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☆公司大事☆ ◇603218 日月股份 更新日期:2019-06-21◇  

★本栏包括【1.投资者互动】【2.公司大事】★



【1.投资者互动】

┌────┬────────────────────────┬─────┐

|投资者问|请问贵公司今年有没有开发新产品和进军国际市场的打|2018-11-27|

|        |算?                                            |          |

├────┴────────────────────────┴─────┤

|公司答复|公司在保持现有产品优势的基础上,不断进行产品的多|2018-11-27|

|        |元化开发,不断提升生产工艺和技术水平,提高产品的|          |

|        |附加值,满足市场需求。在巩固国内市场份额的前提下|          |

|        |,公司已运用现有销售渠道陆续开发国际知名客户,同|          |

|        |时增加国际知名客户订单。谢谢!                  |          |

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|投资者问|请问贵公司目前都与国内哪些知名地产有合作?      |2018-11-27|

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|公司答复|公司一直致力于大型重工装备铸件的研发、生产及销售|2018-11-27|

|        |,产品包括风电铸件、塑料机械铸件和柴油机铸件、加|          |

|        |工中心铸件等其他铸件,主要用于装配能源、通用机械|          |

|        |、海洋工程等领域重工装备。截至2018年6月30日,公 |          |

|        |司已拥有年产25万吨铸件的产能规模,最大重量110吨 |          |

|        |的大型球墨铸铁件铸造能力。我们不从事地产相关的业|          |

|        |务,谢谢。                                      |          |

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|投资者问|国家在风电行业规划是?公司所处行业发展前景如何?|2018-11-27|

|        |国家行业政策对公司短中长期的影响分别是?        |          |

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|公司答复|根据中国风能网的初步统计,2018年1-6月风电新增装 |2018-11-27|

|        |机794万千瓦,到6月底累计风电并网容量达到1.716亿 |          |

|        |千瓦;2018年上半年全国风电发电量1917亿千瓦时,同|          |

|        |比增长28.7%;平均利用小时数1143小时,同比增加159|          |

|        |小时;1-6月,全国弃风电量182亿千瓦时,同比减少53|          |

|        |亿千瓦时,2018年上半年,国内风电弃风限电现象有了|          |

|        |明显改善,为行业的健康发展奠定了良好的基础。1、 |          |

|        |风电作为新能源行业,支持可再生能源发展、提高清洁|          |

|        |能源在国家能源结构中的比例,已经是全社会的共识与|          |

|        |我国政府的政策导向。2、风电作为国际上公认的技术 |          |

|        |相对成熟、开发成本相对较低、发展前景相对广阔的可|          |

|        |再生能源,是推动我国能源生产和消费革命,落实中央|          |

|        |提出绿色发展、建设生态文明和美丽中国的重要保障。|          |

|        |无论从短中长期来说,对公司来说都是利好消息。    |          |

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|投资者问|“年产10万吨大型铸件精加工建设项目”目前有什么进|2018-11-27|

|        |展没?                                          |          |

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|公司答复|公司2018年1-9月份募投项目固定资产投入金额为2879.|2018-11-27|

|        |25万元,累计募集资金投入金额为22857.95万元。同时|          |

|        |募投项目公司自有资金投入金额为13219.29万元。以上|          |

|        |募投项目总投入金额为36077.24万元,完成预计投资60|          |

|        |693万元的59.44%。 初步形成了年产5万吨精加工的能 |          |

|        |力,、二期正在建设中。谢谢!                    |          |

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|投资者问|请问风电产业是否过剩,是否会导致贵公司业绩持续下|2018-11-27|

|        |滑?                                            |          |

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|公司答复|根据中国风能网的初步统计,2018年1-6月风电新增装 |2018-11-27|

|        |机794万千瓦,到6月底累计风电并网容量达到1.716亿 |          |

|        |千瓦;2018年上半年全国风电发电量1917亿千瓦时,同|          |

|        |比增长28.7%;平均利用小时数1143小时,同比增加159|          |

|        |小时;1-6月,全国弃风电量182亿千瓦时,同比减少53|          |

|        |亿千瓦时,2018年上半年,国内风电弃风限电现象有了|          |

|        |明显改善,为行业的健康发展奠定了良好的基础。谢谢|          |

|        |!                                              |          |

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|投资者问|请问贵公司将如何提高企业效率,以获得最大的效益来|2018-11-27|

