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☆公司大事☆ ◇601162 天风证券 更新日期:2019-07-18◇  

★本栏包括【1.投资者互动】【2.公司大事】★



【1.投资者互动】

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|投资者问|公司有多少分析师入围了新财富最佳分析师评选?    |2019-06-11|

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!请问您问的是哪一年的入围情况|2019-06-13|

|        |?                                              |          |

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|投资者问|公司18年增收不增利,造成此现象的原因是什么?    |2019-06-13|

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|公司答复|尊敬的投资者,您!2018年以来,我国宏观经济形势总|2019-06-13|

|        |体稳中有进,但受到外汇市场波动、中美经贸摩擦加剧|          |

|        |、内需不振等多因素干扰,经济下行压力仍然较大,资|          |

|        |本市场呈现震荡下行趋势,A股交易量持续下滑。截至2|          |

|        |018年12月31日,公司总资产人民币535.66亿元,较年 |          |

|        |初增加4.02%。其中,以公允价值计量且其变动计入当 |          |

|        |期损益的金融资产、可供出售金融资产、持有至到期投|          |

|        |资合计人民币289.50亿元,较年初增长19.01%,主要系|          |

|        |自营业务规模的扩大;买入返售金融资产人民币59.40 |          |

|        |亿元,较年初下降33.30%,主要系股票质押式回购业务|          |

|        |规模减小所致。感谢您对天风证券的关注。          |          |

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|投资者问|公司对去年新财富最佳分析师评选停办怎么看?      |2019-06-11|

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!公司不对该事宜进行任何评论。|2019-06-13|

|        |感谢您对天风证券的关注。                        |          |

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|投资者问|创新业务有哪些值得期待?                        |2019-06-11|

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!公司将认真研究符合监管规定的|2019-06-13|

|        |创新业务的开展。感谢您对天风证券的关注。        |          |

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|投资者问|公司收购恒泰证券的钱从哪里来?以公司目前的实力是|2019-06-13|

|        |不是有些太急躁了?                              |          |

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!相关信息请参见该事宜公开信息|2019-06-13|

|        |披露。感谢您对天风证券的关注。                  |          |

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|投资者问|看有媒体报道,公司董秘是音乐相关专业背景的,请董|2019-06-13|

|        |秘自述是如何开展日常工作的?                    |          |

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!本人进入本行业6年,通过后续 |2019-06-13|

|        |深造及持续学习,具备履职尽责能力,且具备上市公司|          |

|        |董秘资格。感谢您对本人的关注。                  |          |

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|投资者问|贵司如何逐渐降低佣金在营收中的比重?            |2019-06-11|

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!公司坚持综合金融发展方向,建|2019-06-13|

|        |设全能型大投行,从以产品为中心转向以客户为中心的|          |

|        |综合金融服务转型,依托行业顶尖研究所着力打造金融|          |

|        |生态圈。感谢您对天风证券的关注。                |          |

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|投资者问|公司刚刚IPO融资,紧接着又推出80多亿的配股方案, |2019-06-13|

|        |而公司盈利却连年大幅下滑,请问公司有没有考虑到中|          |

|        |小投资者的合法权益,是不是要逼着投资者用脚投票?|          |

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!公司一直致力于稳健经营,按照|2019-06-13|

|        |公司既定战略提升公司盈利能力,促进公司市值的可持|          |

|        |续增长,回报广大投资者。感谢您对天风证券的关注。|          |

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|投资者问|交易额超过多少可以成为公司的大户?              |2019-06-11|

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!公司业务发展情况烦请参见公司|2019-06-13|

|        |于4月16日披露的《天风证券股份有限公司2018年年度 |          |

|        |报告》。感谢您对天风证券的关注。                |          |

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|投资者问|是否有交易费用包年这样的产品?                  |2019-06-11|

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|公司答复|尊敬的投资者,您好!公司业务发展情况烦请参见公司|2019-06-13|

|        |于4月16日披露的《天风证券股份有限公司2018年年度 |          |

|        |报告》。感谢您对天风证券的关注。                |          |

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(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录上交所网站 http://www.sse.com.cn/ 浏览。)

【2.公司大事】

【2019-07-19】天风证券(601162)关于股东部分股权质押的公告(详情请见公告全文)

证券代码:601162  证券简称:天风证券    公告编号:2019-064号

                  天风证券股份有限公司

              关于股东部分股权质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日,天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)接到公司股东湖北省联合发展投资集团有限公司(以下简称“湖北省联发”)有关股权质押的通知,具体情况如下:

