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☆公司大事☆ ◇002660 茂硕电源 更新日期:2018-12-25◇  

★本栏包括【1.公司大事】★



(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)	

【1.公司大事】

【2018-12-26】茂硕电源(002660)关于持股5%以上股东减持股份的进展公告(详情请见公告全文)

证券代码:002660       证券名称:茂硕电源           公告编号:2018-094

                  茂硕电源科技股份有限公司

关于持股5%以上股东减持股份的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“公司”或“茂硕电源”)于2018年9月4日披露了《关于持股5%以上股东减持股份的预披露公告》,公司持股5%以上股东方笑求先生及蓝顺明女士计划在减持公告披露之日起15个交易日后的6个月内(即2018年9月26日至2019年3月25日)以集中竞价等方式合计减持本公司股份不超过1,997,400股(占本公司总股本比例0.73%)。

公司于今日收到方笑求先生及蓝顺明女士出具的《关于股份减持计划进展的告知函》,截至目前,自披露减持计划以来减持时间已过半;根据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定,在减持时间区间内,减持时间过半时,应当披露减持进展情况。现将其减持计划实施进展情况公告如下:

一、 股东股份减持情况

截至目前,方笑求先生及蓝顺明女士尚未减持其所持有的公司股份。

二、其他相关说明

1、减持计划实施的不确定性风险:上述股东将根据市场情况、公司股价等情

形决定是否实施本次股份减持计划。

2、方笑求先生及蓝顺明女士的本次减持计划已按照相关规定进行了预披露。

本次减持计划不存在违反《证券法》、《上市公司收购管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律法规及规范性文件的情况,亦不存在违反股东相关承诺的情况。

3、截止本公告披露日,方笑求先生及蓝顺明女士的本次减持计划尚未实施完

毕。在方笑求先生及蓝顺明女士减持计划实施期间,公司将督促其严格遵守相应

证券代码:002660  证券简称:茂硕电源                    公告编号:2018-094

的法律法规等规定,并及时履行信息披露义务。

4、本次减持的股东方笑求先生及蓝顺明女士不属于公司控股股东、实际控制

人,本次减持计划的实施不会导致公司控制权发生变化,不会对公司治理结构、股权结构及持续经营产生重大影响,敬请广大投资者注意风险。

5、若方笑求先生及蓝顺明女士减持后,其持有公司股份数量低于公司股份总

数5%时,公司将按照相关法律法规披露简式权益变动报告书。

三、备查文件

1、《关于股份减持计划进展的告知函》。

特此公告。

                                            茂硕电源科技股份有限公司

                                            董事会

                                            2018 年 12 月 25 日



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【2018-12-25】茂硕电源(002660)关于公司部分董事、高级管理人员及核心管理人员增持的进展公告(详情请见公告全文)

证券代码:002660              证券简称:茂硕电源      公告编号:2018-092

                  茂硕电源科技股份有限公司

关于公司部分董事、高级管理人员及核心管理人员增持的

                                 进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:

●增持计划基本情况:2018年6月25日,茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“茂硕电源”或“公司”)在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《关于公司部分董事、高级管理人员及核心管理人员增持计划的公告》,公司部分董事、高级管理人员及核心管理人员拟自2018年6月25日起12个月内通过深圳证券交易所证券交易系统允许的方式合计增持公司股票不低于1,000万元,不超过人民币10,000 万元。

●增持计划的实施情况:截止本公告日,本次股份增持计划时间过半。受定期报告披露窗口期及近期市场融资环境变化等因素影响,截至目前,公司部分董事、高级管理人员及核心管理团队暂未增持公司股份。

一、增持主体的基本情况

1、增持主体:公司董事长顾永德,董事、副总经理肖明,副总经理潘晓平,

董事会秘书、副总经理谢春华,财务总监秦利红以及子公司部分核心管理人员。

其中董事会秘书、副总经理谢春华于2018年8月24日离职,谢春华先生在离职后仍将按照原增持计划履行增持事项。

截至本公告披露日,顾永德先生直接持有公司股份8,404.7547万股,通过个人独资企业深圳德旺投资发展有限公司持有公司股份1,163.9653万股,合计持有公司股份9,568.72万股,占公司目前总股本的34.88%。