|        |回报投资者?                                     |          |

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|公司答复|公司在报告期内持续开展降本增效活动,有效促进公司|2018-11-27|

|        |成本控制。通过不断完善人人绩效管理系统,引导公司|          |

|        |全员充分感受公司面临的经营压力并参与分享公司成长|          |

|        |。将“人人绩效管理系统的应用研究”项目在公司内部|          |

|        |推行落地和深化,持续推行制造单元总经理负责制,有|          |

|        |效的调动了生产管理线技术进步、效率提升和劳动强度|          |

|        |降低。以“安全、环保、降低劳动强度”为抓手,以“|          |

|        |质量、产量、成本”为工作重点,不断深化推进各项改|          |

|        |革,取得了良好的经营成果。谢谢!                |          |

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|投资者问|公司出口的前5位分别是哪些国家?                 |2018-11-27|

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|公司答复|目前出口国家主要为日本、美国地区及欧洲地区等。谢|2018-11-27|

|        |谢!                                            |          |

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|投资者问|请问今年有没有机构去贵公司调研?                |2018-11-27|

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|公司答复|公司按照正常程序接受投资者调研,并把调研的内容向|2018-11-27|

|        |交易所进行备案。谢谢!                          |          |

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|投资者问|公司股价从最高点下跌已80%,有否稳定股价措施,会 |2018-11-27|

|        |否考虑股票回购?                                |          |

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|公司答复|公司股价是受市场等各个方面诸多因素的影响,公司会|2018-11-27|

|        |努力做好业绩回报投资者。                        |          |

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|投资者问|请问贵公司目前在风电铸件及塑料机械铸件等市场是否|2018-11-27|

|        |占领先地位?                                    |          |

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|公司答复|公司截止到2018年6月30日已经形成了25万吨铸造产能 |2018-11-27|

|        |,主要产品为风电和注塑机,两种产品产能可以互换。|          |

|        |公司已经形成了5万吨的精加工产能,其它需要加工产 |          |

|        |品暂时通过外协完成。按照20吨/MW测算,2017年全球 |          |

|        |铸件需求量为110万吨,公司风电出货量占11%-13%区间|          |

|        |,处于行业的领先水平。谢谢!                    |          |

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(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录上交所网站 http://www.sse.com.cn/ 浏览。)

【2.公司大事】

【2019-06-20】日月股份(603218)关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告(详情请见公告全文)

股票代码:603218  证券简称:日月股份                公告编号:2019-046

                  日月重工股份有限公司

关于全资子公司使用部分闲置募集资金进行现金管理

                  的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

日月重工股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 4 月 17 日召开了第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十一次会议,于 2019 年 5 月 9 日召开了 2018 年年度股东大会,审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》,同意公司以不超过 3 亿元的部分闲置募集资金购买保本型理财产品或结构性存款,上述资金额度可滚动使用,额度有效期自股东大会审议通过之日起12 个月内有效。该事项具体情况详见公司于 2019 年 4 月 19 日和 2019 年 5 月 10日披露在上海证券交易所网站及指定媒体上的相关公告。

近期,公司全资子公司宁波日星铸业有限公司(以下简称“日星铸业”)使用部分闲置募集资金购买了理财产品及结构性存款,具体情况如下:

一、本次购买理财产品及结构性存款情况

1、2019 年 6 月 18 日,日星铸业与中国民生银行股份有限公司宁波分行签订

了《中国民生银行结构性存款合同(机构版)》(由《中国民生银行结构性存款协议书(机构版)》、《中国民生银行结构性存款说明书》、《中国民生银行结构性存款风险揭示书(机构版)》、《中国民生银行结构性存款客户权益须知(机构版)》组成);与兴业银行股份有限公司宁波滨江支行签订了《兴业银行企业金融结构性存款协议》;与交通银行股份有限公司宁波分行签订了《交通银行蕴通财富定期型结构性存款(保本期限结构型)产品协议》;