湖北省联发已于2019年7月17日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司向兴业银行股份有限公司武汉分行质押其持有的公司限售流通股259,679,862股,股份质押期限自2019年7月17日起至办理解除质押登记之日为止。

截至本公告披露日,湖北省联发持有本公司限售条件流通股519,359,724股,占公司总股本的10.03%;本次质押259,679,862股,占湖北省联发持有本公司股份总数的50%,占公司总股本的5.01%;本次质押后累计质押259,679,862股,占湖北省联发持有本公司股份总数的50%,占公司总股本的5.01%。

湖北省联发本次开展股票质押融资主要用于补充流动资金,其资信状况良好,具备相应的资金偿还能力,由此产生的质押风险在可控范围之内。上述质押事项如若出现其他重大变动情况,公司将按照有关规定及时披露,敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

                                      天风证券股份有限公司董事会

                                      2019 年 7 月 19 日



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【2019-07-13】天风证券(601162)关于上市公司公开配股申请获中国证监会受理的公告(详情请见公告全文)

证券代码:601162          证券简称:天风证券  公告编号:2019-063号

天风证券股份有限公司关于上市公司

公开配股申请获中国证监会受理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

天风证券股份有限公司(以下简称“公司”)于近日收到中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)出具的《中国证监会行政许可申请受理单》(191920号),中国证监会对公司提交的《天风证券股份有限公司上市公司公开配股》行政许可申请材料进行了审查,认为申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。

公司本次配股发行A股股票事宜尚需获得中国证监会的核准,能否获得核准以及核准的时间均存在不确定性。请广大投资者注意投资风险。公司将根据中国证监会审批的进展情况及时进行信息披露。

特此公告。

                                              天风证券股份有限公司董事会

                                              2019 年 7 月 13 日



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【2019-07-11】天风证券(601162)恒泰证券股份有限公司审计报告(2019年一季度)(详情请见公告全文)

                          恒泰证券股份有限公司

                          审  计  报  告

                          瑞华专审字[2019]01360069 号

目    录

一、  审计报告                        1

二、  已审财务报表

1、   合并资产负债表                  7

2、   合并利润表                      9

3、   合并现金流量表                  10

4、   合并股东权益变动表              11

5、   资产负债表                      13

6、   利润表                          15

7、   现金流量表                      16

8、   股东权益变动表                  17

9、   财务报表附注                    19

              通讯地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 9 层

              Postal Address:9/F,West Tower of China Overseas Property Plaza, Building 7,NO.8,Yongdingmen Xibinhe Road,

              Dongcheng District, Beijing

              邮政编码(Post Code):100077

              电话(Tel):+86(10)88095588   传真(Fax):+86(10)88091199

                        审计报告

                                                瑞华专审字[2019]第 01360069 号

恒泰证券股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了恒泰证券股份有限公司(以下简称“恒泰证券”)财务报表,包括2019 年 3 月 31 日的合并及公司资产负债表,2019 年 1-3 月的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了恒泰证券 2019 年 3 月 31 日合并及公司的财务状况以及 2019 年 1-3 月的合并及公司的经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于恒泰证券,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

                                             1

      (一)结构化主体合并的判断

      1、事项描述

      恒泰证券在开展业务的过程中发起设立、管理和投资各类结构化主体。根据《企业会计准则第 33 号-合并财务报表》的规定,公司管理层主要从是否对结构化主体拥有权力,通过参与结构化主体的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对结构化主体的权力影响其回报金额三个要素判断是否能够控制结构化主体,进而确定是否合并结构化主体。公司管理层按照上述控制三要素判断是否合并,对于能够实施控制的结构化主体,恒泰证券将其纳入合并财务报表的合并范围。如财务报表附注八所述,于 2019 年 3 月 31 日,纳入合并财务报表合并范围的结构化主体的净资产计人民币 135,832 万元;如财务报表附注九、3 所述,公司发起设立并持有财务权益的未纳入合并财务报表合并范围的结构化主体的账面余额合计人民币 54,739 万元。由于考虑是否存在控制结构化主体时需要涉及重大的管理层判断,且合并结构化主体可能对合并资产负债表产生重大影响,因此,该事项被确定为关键审计事项。

      2、审计应对

      针对结构化主体合并范围的确定,我们实施的审计程序主要包括:

      (1)询问和检查管理层对结构化主体是否合并并作出判断过程相关的文档;

