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☆公司大事☆ ◇000750 国海证券 更新日期:2018-12-14◇  

★本栏包括【1.公司大事】★



(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)	

【1.公司大事】

【2018-12-15】国海证券(000750)2018年证券公司次级债券(第一期)发行结果公告(详情请见公告全文)

证券代码:000750  证券简称:国海证券        公告编号:2018-77

                  国海证券股份有限公司

2018 年证券公司次级债券(第一期)发行结果公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司(以下简称公司或发行人)于 2018

年 4 月 2 日取得深圳证券交易所(以下简称深交所)《关于国海

证券股份有限公司 2018 年证券公司次级债券符合深交所转让条

件的无异议函》(深证函〔2018〕173 号),获准以非公开发行方

式向具备相应风险识别和承担能力的合格投资者发行不超过 50

亿元人民币的次级债券(以下简称本次债券)。本次债券分期发

行,国海证券股份有限公司 2018 年证券公司次级债券(第一期)(以下简称本期债券)为第一期发行。

本期债券期限 3 年期,票面利率 5.71%,已于 2018 年 12 月

13 日完成认购缴款,最终发行规模 17.50 亿元,上述募集资金

净额已划入公司本期债券募集资金账户。债券认购人符合《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定。

一、发行基本情况

(一)发行人相关信息

                      1

中文名称          国海证券股份有限公司

英文名称          SEALAND   SECURITIES    CO.,  LTD.

注册地址          广西桂林市辅星路 13 号

办公地址          广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

邮政编码          530028

法定代表人        何春梅

注册资本          人民币 4,215,541,972 元

境内上市交易所    深圳证券交易所

股票简称          国海证券

股票代码          000750

本次债券信息披露

                  刘贵明

事务联系人

联系电话          0771-5510626

传真              0771-5539055

统一社会信用代码  91450300198230687E

互联网网址        www.ghzq.com.cn

电子邮箱          dshbgs@ghzq.com.cn

                  证券经纪;证券投资咨询;与证券交易、证券

                  投资活动有关的财务顾问;证券承销与保荐;

                  证券自营;证券资产管理;证券投资基金代销;

经营范围

                  为期货公司提供中间介绍业务;融资融券;代

                  销金融产品。(依法须经批准的项目,经相关部

                  门批准后方可开展经营活动。)

      注:经查询,公司不是失信责任主体。

                            2

(二)债券转让条件确认的相关情况

公司于 2018 年 4 月 2 日取得深交所《关于国海证券股份有

限公司 2018 年证券公司次级债券符合深交所转让条件的无异议

函》(深证函〔2018〕173 号),获准以非公开发行方式向具备相

应风险识别和承担能力的合格投资者发行不超过 50 亿元人民币的次级债券,公司本次债券符合深交所挂牌转让条件。

(三)本期债券发行情况

本次债券以非公开发行方式向具备相应风险识别和承担能

力的合格投资者分期发行,本期债券为本次债券的第一期发行,最终发行规模为 17.50 亿元。

本期债券名称为“国海证券股份有限公司 2018 年证券公司

次级债券(第一期)”,债券简称为“18 国海 C1”,债券代码为

“118990”,期限 3 年,票面利率 5.71%,已于 2018 年 12 月 13日完成认购缴款,最终发行规模 17.50 亿元。

(四)本期债券产品设计发行主体:国海证券股份有限公司。

债券名称:国海证券股份有限公司 2018 年证券公司次级债券(第一期)。

债券简称:18 国海 C1。

发行规模:发行规模不超过人民币 20 亿元,其中基础发行规模为 10 亿元,可超额配售不超过 10 亿元(含 10 亿元)。

次级条款:本期债券本金和利息的清偿顺序在发行人的普通

债之后;本期债券与发行人已经发行的其他次级债务处于同一清

                             3

偿顺序;除非发行人结业、倒闭或清算,投资者不能要求发行人加速偿还本次次级债券的本金。

      票面金额和发行价格:本期债券票面金额为 100 元,按面值

平价发行。

      债券期限:本期债券期限为 3 年。

      债券利率及其确定方式:本期债券采用固定利率形式,票面

利率将由发行人以非公开方式向具备相应风险识别和承担能力

的合格投资者进行询价,按照国家有关规定根据询价结果协商确定。

      发行期限:2018 年 12 月 12 日为发行首日,发行期限为 2018

年 12 月 12 日至 2018 年 12 月 13 日。

      缴款日:2018 年 12 月 13 日。

      起息日:2018 年 12 月 12 日。

      付息日:本期债券的付息日为自 2019 年至 2021 年每年的

12 月 12 日。前述日期如遇法定节假日或休息日,则付息顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息。