2、2019 年 6 月 19 日,日星铸业与中信银行宁波明州支行签订了《中信银行

对公人民币结构性存款产品说明书》和《中信银行结构性存款协议》。

         上述相关手续已办理完成,日星铸业购买理财产品及结构性存款具体内容如

   下:

序号     受托方     产品名称      产品类型  金额(元)      起息日     到期日     预计年化收益

                                                                                  率

      中国民生银行  挂钩利率结构  保本浮动                  2019 年 6  2019 年 9

1     股份有限公司  性存款        收益型    60,000,000.00   月 18 日   月 18 日   3.90%

      宁波分行

      兴业银行股份                保本浮动                  2019 年 6  2019 年 9

2     有限公司宁波 结构性存款     收益型    100,000,000.00  月 18 日   月 18 日   4.00%

      滨江支行

      交通银行股份 交通银行藴通   保本期限                  2019 年 6  2019 年 9

3     有限公司宁波 财富结构性存   结构型    60,000,000.00   月 19 日   月 18 日   3.80%

      分行          款 91 天

      中信银行宁波  共赢利率结构  保本浮动                  2019 年 6  2019 年 9

4     明州支行      27065 期人民  收益、封  80,000,000.00   月 19 日   月 19 日   4.00%

                    币结构性存款  闭式

                 合计:                     300,000,000.00  -          -          -

      二、关联关系的说明

         公司及日星铸业与中国民生银行股份有限公司宁波分行、兴业银行股份有限

   公司宁波滨江支行、交通银行股份有限公司宁波分行、中信银行宁波明州支行均

   不存在关联关系。

      三、风险控制措施

         公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批

   和执行程序,有效开展和规范运行理财产品购买事宜,确保理财资金安全。拟采

   取的具体措施如下:

         1、公司财务部门相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情

   况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,及时通报公司审计办公

   室、总经理及董事长将及时采取相应的保全措施,最大限度控制理财风险,保证

   资金安全。

         2、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可

   以聘请专业机构进行审计。

3、公司财务部门必须建立台账对购买的理财产品和结构性存款进行管理,

建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

4、公司将依据上海证券交易所的相关规定,在定期报告中披露报告期内保

本型理财产品投资和结构性存款的相应损益情况。

5、本产品发行主体的财务状况恶化,所投资产品面临亏损等重大不利因素

时,公司将及时披露相关信息及风险控制措施并提示风险。

四、对公司经营的影响

在保证流动性和资金安全且不影响公司主营业务正常开展的前提下,日星铸业使用部分闲置募集资金购买的理财产品为金融机构发行的保本型理财产品,符合中国证监会和上海证券交易所的有关规定,有利于提高资金使用效率,提升公司现金管理收益,符合公司和全体股东的利益。

五、理财额度使用情况

截止本公告日,在闲置募集资金现金管理授权范围内,公司使用部分闲置募集资金购买理财产品和结构性存款产品进行现金管理的金额为人民币 3 亿元。

六、备查文件

1、《中国民生银行结构性存款合同(机构版)》;

2、《兴业银行企业金融结构性存款协议》;

3、《交通银行蕴通财富定期型结构性存款(保本期限结构型)产品协议》;

4、《中信银行对公人民币结构性存款产品说明书》和《中信银行结构性存款

协议》。

特此公告。

                                                日月重工股份有限公司董事会

                                                      2019 年 6 月 20 日



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【2019-06-18】日月股份(603218)上海信公企业管理咨询有限公司关于日月重工股份有限公司2018年限制性股票激励计划预留限制性股票授予相关事项之独立财务顾问报告(详情请见公告全文)

上海信公企业管理咨询有限公司

关于

日月重工股份有限公司

2018 年限制性股票激励计划

预留限制性股票授予相关事项

之

独立财务顾问报告独立财务顾问:

二零一九年六月

上海信公企业管理咨询有限公司             独立财务顾问报告

                              目     录

第一章  声  明 ...........................................................................................................3

第二章  释  义 ...........................................................................................................5

第三章  基本假设 .......................................................................................................6

第四章  限制性股票激励计划的主要内容 ...............................................................7

一、本激励计划的股票来源 ............................................................................................... 7