2、 上述增持主体在本次增持计划公告前12个月不存在增持计划,本次增持

计划公告前6个月不存在减持情况。

                                      1

证券代码:002660           证券简称:茂硕电源       公告编号:2018-092

二、增持计划的主要内容

1、拟增持股份的目的:基于对公司未来发展前景的信心以及对公司价值的

认可。

2、拟增持股份的数量或金额:上述人员计划合计增持金额不低于1,000万元,

不超过人民币10,000 万元。

3、增持不设价格区间,将根据公司股票价格波动情况,逐步实施增持计划。

4、增持股份计划的实施期限:自2018年6月25日起12个月内。增持计划实

施期间,若遇到窗口期及公司股票因筹划重大事项等停牌的,增持期限予以相应顺延。

5、增持方式:根据中国证监会和深圳证券交易所的有关规定,通过深圳证

券交易所交易系统增持公司股份。

三、增持计划实施的不确定性风险

股份增持计划实施可能存在因增持资金未能及时到位及市场融资环境变化等因素,导致增持计划延迟实施或无法实施的风险。

四、增持计划实施情况

截止本公告日,本次股份增持计划时间过半。

自上述增持人员提出增持计划后,受公司2018年半年度报告和2018年第三季度报告信息披露敏感窗口期以及近期市场融资环境变化等因素的影响,截至目前,以上增持人员尚未实施增持。

五、其他事项

1、本次增持公司股份不会导致公司股权分布不具备上市条件。

2、本次增持公司股份符合《证券法》、《上市公司收购管理办法》等法律、

法规、部门规章及深圳证券交易所业务规则等有关规定。

3、本次增持主体承诺:在实施本次增持期间将避免窗口期交易与短线交易,

增持期间及法定期限内不减持其所持有的公司股份。

4、公司将督促增持主体在实施增持计划过程中,遵守中国证监会、深圳证

券交易所关于上市公司权益变动及股票买卖敏感期的相关规定。

公司将继续关注本次增持计划的进展情况,并依据相关规定及时履行信息披露义务。

特此公告。

                                2

证券代码:002660  证券简称:茂硕电源  公告编号:2018-092

                     茂硕电源科技股份有限公司

                                      董事会

                     2018 年 12 月 24 日

                  3



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【2018-12-25】茂硕电源(002660)关于公司股东办理股票质押式回购交易延期购回的公告(详情请见公告全文)

        证券代码:002660          证券简称:茂硕电源              公告编号:2018-093

                          茂硕电源科技股份有限公司

          关于公司股东办理股票质押式回购交易延期购回的公告



          本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚

      假记载、误导性陈述或重大遗漏。

          茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“茂硕电源”或“公司”)于今日接到公司股东方笑求先生及蓝顺明女士分别将其持有的部分公司股份办理了股票质押式回购延期业务的通知。现将有关情况说明如下:

          一、股东股份质押延期的基本情况

          1、股东股份质押延期的基本情况

          是否为第                                                          本次质押

股东名称  一大股东  质押股数   初始        到期购回日  延期购回   质权人    占其所持  用途

          及一致行  (股)     交易日                  交易日               股份比例

          动人

                               2017 年 12  2018 年 12  2019 年 1  国海证券            个人资

方笑求    否        1,830,000  月 28 日    月 23 日    月 22 日   股份有限  23.33%    金需求

                                                                  公司

                               2018 年 10  2018 年 12  2019 年 1  国海证券            个人资

方笑求    否        500,000    月 15 日    月 23 日    月 22 日   股份有限  6.37%     金需求

                                                                  公司

                               2018 年 10  2018 年 12  2019 年 1  国海证券            个人资

方笑求    否        3,600,000  月 25 日    月 23 日    月 22 日   股份有限  45.90%    金需求

                                                                  公司

合计      -         5,930,000  -              -        -          -         75.60%    -

          是否为第                                                          本次质押

股东名称  一大股东  质押股数   初始        到期购回日  延期购回   质权人    占其所持  用途

          及一致行  (股)     交易日                  交易日               股份比例

          动人

                               2017 年 12  2018 年 12  2019 年 1  国海证券            个人资

蓝顺明    否        7,830,000  月 28 日    月 23 日    月 22 日   股份有限  99.83%    金需求

                                                                  公司

合计      -         7,830,000  -              -        -          -         99.83%    -