      兑付日:本期债券的兑付日为 2021 年 12 月 12 日。前述日

期如遇法定节假日或休息日,则兑付顺延至下一个交易日,顺延期间不另计息。

      计息期限:本期债券的计息期限为 2018 年 12 月 12 日至 2021

年 12 月 11 日。

      计息方式及还本付息方式:本期债券采用单利按年计息,不

计复利。每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的

                              4

兑付一起支付。年度付息款项自付息日起不另计利息,本金自本金兑付日起不另计利息。

      本息兑付方式:本期债券的利息和本金支付将通过本次次级

债券的登记托管机构办理。具体利息和本金支付办法将按照本期债券登记托管机构的有关规定执行。

      担保情况:本期债券无担保。

      信用级别:本期债券无评级。

      发行方式:本期债券以非公开方式发行。

      承销方式:本期债券由光大证券股份有限公司担任主承销

商。

      债券转让:本次发行结束后,发行人将尽快向深交所提出关

于本期债券在深交所进行挂牌转让的申请。本期债券的转让方和

受让方须遵守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公

司深圳分公司的相关业务规范,受让方须具备《证券公司次级债

管理规定》及相关法律法规规定的证券公司次级债券合格机构投

资者条件。发行和转让后本期债券持有人不得超过 200 人。自本

期债券到期偿付日前的第二个交易日起,深圳证券交易所将终止本期债券的转让服务。

      发行对象:符合《证券公司次级债管理规定》、《深圳证券交

易所债券市场投资者适当性管理办法》及相关法律法规规定的合格机构投资者,且不超过 200 名。

      主承销商/债券受托管理人:光大证券股份有限公司,联系

人杨帆,联系电话 18610593870。

                        5

登记、托管机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司。

募集资金用途:本期债券募集资金扣除发行等相关费用后,

拟用于偿还公司债务、补充营运资金以满足公司业务发展的资金需求。

税务提示:根据国家有关税收法律、法规的规定,投资者投资本期债券所应缴纳的税款由投资者承担。

(五)本期债券信用等级本期债券无评级。

(六)承销机构和承销方式本期债券由光大证券股份有限公司担任主承销商。

(七)募集资金用途和用途变更程序

本期债券募集资金扣除发行等相关费用后,拟用于偿还公司债务、补充营运资金以满足公司业务发展的资金需求。

根据发行人与主承销商光大证券签订的《债券持有人会议规

则》第六条,在本期债券存续期内,若发生拟变更债券募集说明

书的重要约定的事项,应当按照《债券持有人会议规则》召开债

券持有人会议。变更募集资金用途属于变更募集说明书重要约定,应召开债券持有人会议审议并作出决议。

(八)登记注册情况

本期债券发行完成后,主承销商将根据相关要求在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成本期债券的登记注册工作。

二、发行结果情况

(一)发行期限

                          6

      本期债券发行期限为 2018 年 12 月 12 日至 2018 年 12 月 13

日。

      (二)实际募集资金规模

      本期债券实际募集资金 17.50 亿元,票面利率为 5.71%。

      (三)实际认购的投资者

      本期债券的实际认购对象为 10 名投资者,符合《证券公司

次级债管理规定》、《公司债券发行与交易管理办法》及《深圳证

券交易所债券市场投资者适当性管理办法》等相关法律法规关于合格投资者的有关规定。

      特此公告。

                                 国海证券股份有限公司董事会

                                 二〇一八年十二月十五日

                              7



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【2018-12-13】国海证券(000750)关于变更公开配股保荐代表人的公告(详情请见公告全文)

证券代码:000750  证券简称:国海证券        公告编号:2018-76

                  国海证券股份有限公司

关于变更公开配股保荐代表人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国海证券股份有限公司(以下简称公司)2016    年公开配股