      (2)复核公司在结构化主体中享有的收益情况,从控制“三要素”评价管理层对结构化主体是否纳入合并范围判断的合理性;

      (3)对于当期新取得和发生变化的结构化主体,抽取样本,通过查阅相关合同,并从恒泰证券对结构化产品拥有的权力、从结构化主体享有的可变回报以及运用权力影响回报金额的能力等方面评价管理层做出的判断是否合理。

      (4)评估恒泰证券是否已按照企业会计准则的要求对已合并的结构化主体及未合并的结构化主体予以充分披露。

      (二)金融工具估值

      1、事项描述

      截至 2019 年 3 月 31 日,恒泰证券以公允价值计量的金融工具为 1,159,384万元,第三层级金融工具为 34,773 万元,参见财务报表附注十一、公允价值的披露。

                                  2

      金融工具公允价值计量采用市场可观察输入值而被归类为公允价值第一、二层次,金融工具因其公允价值计量采用了市场不可观察重要的参数,将其归类为公允价值第三层次。

      第三层次金融工具估值过程中需管理层做出重大判断以选择并确定不可观察输入值,因此我们重点关注以公允价值计量的金融工具的估值。

      2、审计应对

      针对金融工具估值,我们实施的审计程序主要包括:

      (1)我们复核了估值方法并与行业惯例进行了比较。

      (2)我们将估值模型采用的假设和参数与相关的基准进行了比较,调查重大差异,抽样检查了不可观察输入值及可观察输入值的合理性和适当性。

      (3)我们复核并评价了相关列报与披露是否符合企业会计准则披露要求,恰当反映了估值风险。

      (三)以摊余成本计量的金融资产减值准备的确定

      1、事项描述

      截至 2019 年 3 月 31 日,恒泰证券分别持有买入返售金融资产、融出资金、应收款项、应收利息。此类金融工具账面原值分别为 129,231 万元、422,110 万元、32,558 万元及 5,145 万元;其减值准备分别为 4,201 万元、1,500 万元、17,043 万元及 3,158 万元。详见附注七、7 买入返售金融资产、附注七、3 融出资金、附注

七、6 应收款项、附注七、18、其他资产所述。

      公司运用预期信用损失模型确定以摊余成本计量的金融资产减值准备,计量过程中涉及到若干关键参数和假设的应用,包括发生信用减值的阶段划分,违约概率、违约损失率、违约风险暴露、折现率等参数估计,同时考虑前瞻性调整及其他调整因素等,在这些参数的选取和假设的应用过程中涉及到较多的管理层判断。

      由于以摊余成本计量的金融资产减值准备的确定存在固有不确定性以及涉及到管理层判断,同时其对公司经营状况和财务状况会产生重要影响,我们将以摊余成本计量的金融资产减值准备的确定识别为关键审计事项。

                    3

2、审计应对

针对以摊余成本计量的金融资产减值准备的计提,我们实施的审计程序主要包括:

(1)我们了解和评价了与以摊余成本计量的金融资产减值准备有关的内部控制设计和执行的有效性。

(2)我们评价了企业评估以摊余成本计量的金融资产减值准备时所使用的预期信用损失模型的可靠性,评估模型中所涉及关键参数和假设的合理性、前瞻性调整及其他调整因素的恰当性。

(3)我们抽样检查了模型计量所使用的关键数据,针对关键外部数据,我们将其与公开信息来源进行核对;针对关键内部数据,我们将管理层用以评估减值准备的数据与企业基础数据进行对比,并重新计算结果,以检查其准确性。

(4)我们复核并评价了相关列报与披露是否符合企业会计准则披露要求,恰当反映了减值风险。

四、其他信息

恒泰证券管理层对其他信息负责。其他信息包括公司报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

恒泰证券管理层负责按照企业会计准则相关规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估恒泰证券的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算恒泰证券、

                                  4

终止运营或别无其他现实的选择。

      治理层负责监督恒泰证券的财务报告过程。

      六、注册会计师对财务报表审计的责任

      我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

      在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

      (一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

      (二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

      (三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

      (四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对恒泰证券持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致恒泰证券不能持续经营。

      (五)评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露),并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

      (六)就恒泰证券中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。

                                5

                                        合并资产负债表

                                        2019年3月31日

编制单位:恒泰证券股份有限公司                                             金额单位:人民币元

              资      产                注释       期末余额                           年初余额资  产:

货币资金                                七、1          11,479,572,222.70              8,981,065,485.82

其中:客户资金存款                      七、1          9,466,411,742.78               5,870,511,272.18