二、拟授予的限制性股票数量 ........................................................................................... 7

三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期........ 7

四、限制性股票的授予价格和授予价格的确定方法 ....................................................... 9

五、限制性股票的授予与解除限售条件 ......................................................................... 10

六、限制性股票的授予与解除限售条件 ......................................................................... 14

第五章  本次限制性股票激励计划履行的审批程序 .............................................15

第六章  预留限制性股票的授予情况 .....................................................................17

第七章  预留限制性股票授予条件说明 .................................................................19

第八章  独立财务顾问的核查意见 .........................................................................21

                                  2

上海信公企业管理咨询有限公司                                独立财务顾问报告

                              第一章     声  明

上海信公企业管理咨询有限公司(以下简称“信公咨询”)接受委托,担任日月重工股份有限公司(以下简称“日月股份”或“上市公司”、“公司”)本次限制性股票激励计划(以下简称“激励计划”)的独立财务顾问(以下简称“本独立财务顾问”),并制作本报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规和规范性文件的有关规定,在日月股份提供有关资料的基础上,发表独立财务顾问意见,以供日月股份全体股东及有关各方参考。

1、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由日月股份提供,日月股份已

向本独立财务顾问保证:其所提供的有关本次股权激励的相关信息真实、准确和完整,保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度,依

据客观公正的原则,对本次股权激励事项进行了尽职调查义务,有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。

3、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上:国家现行法律、

法规无重大变化,上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化;上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化;日月股份及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整;本次限制性股票计划涉及的各方能够诚实守信的按照激励计划及相关协议条款全面履行所有义务;本次激励计划能得到有权部门的批准,不存在其它障碍,并能顺利完成;本次激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化;无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。

4、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全

本着客观、公正的原则对本次激励计划出具独立财务顾问报告。同时,本独立财务顾问提请广大投资者认真阅读《日月重工股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。

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上海信公企业管理咨询有限公司                                独立财务顾问报告

5、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务

顾问报告中列载的信息和对本报告做任何解释或者说明。

6、本独立财务顾问提请投资者注意,本报告旨在对激励计划的可行性、是

否有利于上市公司的持续发展、是否损害上市公司利益以及对股东利益的影响发表专业意见,不构成对日月股份的任何投资建议,对投资者依据本报告所做出的任何投资决策可能产生的风险,本独立财务顾问不承担任何责任。

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                                      第二章     释     义

            在本独立财务顾问报告中,除非文义载明,以下简称具有如下含义:

              释义项                                                  释义内容

日月股份、上市公司、公司                指    日月重工股份有限公司

限制性股票激励计划、本激励计划、本计划  指    日月重工股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划

                                        指    《上海信公企业管理咨询有限公司关于日月重工股份

本报告、本独立财务顾问报告                    有限公司 2018 年限制性股票激励计划预留限制性股票

                                              授予相关事项之独立财务顾问报告》

独立财务顾问、信公咨询                  指    上海信公企业管理咨询有限公司

限制性股票                              指    激励对象按照本激励计划规定的条件,获得的转让等

                                              部分权利受到限制的公司股票

                                        指    按照本激励计划规定,获得限制性股票的公司(含子公

激励对象                                      司)董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术/

                                              业务人员

授予日                                  指    公司向激励对象授予限制性股票的日期,授予日必须

                                              为交易日

授予价格                                指    公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对

                                              象获得公司股份的价格

                                        指    本激励计划设定的激励对象行使权益的条件尚未成

限售期                                        就,限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务的期

                                              间,自激励对象获授予限制性股票完成登记之日起算

解除限售期                              指    本激励计划规定的解除限售条件成就后,激励对象持

                                              有的限制性股票解除限售并可上市流通的期间

解除限售条件                            指    根据本激励计划,激励对象所获限制性股票解除限售

                                              所必需满足的条件

有效期                                  指    从限制性股票授予之日起至所有限制性股票解除限售

                                              或回购注销完毕之日止

薪酬委员会                              指    公司董事会薪酬与考核委员会

中国证监会                              指    中国证券监督管理委员会

证券交易所                              指    上海证券交易所

登记结算公司                            指    中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