的保荐机构为国泰君安证券股份有限公司(以下简称国泰君安),

国泰君安原指派孙兴涛先生、吴同欣先生担任本次配股项目的保

荐代表人。日前,公司接到国泰君安通知,孙兴涛先生、吴同欣

先生由于个人原因无法继续担任本次配股项目的保荐代表人,国

泰君安另行指派滕强先生、刘启群女士为本次配股项目的签字保荐代表人。

本次变更后,公司 2016 年公开配股的保荐代表人为滕强先生、刘启群女士。

特此公告。

附件:保荐代表人滕强先生、刘启群女士情况简介

                  国海证券股份有限公司董事会

                  二○一八年十二月十三日

附件

      保荐代表人情况简介

滕强先生,男,保荐代表人,中国注册会计师协会非执业会

员,经济学硕士,国泰君安并购融资部执行董事。曾参与宜宾五

粮液股份有限公司非公开发行、上海汽车集团股份有限公司 2017

年非公开发行、苏州华源控股股份有限公司首次公开发行、深圳

市农产品股份有限公司非公开发行、国海证券股份有限公司 2015

年公司债券、中国广核集团有限公司 2016 年公司债券、TCL 集团股份有限公司 2016-2017 年公司债券。

刘启群女士,女,保荐代表人,法学硕士,国泰君安并购融

资部执行董事。自 1997 年起从事投资银行工作,曾负责或参与

甘肃三星石化(集团)股份有限公司(现名“中国船舶重工集团海

洋防务与信息对抗股份有限公司”)公开配股、力帆实业(集团)

股份有限公司首次公开发行、甘肃酒钢集团宏兴钢铁股份有限公

司非公开发行、网宿科技股份有限公司非公开发行、宜宾五粮液股份有限公司非公开发行等项目。



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【2018-12-11】国海证券(000750)2018年第三次临时股东大会决议公告(详情请见公告全文)

证券代码:000750        证券简称:国海证券  公告编号:2018-75

                  国海证券股份有限公司

      2018 年第三次临时股东大会决议公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、

完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      特别提示:

      1.本次股东大会未出现否决议案的情形。

      2.本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。

      一、会议召开和出席情况

      (一)召开时间:

      1.现场会议召开时间:2018 年 12 月 10 日下午 14:30。

      2.网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系

统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)。

      (1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

2018 年 12 月 10 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;

      (2)通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2018 年 12

月 9 日下午 15:00 至 2018 年 12 月 10 日下午 15:00 期间的任意时间。

      (二)召开地点:南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。

                              1

(三)召开方式:现场投票与网络投票相结合。

(四)召集人:公司董事会。

(五)主持人:何春梅董事长。

(六)会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》及《国海证券股份有限公司章程》的有关规定。

(七)出席本次会议的股东共计  162  人,代表股份

1,849,089,755 股,占公司有表决权股份总数的 43.8636%。其中,

出席现场会议的股东共 8 人,代表股份 1,438,435,603 股,占公

司有表决权股份总数的 34.1222%;通过网络投票的股东共 154

人,代表股份  410,654,152  股,占公司有表决权股份总数的9.7414%。

(八)公司部分董事、监事、高级管理人员及公司聘请的见证律师出席或列席了会议。

二、议案审议表决情况

(一)本次股东大会议案采用现场投票与网络投票相结合的表决方式。

(二)会议以记名投票的方式,对会议议案进行了投票表决。

1.《关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案》

2016 年 7 月 26 日,公司 2016 年第一次临时股东大会审议

通过了《关于公司配股方案的议案》。为保证公司本次配股工作

顺利完成,同意公司将配股决议的有效期延长至审议本议案的股

东大会决议通过之日起 12 个月内有效。除股东大会决议有效期

                           2

作前述延长外,关于本次配股方案的其他相关内容不变。

同意 1,839,729,240 股,占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的 99.4938%;反对 9,360,515 股,占出席本次股东大会