结算备付金                              七、2          2,764,892,492.76               2,598,602,459.29

其中:客户备付金                        七、2          2,037,777,104.74               1,668,637,357.01

贵金属

拆出资金

融出资金                                七、3          4,206,100,827.12               3,283,120,280.02

衍生金融资产                            七、4

存出保证金                              七、5          550,635,484.98                 480,501,821.07

应收款项                                七、6          155,148,379.00                 209,215,005.11

合同资产

买入返售金融资产                        七、7          1,250,298,958.72               1,163,876,985.44

持有待售资产

金融投资:                                             11,593,835,950.90              12,047,273,452.89

其中:交易性金融资产                    七、8          11,593,835,950.90              11,991,847,415.20

        债权投资

        其他债权投资                    七、9                                         55,426,037.69

        其他权益工具投资

长期股权投资                            七、10         12,827,921.64                  12,557,241.21

投资性房地产                            七、11         42,264,702.30                  42,758,069.67

固定资产                                七、12         349,234,224.64                 355,597,222.47

使用权资产                              七、13         156,106,479.30

在建工程                                七、14         166,693,209.38                 166,184,112.81

无形资产                                七、15         108,165,133.42                 115,267,704.66

商誉                                    七、16         43,739,236.77                  43,739,236.77

递延所得税资产                          七、17         202,550,935.83                 231,103,371.42

其他资产                                七、18         206,903,402.07                 184,218,231.10

                  资产总计                             33,288,969,561.53              29,915,080,679.75

法定代表人:                公司总裁:          主管会计工作负责人兼会计机构负责人:

                                                7

                               合并资产负债表(续)

                                         2019年3月31日

编制单位:恒泰证券股份有限公司                                                金额单位:人民币元

            负债和股东权益               注释       期末余额                           年初余额负  债:

短期借款

应付短期融资款                           七、21         1,862,745,764.22               2,227,930,044.68

拆入资金                                 七、22         501,327,222.21                 501,208,888.89

交易性金融负债                           七、23         623,859,240.00

衍生金融负债                             七、4                                                   7,425.00

卖出回购金融资产款                       七、24         3,539,104,941.01               3,786,799,268.58

代理买卖证券款                           七、25         11,664,276,461.65              7,691,497,270.15

代理承销证券款

应付职工薪酬                             七、26         348,737,130.31                 287,690,924.79

应交税费                                 七、27         48,196,302.31                  33,552,510.13

应付款项                                 七、28         1,297,453,842.42               1,287,836,346.56

合同负债                                 七、29         17,258,989.42                  34,330,511.55

持有待售负债

预计负债

长期借款

应付债券                                 七、30         2,347,329,900.24               3,972,956,295.77

其中:优先股

      永续债

租赁负债                                 七、31         151,348,070.91

递延所得税负债                           七、17         179,644,622.05                 16,727,970.58

其他负债                                 七、32         125,421,930.44                 129,722,082.93

              负债合计                                  22,706,704,417.19              19,970,259,539.61股东权益:

股本                                     七、33         2,604,567,412.00               2,604,567,412.00

其他权益工具                             七、34         1,500,000,000.00               1,500,000,000.00

其中:优先股

      永续债                             七、34         1,500,000,000.00               1,500,000,000.00

资本公积                                 七、35         1,668,394,021.48               1,668,394,021.48

减:库存股

其他综合收益

盈余公积                                 七、36         509,129,323.02                 509,129,323.02

一般风险准备                             七、37         1,345,509,090.68               1,345,509,090.68

未分配利润                               七、38         2,529,212,042.58               1,908,809,755.21

归属于母公司股东权益小计                                10,156,811,889.76              9,536,409,602.39

少数股东权益                                            425,453,254.58                 408,411,537.75

              股东权益合计                              10,582,265,144.34              9,944,821,140.14

      负债和股东权益总计                                33,288,969,561.53              29,915,080,679.75

                    载于第19页至第128页的财务报表附注是本财务报表的组成部分

第7页至第18页的财务报表由以下人士签署:

法定代表人:                公司总裁:           主管会计工作负责人兼会计机构负责人:

                                                 8

                                             合  并利润       表

                                                 2019年1-3月

编制单位:恒泰证券股份有限公司                                                                                         金额单位:人民币元

                        项               目         注释                           本期金额                           上年金额

一、营业总收入                                                                     1,361,665,851.91                   980,605,353.91

手续费及佣金净收入                               七、39                                               412,487,408.30  1,328,389,062.48