《公司法》                              指    《中华人民共和国公司法》

《证券法》                              指    《中华人民共和国证券法》

《管理办法》                            指    《上市公司股权激励管理办法》

《公司章程》                            指    《日月重工股份有限公司章程》

《公司考核管理办法》                    指    《日月重工股份有限公司 2018 年限制性股票激励计划

                                              实施考核管理办法》

元/万元                                 指    人民币元/万元,中华人民共和国法定货币单位

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                              第三章  基本假设

本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出:

(一)国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化;

(二)日月股份提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整;(三)本次股权激励计划不存在其他障碍,涉及的所有协议能够得到有效批准,并最终能够如期完成;

(四)实施本次股权激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则,按照股权激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务;(五)无其他不可抗力造成的重大不利影响。

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第四章            限制性股票激励计划的主要内容

日月股份本次限制性股票激励计划由公司董事会下设的薪酬委员会负责拟定,经第四届董事会第八次会议和 2018 年第一次临时股东大会审议通过。

一、本激励计划的股票来源

公司将通过向激励对象定向发行本公司人民币   A  股普通股股票作为本激励

计划的股票来源。

二、拟授予的限制性股票数量

本激励计划拟授予激励对象的限制性股票数量为 778.00 万股,占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,100.00 万股的 1.94%。其中首次授予限制性股票628.00 万股,占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.57%;预留 150.00 万股,占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.37%,预留部分占本激励计划草案拟授予限制性股票总数的 19.28%。

三、限制性股票激励计划的有效期、授予日、限售期、解除限售安排、禁售期

(一)有效期

本激励计划的有效期为自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销完毕之日止,最长不超过 48 个月。

(二)授予日

本激励计划经公司股东大会审议通过后,公司将在 60 日内按相关规定召开董事会向激励对象授予权益,并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上述工作的,应当及时披露不能完成的原因,并宣告终止实施本激励计划。

根据《管理办法》规定不得授出权益的期间不计算在 60 日内。

授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由公司董事会确定,授予日必须为交易日,且在下列期间内不得向激励对象授予限制性股票:

1、公司定期报告公告前 30 日内,因特殊原因推迟定期报告公告日期的,自

原预约公告日前 30 日起算,至公告前 1 日;

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      2、公司业绩预告、业绩快报公告前 10 日内;

      3、自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日,至依法披露后 2 个交易日内;

      4、中国证监会及证券交易所规定的其他期间。

      如公司董事、高级管理人员作为激励对象在限制性股票获授前发生减持股票行为,则按照《证券法》中对短线交易的规定自减持之日起推迟 6 个月授予其限制性股票。

      (三)限售期

      激励对象获授的全部限制性股票适用不同的限售期,均自授予完成日起计,且授予日与首次解除限售日之间的间隔不得少于 12 个月。

      激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在限售期内不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象所获授的限制性股票,经登记结算公司登记过户后便享有其股票应有的权利,包括但不限于该等股票分红权、配股权、投票权等。限售期内激励对象因获授的限制性股票而取得的资本公积转增股本、派发股票红利、配股股份、增发中向原股东配售的股份同时限售,不得在二级市场出售或以其他方式转让,该等股份限售期的截止日期与限制性股票相同;激励对象因获授的限制性股票而取得的现金股利由公司代管,作为应付股利在解除限售时向激励对象支付。

      公司进行现金分红时,激励对象就其获授的限制性股票应取得的现金分红在代扣代缴个人所得税后由激励对象享有,原则上由公司代为收取,待该部分限制性股票解除限售时返还激励对象;若该部分限制性股票未能解除限售,对应的现金分红由公司收回,并做相应会计处理。

      (四)解除限售安排

      首次授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示:

解除限售安排                  解除限售期间                        解除限售比例

                    自首次授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的

第一个解除限售期    首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日    40%

                    起 24 个月内的最后一个交易日当日止

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                  自首次授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的

第二个解除限售期  首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日      40%

                  起 36 个月内的最后一个交易日当日止

                  自首次授予部分限制性股票授予日起 36 个月后的

第三个解除限售期  首个交易日起至首次授予部分限制性股票授予日      20%

                  起 48 个月内的最后一个交易日当日止

预留部分的限制性股票解除限售安排如下表所示:

解除限售安排                    解除限售期间                      解除限售比例

                  自预留授予部分限制性股票授予日起 12 个月后的首

第一个解除限售期  个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 24   50%

                  个月内的最后一个交易日当日止

                  自预留授予部分限制性股票授予日起 24 个月后的首

第二个解除限售期  个交易日起至预留授予部分限制性股票授予日起 36   50%

                  个月内的最后一个交易日当日止

在上述约定期间内因未达到解除限售条件而不能申请解除限售的该期限制性股票,公司将按本激励计划规定的原则回购并注销激励对象相应尚未解除限售的限制性股票。

在满足限制性股票解除限售条件后,公司将统一办理满足解除限售条件的限制性股票解除限售事宜。

(五)禁售期

激励对象通过本激励计划所获授公司股票的禁售规定,按照《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》执行,具体内容如下:

1、激励对象为公司董事和高级管理人员的,其在任职期间每年转让的股份

不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;在离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

2、激励对象为公司董事和高级管理人员的,将其持有的本公司股票在买入

后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。

3、在本激励计划的有效期内,如果《公司法》、《证券法》等相关法律、行政

法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化,则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的《公司法》、《证券法》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章

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程》的规定。

四、限制性股票的授予价格及确定方法

      (一)首次授予限制性股票的授予价格

      首次授予限制性股票的授予价格为每股 7.56 元。

      (二)首次授予限制性股票的授予价格的确定方法

      首次授予限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:

      1、本激励计划草案公布前 1 个交易日公司股票交易均价的 50%,为每股 7.32元;

      2、本激励计划草案公布前 20 个交易日公司股票交易均价的 50%,为每股7.56 元。

      (三)预留部分限制性股票授予价格的确定方法

      预留部分限制性股票在每次授予前须召开董事会审议通过相关议案,并披露授予情况的摘要。预留部分限制性股票的授予价格不低于股票票面金额,且不低于下列价格较高者:

      1、预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 1 个交易日的公司股票交易均价的 50%;

      2、预留部分限制性股票授予董事会决议公告前 20 个交易日的公司股票交易均价的 50%。

五、限制性股票的授予与解除限售条件

      (一)限制性股票的授予条件

      激励对象只有在同时满足下列条件时,公司向激励对象授予限制性股票;反之,若下列任一授予条件未达成,则不能向激励对象授予限制性股票。

      1、公司未发生如下任一情形

      (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

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      (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;

      (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;

      (4)法律法规规定不得实行股权激励的;

      (5)中国证监会认定的其他情形。

      2、激励对象未发生以任一情形

      (1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选的;

      (2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;

      (3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

      (4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;

      (5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;

      (6)中国证监会认定的其他情形。

      (二)限制性股票的解除限售条件

      解除限售期内同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售:

      1、本公司未发生如下任一情形

      (1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告;

      (2)最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告;

      (3)上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、《公司章程》、公开承诺进行利润分配的情形;

      (4)法律法规规定不得实行股权激励的;

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(5)中国证监会认定的其他情形。

公司发生上述第 1 条规定情形之一的,激励对象根据本计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格加上银行同期存款利息之和回购注销。若激励对象对上述情形负有个人责任的,则其获授的尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。

2、激励对象未发生如下任一情形

(1)最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选;

(2)最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;(3)最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施;

(4)具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形;(5)法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;(6)中国证监会认定的其他情形。

某一激励对象出现上述第 2 条规定情形之一的,公司将终止其参与本激励计划的权利,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未解除限售的限制性股票应当由公司按授予价格回购注销。

3、公司层面的业绩考核要求:

本激励计划在 2018 年-2020 年会计年度中,分年度对公司的业绩指标进行考核,以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的解除限售条件之一。本激励计划业绩考核目标如下表所示:

解除限售期                                         业绩考核目标

                              第一个解除限售期  以 2017 年净利润为基数, 2018

                                                年净利润增长率不低于 10%

首次授予的限制性股票          第二个解除限售期  以 2017 年净利润为基数, 2019

                                                年净利润增长率不低于 20%

                              第三个解除限售期  以 2017 年净利润为基数, 2020

   

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