注:方笑求先生与蓝顺明女士为配偶关系,截至公告日合计持有占公司目前总股本5.72%。

上述数据方笑求先生与蓝顺明女士所持公司股份均未合并计算。

                                           1

证券代码:002660  证券简称:茂硕电源               公告编号:2018-093

2018年12月24日,方笑求先生及蓝顺明女士将前述股份办理了股票质押式回购延期业务,延期后的质押到期日为2019年1月22日。

二、股东股份累计被质押的情况

截至本公告日,方笑求先生直接持有公司股份7,843,203股,占公司目前总股本的2.86%,蓝顺明女士直接持有公司股份7,843,204股,占公司目前总股本的2.86%。

截至目前,方笑求先生合计 5,930,000 股处于质押状态,占其所持公司股份总数的 75.60%,占目前公司股份总数的 2.16%。蓝顺明女士合计 7,830,000 股处于质押状态,占其所持公司股份总数的  99.83%,占目前公司股份总数的2.85%。

三、备查文件

1、中国证券登记结算有限责任公司股份质押冻结明细表;

2、深交所要求的其他文件。

特此公告。

                                      茂硕电源科技股份有限公司

                                                     董事会

                                      2018 年 12 月 24 日

                              2



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【2018-12-18】茂硕电源(002660)2018年第四次临时股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)

国浩律师(深圳)事务所                                          法律意见书

                        国浩律师(深圳)事务所

                        关于茂硕电源科技股份有限公司

2018年第4次临时股东大会的法律意见书

致:茂硕电源科技股份有限公司

国浩律师(深圳)事务所(以下称“本所”)接受茂硕电源科技股份有限公司(以下称“公司”)的委托,指派本所律师出席公司2018年第4次临时股东大会(以下称“本次股东大会”),对本次股东大会的合法性进行见证。

本所律师根据《中华人民共和国公司法》(以下称“《公司法》”)、《上市公司股东大会规则》(以下称“《股东大会规则》”)等法律、法规和规范性法律文件以及《茂硕电源科技股份有限公司章程》(以下称“《公司章程》”)的规定,就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人的资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见书。

本法律意见书仅供公司本次股东大会相关事项的合法性之目的使用,不得用作任何其他目的,本所律师同意将本法律意见书随公司本次股东大会决议一起予以公告,并依法对本法律意见书承担相应的责任。

按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神,本所律师对本次股东大会的相关资料和事实进行了核查和验证,现发表法律意见如下:

一、本次股东大会的召集、召开程序

1.根据公司第四届董事会2018年第10次临时会议决议,决定于2018年12月17日(星期一)下午14:30召开本次股东大会。

2.公司董事会在巨潮资讯网等媒体上向公司股东发布了关于召开本次股东大会的通知,公告了召开本次股东大会的时间、地点、出席会议对象、出席会议股东的登记办法及本次股东大会审议的相关事项,并对有关议案的内容进行了充

国浩律师(深圳)事务所                                            法律意见书

分披露。

      3.本次股东大会以现场表决及网络投票相结合的方式召开。

      现场会议时间:2018年12月17日(星期一)下午14:30

      网络投票时间:

      (1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为:2018年12月17日9:30-11:30和13:00-15:00。

      (2)通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为:2018年12月16日15:00至2018年12月17日15:00期间的任意时间。

      现场会议地点:深圳市南山区西丽茂硕科技园(松白路1061号)5楼公司会议室

      经验证,本次股东大会召开的时间、地点及其他事项与本次股东大会通知的内容一致。本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定。

      二、本次股东大会出席人员的资格、召集人的资格

      1.根据出席现场会议股东签名及授权委托书等相关文件,出席本次股东大会现场会议的股东、股东代表共5人,代表公司股份数95,703,500股,占公司股份总数的34.8866%。公司董事、监事、高级管理人员列席了本次股东大会。

      2.本次股东大会的召集人为公司董事会。

      经验证,本所律师认为,出席本次股东大会的人员、召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定,合法有效。

      三、本次股东大会的表决程序及表决结果

国浩律师(深圳)事务所                          法律意见书

根据公司本次股东大会的通知等相关公告文件,公司股东以现场表决和网络投票相结合的方式进行投票。

公司本次股东大会现场会议就公告中列明的审议事项以现场投票方式进行了逐项表决,按规定指定的股东代表、监事和本所律师对现场投票进行了计票、监票,并当场公布了表决结果;本次股东大会网络投票表决结束后,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和表决结果。公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结果。

公司合并统计现场投票和网络投票的表决结果如下:

1. 《关于申请银行授信及提供资产抵押的议案》

表决结果:参加该议案表决的股东代表有表决权股份 95,703,600 股,其中同意 95,703,600 股,占参加会议有表决权股份总数的 100.0000%;反对 0 股,占参加会议有表决权股份总数的 0.0000%;弃权 0 股,占参加会议有表决权股份总数的 0.0000%。

中小投资者投票情况:参加该议案表决的中小投资者股东代表有表决权股份16,400股,同意16,400股,占参加会议的中小投资者有表决权股份的100.0000%;反对0股,占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%;弃权0股,占参加会议的中小投资者有表决权股份的0.0000%。

经验证,本所律师认为,本次股东大会的表决程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定,表决结果合法有效。

四、结论意见

综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集召开程序,出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会表决结果合法有效。

国浩律师(深圳)事务所          法律意见书

本法律意见书正本叁份,无副本。

国浩律师(深圳)事务所                                         法律意见书

[此页为《国浩律师(深圳)事务所关于茂硕电源科技股份有限公司2018年第4次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页,无正文]

国浩律师(深圳)事务所

负责人:                经办律师:

          马卓檀                                   唐都远

                                                   王城宾

                                                   年  月  日



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【2018-12-18】茂硕电源(002660)2018年第四次临时股东大会决议的公告(详情请见公告全文)

证券代码:002660         证券简称:茂硕电源             公告编号:2018-090

                        茂硕电源科技股份有限公司

            2018年第4次临时股东大会决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示:

1、本次临时股东大会未出现否决议案的情形;

2、本次临时股东大会不涉及变更前次股东大会决议。

一、会议召开情况

1、会议通知:茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“公司”)于 2018 年

12 月 1 日在巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn 上刊登了《关于召开 2018 年第 4次临时股东大会通知》。

2、会议召开时间:

(1)现场会议时间:2018 年 12 月 17 日下午 14:30(2)网络投票时间:

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为:2018 年 12 月17 日 9:30-11:30 和 13:00-15:00;

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为:2018 年 12 月 16日 15:00 至 2018 年 12 月 17 日 15:00 期间的任意时间。

3、股权登记日:2018 年 12 月 12 日

4、现场会议地点:深圳市南山区西丽茂硕科技园(松白路 1061 号)5 楼公

司会议室。

5、会议召集人:公司董事会

6、会议主持人:董事长顾永德先生

7、会议召开方式:现场投票和网络投票相结合的方式召开

二、会议出席情况

1、股东出席的总体情况:

通过现场和网络投票的股东 6 人,代表股份 95,703,600 股,占上市公司总股

                                     1

证券代码:002660        证券简称:茂硕电源            公告编号:2018-090

份的 34.8866%。

其中:通过现场投票的股东 5 人,代表股份 95,703,500 股,占上市公司总股份的 34.8866%。

通过网络投票的股东 1 人,代表股份 100 股,占上市公司总股份的 0.0000%。

2、中小股东出席的总体情况:

通过现场和网络投票的股东 4 人,代表股份 16,400 股,占上市公司总股份的 0.0060%。

其中:通过现场投票的股东 3 人,代表股份 16,300 股,占上市公司总股份的 0.0059%。

通过网络投票的股东 1 人,代表股份 100 股,占上市公司总股份的 0.0000%。

公司董事、监事、高管和国浩律师(深圳)事务所见证律师出席了本次会议。

本次会议的召集和召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。

三、议案审议表决情况

1、审议通过《关于申请银行授信及提供资产抵押的议案》

总表决情况:

同意 95,703,600 股,占出席会议所有股东所持股份的 100.0000%;反对 0股,占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。

中小股东总表决情况:

同意 16,400 股,占出席会议中小股东所持股份的 100.0000%;反对 0 股,占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权0 股),占出席会议中小股东所持股份的 0.0000%。

四、律师出具的法律意见

1、律师事务所名称:国浩律师(深圳)事务所

2、律师姓名:王城宾、唐都远

3、结论性意见:公司本次股东大会的召集召开程序,出席本次股东大会人

员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定,本次股东大会表决结果合法有效。

五、备查文件

1、茂硕电源科技股份有限公司 2018 年第 4 次临时股东大会决议。

                             2

证券代码:002660  证券简称:茂硕电源  公告编号:2018-090

2、国浩律师(深圳)事务所关于茂硕电源科技股份有限公司 2018 年第 4

次临时股东大会的法律意见书。

3、深交所要求的其他文件。

特此公告。

                                      茂硕电源科技股份有限公司

                                      董事会

                                      2018 年 12 月 17 日

                              3



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【2018-12-18】茂硕电源(002660)关于对外投资的进展性公告(详情请见公告全文)