其中:经纪业务手续费净收入                       七、39                                               192,413,381.19  563,672,161.99

投资银行业务手续费净收入                         七、39                                               66,421,938.32   147,872,924.44

基金管理业务净收入                               七、39                                               132,858,583.95  487,486,908.95

资产管理业务手续费净收入                         七、39                                               8,296,196.05    61,252,281.66

利息净收入                                       七、40                                               4,530,335.46    254,350,438.90

其中:利息收入                                   七、40                                               147,211,723.15  790,041,120.88

利息支出                                         七、40                                               142,681,387.69  535,690,681.98

投资收益(损失以“-”号填列)                    七、41                                               220,546,737.96  -182,085,438.98

其中:对联营企业和合营企业的投资收益             七、41                                               270,680.43      -1,650,795.36

以摊余成本计量的金融资产终止确认产生的收益       七、41

净敞口套期收益(损失以“-”号填列)

其他收益                                         七、42                                               3,023,316.33    14,005,378.04

公允价值变动收益(损失以“-”号填列)            七、43                                               720,424,187.41  -436,168,613.80

汇兑收益(损失以“-”号填列)                                                                         -543,682.83               -898,938.09

其他业务收入                                     七、44                                               716,666.66      3,017,491.17

资产处置收益(损失以“-”号填列)                七、45                                               480,882.62                -4,025.81

二、营业总支出                                                                                        510,195,120.38  1,791,890,566.66

税金及附加                                       七、46                                               3,826,841.97    16,130,223.88

业务及管理费                                     七、47                                               431,999,636.57  1,622,855,187.20

信用减值损失                                     七、48                                               73,875,274.47   152,078,352.46

其他资产减值损失

其他业务成本                                     七、49                                               493,367.37                826,803.12

三、营业利润(亏损以“-”号填列)                                                                     851,470,731.53  -811,285,212.75

加:营业外收入                                   七、50                                               91,819.62       1,331,039.69

减:营业外支出                                   七、51                                               50,976.47       10,465,146.11

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)                                                                 851,511,574.68  -820,419,319.17

减:所得税费用                                   七、52                                               214,067,570.48  -184,439,653.73

五、净利润(净亏损以“-”号填列)                                                                     637,444,004.20  -635,979,665.44

(一)按经营持续性分类

持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)                                                                637,444,004.20  -635,979,665.44

终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)

(二)按所有权归属分类

归属于母公司股东的净利润                                                                              620,402,287.37  -673,445,924.56

少数股东损益                                                                                          17,041,716.83   37,466,259.12

六、其他综合收益的税后净额

归属母公司股东的其他综合收益的税后净额

归属于少数股东的其他综合收益的税后净额

七、综合收益总额                                                                                      637,444,004.20  -635,979,665.44

归属于母公司股东的综合收益总额                                                                        620,402,287.37  -673,445,924.56

归属于少数股东的综合收益总额                                                                          17,041,716.83   37,466,259.12

                                             载于第19页至第128页的财务报表附注是本财务报表的组成部分

第7页至第18页的财务报表由以下人士签署:

法定代表人:                   公司总裁:    主管会计工作负责人兼会计机构负责人:

                                                 9

                                             合并现金流量表

                                                      2019年1-3月

编制单位:恒泰证券股份有限公司                                                                         金额单位:人民币元

                项                       目               注释     本期金额                           上年金额

一、经营活动产生的现金流量:

为交易目的而持有的金额资产净减少额                                 1,308,066,815.41                   1,421,304,213.48

处置其他债权投资净增加额                                           55,326,564.65                      760,196,385.72

处置债权投资净增加额

处置衍生金融资产净增加额                                           12,323,078.37

处置交易性金融负债净增加额                                         618,609,539.46

收取利息、手续费及佣金的现金                                       592,604,145.84                     2,371,651,819.44

向其他金融机构拆入资金净增加额

代理买卖证券收到的现金净额                                         3,972,779,191.50

融资融券业务资金净增加额                                                                              2,103,617,537.71

返售业务资金净增加额                                                                                  469,648,277.24

回购业务资金净增加额

收到的其他与经营活动有关的现金                        七、53       178,397,210.48                     252,951,176.97

经营活动现金流入小计                                               6,738,106,545.71                   7,379,369,410.56

支付利息、手续费及佣金的现金                                       136,636,578.59                     446,877,434.62

支付给职工以及为职工支付的现金                                     237,695,127.20                     997,860,263.46

支付的各种税费         

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