证券代码:002660              证券简称:茂硕电源  公告编号:2018-091

                  茂硕电源科技股份有限公司

                  关于对外投资的进展性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

2018 年 5 月,茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“茂硕电源”或“公司”)与幸晓强、深圳前海新秀美电子商务有限公司(以下简称 “标的公司”)及其股东签订了《投资协议》;公司拟对标的公司提供总额不超过 3,000 万元的借款,后续将视情况决定是否将借款形成的债权转为公司股权的方式投资于标的公司。本事项已经公司第四届董事会 2018 年第 3 次临时会议审议通过,详情请参阅刊登在巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)的《关于对外投资的公告》。

二、投资进展情况

鉴于标的公司目前经营发展状况良好,现金流充沛,公司于今日与幸晓强、标的公司及其股东签订了《补充协议》,经协议各方友好协商一致,均同意如下:

变更《投资协议》中约定“以债权转股权方式投资”的合作方式,标的公司于 2018年 12 月 31 日前向公司偿还借款 1,000 万元人民币,并依照《投资协议》的约定,按年利率 8%向公司支付借款利息(利息自 2018 年 5 月 18 日起,计付至标的公司实际还款日止);标的公司履行完上述还款(本金及利息)义务后,《投资协议》即行终止,协议各方债权债务两清;公司与协议各方仍然保持良好的战略合作关系,后续在市场同等条件下,幸晓强及标的公司股东一致同意公司享有对标的公司优先收购权。

三、对上市公司的影响

公司本次事项有利于促使公司现金回流、增加可支配资金,提高资金使用效率,对于公司正常生产经营不存在重大影响。

四、备查文件

1、《关于深圳前海新秀美电子商务有限公司之补充协议》;

                              1

证券代码:002660  证券简称:茂硕电源  公告编号:2018-091特此公告。

                     茂硕电源科技股份有限公司

                                      董事会

                     2018 年 12 月 17 日

                  2



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【2018-12-13】茂硕电源(002660)独立董事关于第四届董事会2018年第十一次临时会议的独立意见(详情请见公告全文)

茂硕电源科技股份有限公司独立董事

关于第四届董事会2018年第11次临时会议的独立意见

根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范

运作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等有关规定,我们作为茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“茂硕电源”或“公司”)的独立董事,现对公司第四届董事会 2018 年第 11 次临时会议相关事项发表独立意见如下:

一、关于部分募投项目投资进度调整的独立意见

经核查,我们认为:本次调整募投项目投资进度事项是公司根据客观需要作出的谨慎决定,未改变募投项目的建设内容及募集资金的用途,不存在损害全体股东利益的情形。本次调整募投项目投资进度事项不存在违反中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用有关规定的情形,不会对公司经营业绩产生较大的影响。因此,我们一致同意公司调整募投项目投资进度。

【此页无正文,为茂硕电源科技股份有限公司《独立董事关于第四届董事会  2018  年第  11

次临时会议的独立意见》之签字、盖章页,无正文】

(陈海权)

(郭新梅)

                                                年  月              日



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【2018-12-13】茂硕电源(002660)关于变更保荐机构后签订募集资金监管协议的公告(详情请见公告全文)

证券代码:002660    证券简称:茂硕电源        公告编号:2018-089

                    茂硕电源科技股份有限公司

关于变更保荐机构后签订募集资金监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“公司”或“茂硕电源”)与中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”)、西南证券股份有限公司(以下简称“西南证券”)签署关于承接持续督导工作有关事宜的协议,与中天国富签署关于首次公开发行股票募集资金使用的持续督导协议,决定将公司首次公开发行股票募集资金使用剩余持续督导期的持续督导机构由西南证券更换为中天国富证券,并聘请中天国富证券承接关于首次公开发行股票募集资金使用的持续督导工作,详情请参阅刊登在巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn/)的《关于更换首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构及保荐代表人暨签署持续督导相关协议的公告》。

为规范募集资金的管理和使用,保护投资者利益,根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》等规定和规范文件,公司及惠州茂硕能源科技有限公司(以下简称“惠州茂硕”)、中天国富证券分别与兴业银行股份有限公司深圳软件园支行(以下简称“兴业银行”)、平安银行股份有限公司深圳高新北支行(以下简称“平安银行”)、招商银行股份有限公司深圳地铁大厦支行(以下简称“招商银行”)、签订了《募集资金四方监管协议》,主要内容如下:

1、惠州茂硕为公司的子公司,公司通过惠州茂硕实施募集资金项目“惠州

茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目”。

2、公司在兴业银行开设募集资金专项账户,账号为 337130100106808888,

截至 2018 年 9 月 30 日,专户余额为 572.08 元。该专户仅用于惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。公司在招商银行开设募集资金专项账户,账号为 755917020610102,截至 2018 年 9月 30 日,专户余额为 54,784.03 元。公司在平安银行开设募集资金专项账户,

                                1

证券代码:002660            证券简称:茂硕电源          公告编号:2018-089

账号为 200004770084,截至 2018 年 9 月 30 日,专户余额为 7,985,883.69 元。

3、公司及惠州茂硕、中天国富证券、兴业银行、招商银行、平安银行应当

共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等法律、行政法规、部门规章。

4、中天国富证券作为公司的持续督导机构,应当依据有关规定指定保荐代

表人或者其他工作人员对各专户中的募集资金使用情况进行监督。中天国富证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015 年修订)》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责,并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司及惠州茂硕、中天国富证券、兴业银行、招商银行、平安银行应当配合中天国富证券的调查与查询。中天国富证券对公司及惠州茂硕现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。

5、公司及惠州茂硕授权中天国富证券指定的保荐代表人常江、万弢可以随

时到兴业银行、招商银行、平安银行查询、复印专户的资料;兴业银行、招商银行、平安银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。

6、兴业银行、招商银行、平安银行按月(每月 5 日之前)向公司及惠州茂

硕出具对账单,并抄送中天国富证券。兴业银行、招商银行、平安银行应保证对账单内容真实、准确、完整。

7、惠州茂硕一次或者十二个月以内累计从专户中支取的金额超过一千万元

或者募集资金净额的 5%的,惠州茂硕及兴业银行、招商银行、平安银行应当及时以传真方式通知中天国富证券,同时提供专户的支出清单。

8、兴业银行、招商银行、平安银行连续三次未及时向中天国富证券出具对

账单或向中天国富证券通知专户大额支取情况,以及存在未配合中天国富证券调查专户情形的,公司及惠州茂硕有权单方面终止协议并注销募集资金专户。

9、协议自公司及惠州茂硕、中天国富证券、兴业银行、招商银行、平安银

行各方法定代表人或者其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效,至专户资金全部支出完毕且中天国富证券督导期结束后失效。

特此公告。

                                                茂硕电源科技股份有限公司

                                                        董事会

                                                  2018 年 12 月 12 日

                            2



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【2018-12-13】茂硕电源(002660)中天国富证券有限公司关于公司调整部分募投项目投资进度的核查意见(详情请见公告全文)

                  中天国富证券有限公司

关于茂硕电源科技股份有限公司

调整部分募投项目投资进度的核查意见

中天国富证券有限公司(以下简称“中天国富证券”)作为茂硕电源科技股份有限公司(以下简称“茂硕电源”或“公司”)的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《中小企业板信息披露业务备忘录第29 号:募集资金使用》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的有关规定,对茂硕电源调整部分募投项目投资进度的情况进行了认真、审慎的核查。核查的具体情况如下:

一、保荐人进行的核查工作

中天国富证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员等人员交谈,查阅本次调整部分募投项目投资进度事项的信息披露文件、董事会、监事会和独立董事关于本次调整部分募投项目投资进度事项的议案及建议,对其募集资金使用的合理性、必要性、有效性进行了核查。

二、公司募集资金基本情况

茂硕电源经中国证券监督管理委员会证监许可        [2012]186      号文核准,于

2012 年 3 月向社会公众发行人民币普通股 2,428 万股,每股面值 1.00 元,每股发行价为 18.50 元,共募集资金总额人民币 44,918.00 万元,扣除发行费用人民币 3,499.45 万元,实际募集资金净额为人民币 41,418.55 万元。

该项募集资金已于  2012  年  3  月  12   日全部到位,已经深圳市鹏城会计师

事务所有限公司审验,并出具深鹏所验字 [2012]0051 号验资报告。

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》披露的募集资金运用,公司共有三个募集资金投资项目:

序号                        项目名称                       项目投资总额(万元)

   1  惠州茂硕能源科技有限公司电源驱动生产项目                      24,079.00

   2  惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目                      1,658.00

   3  惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目                    1,580.00

                          合计                                      27,317.00

三、募集资金实际使用情况

      截至 2018 年 11 月 30 日,公司募投项目使用募集资金情况如下:

序    项目名称                  募集资金计划投    截至期末累计投   截至期末投资

号                              资总额(万元)    入金额(万元)   进度(%)

1     惠州茂硕能源科技有限公          24,079.00    26,065.68       108.25%

      司电源驱动生产项目

2     惠州茂硕能源科技有限公          1,658.00      1,384.70       83.52%

      司研发中心建设项目

3     惠州茂硕能源科技有限公          1,580.00             989.20  62.61%

      司信息化系统建设项目

      合计                            27,317.00    28,439.58       104.11%

四、本次部分募投项目投资进度调整的具体情况

      本次部分募投项目投资进度调整的具体情况如下

序号        项目名称                  调整前达到预计可     调整后达到预计可

                                      使用状态时间                 使用状态时间

   1  惠州茂硕能源科技有限公司研发    2018 年 12 月 31 日  2019 年 12 月 31 日

      中心建设项目

   2  惠州茂硕能源科技有限公司信息    2018 年 12 月 31 日  2019 年 12 月 31 日

      化系统建设项目

五、本次调整部分募投项目投资进度原因说明

      1、惠州茂硕能源科技有限公司研发中心建设项目

      研发中心建设项目调整预定可使用状态日期的主要原因为:研发设备的购置需根据惠州茂硕产能增加逐步提升,且部分新产品处于预研、研发期或客户认定阶段,基于谨慎性的考虑,研发中心建设项目整体投资分批付款进度滞后于预期投资进度,公司研发中心建设项目的建设按新计划进度有序进行。鉴于以上原因,

经公司研究决定,将该项目预定使用状态日期由       2018  年  12  月  31  日延期至

2019 年 12 月 31 日,项目其他内容不变。

2、惠州茂硕能源科技有限公司信息化系统建设项目

信息化系统建设项目调整预定可使用状态日期的主要原因为:该项目主要是服务于“电源驱动生产项目”投入使用以及公司产能扩张后的配套项目,为建设智慧工厂,完成工厂智能自动化目标,信息化系统建设项目将进行配套升级,为

保证项目实施质量,SRM     系统、MES  系统、信息化安全异地备份等信息化建

设项目已签订合同开始启动项目还未付款。鉴于以上原因,经公司研究决定,将

该项目预定使用状态日期由  2018  年   12  月  31  日延期至    2019  年  12  月  31

日,项目其他内容不变。

六、本次调整部分募投项目投资进度对公司的影响

本次延期虽然对募投项目实施进度造成影响,但均按照公司上市前募投项目的原有战略规划在合理推进,是根据募投项目的实施进度做出的合理决策,本次投资进度的调整没有影响到募投项目公司原有战略方向性的改变,不存在募投项目变更的情况,不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况,符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金管理的相关规定,符合公司及全体股东的利益,有利于公司的长远发展。目前,公司积极合理调配现有资源,采取相应的应对措施予以解决,保证项目的高效进行并尽快实施完成,短期内对公司的经营业绩亦不会产生较大的影响。

七、相关审核及批准程序

2018      年  12  月  12  日,公司召开了第四届董事会   2018  年第  11  次临时会

议,审议通过了《关于部分募投项目投资进度调整的议案》,同意公司调整募投项目投资进度。公司监事会、独立董事均发表了同意公司募资资金投资项目延期的意见。

八、保荐人的核查意见

经核查,保荐人认为:公司本次调整部分募投项目投资进度的议案已经公司董事会审议通过,独立董事和监事会发表了同意意见,履行了必要的审议程序。

本次调整部分募投项目投资进度,不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。基于上述意见,保荐人对本次公司调整部分募投项目投资进度的决定无异议。

(本页无正文,为《中天国富证券有限公司关于茂硕电源科技股份有限公司调整部分募投项目投资进度的核查意见》之签字盖章页)保荐代表人:

              常江  万弢

                                                中天国富证券有限公司

                                                2018 年  月             日



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【2018-12-13】茂硕电源(002660)关于转让基金份额的公告(详情请见公告全文)

证券代码:002660            证券简称:茂硕电源  公告编号:2018-088

                  茂硕电源科技股份有限公司

                      关于转让基金份额的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披

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