有效表决权股份总数的 0.5062%;弃权 0 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0%。

中小投资者表决情况:同意 192,384,150 股,占出席会议中

小投资者所持股份的 95.3602%;反对 9,360,515 股,占出席会

议中小投资者所持股份的 4.6398%;弃权 0 股,占出席会议中小投资者所持股份的 0%。

表决结果:该议案获得通过。

本议案由股东大会特别决议通过,即由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

2.《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股相

关事宜有效期限的议案》

公司分别于 2016 年 6 月 22 日、2016 年 7 月 26 日召开第七

届董事会第二十二次会议、2016 年第一次临时股东大会审议通

过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次配股相关事宜

的议案》。为保证公司本次配股工作顺利完成,同意在前次董事

会、股东大会授权的基础上,继续授权董事会,并由董事会转授

权公司经营层在有关法律法规范围内以及届时的市场条件下,从

维护公司股东利益最大化的原则出发,全权办理与本次配股相关

的全部事宜,将前述议案中除第 5 项、第 6 项、第 7 项外的其他

                             3

各项授权期限延长至审议本议案的股东大会决议通过之日起 12

个月内有效(第 5 项、第 6 项、第 7 项授权自 2016 年第一次临

时股东大会审议通过之日起至相关事项存续期内有效)。股东大会的具体授权内容不变。

同意 1,839,725,240 股,占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的 99.4936%;反对 9,360,515 股,占出席本次股东大会

有效表决权股份总数的 0.5062%;弃权 4,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0002%。

中小投资者表决情况:同意 192,380,150 股,占出席会议中

小投资者所持股份的 95.3582%;反对 9,360,515 股,占出席会

议中小投资者所持股份的 4.6398%;弃权 4,000 股,占出席会议中小投资者所持股份的 0.0020%。

表决结果:该议案获得通过。

本议案由股东大会特别决议通过,即由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

3.《关于审议<国海证券股份有限公司 2016 年度配股公开发

行证券预案(第二次修订稿)>的议案》

同意 1,839,626,040 股,占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的 99.4882%;反对 9,374,915 股,占出席本次股东大会

有效表决权股份总数的 0.5070%;弃权 88,800 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0048%。

中小投资者表决情况:同意 192,280,950 股,占出席会议中

                        4

小投资者所持股份的 95.3091%;反对 9,374,915 股,占出席会

议中小投资者所持股份的 4.6469%;弃权 88,800 股,占出席会议中小投资者所持股份的 0.0440%。

表决结果:该议案获得通过。

本议案由股东大会特别决议通过,即由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

4.《关于进一步明确<关于延长公司配股股东大会决议有效

期限的议案>的议案》

同意进一步明确《关于延长公司配股股东大会决议有效期限

的议案》为:2016 年 7 月 26 日,公司 2016 年第一次临时股东

大会审议通过了《关于公司配股方案的议案》。为保证公司本次

配股工作顺利完成,确认公司 2016 年第一次临时股东大会审议

通过的配股相关的所有决议在该次股东大会审议通过后至今一

直有效,并同意将配股决议的有效期延长至审议本议案的股东大

会决议通过之日起 12 个月内有效。除股东大会决议有效期作前述延长外,关于本次配股方案的其他相关内容不变。

同意 1,839,725,240 股,占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的 99.4936%;反对 9,360,515 股,占出席本次股东大会

有效表决权股份总数的 0.5062%;弃权 4,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0002%。

中小投资者表决情况:同意 192,380,150 股,占出席会议中

小投资者所持股份的 95.3582%;反对 9,360,515 股,占出席会

                     5

议中小投资者所持股份的 4.6398%;弃权 4,000 股,占出席会议中小投资者所持股份的 0.0020%。

表决结果:该议案获得通过。

本议案由股东大会特别决议通过,即由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

5.《关于进一步明确<关于提请股东大会延长授权董事会全

权办理本次配股相关事宜有效期限的议案>的议案》

同意进一步明确《关于提请股东大会延长授权董事会全权办

理本次配股相关事宜有效期限的议案》为:公司分别于 2016 年6 月 22 日、2016 年 7 月 26 日召开第七届董事会第二十二次会议、2016 年第一次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授

权董事会全权办理本次配股相关事宜的议案》。为保证公司本次

配股工作顺利完成,确认公司股东大会对董事会的授权以及董事

会对经营层的授权,自前次股东大会及董事会授权之日起至今一

直有效,并同意继续授权董事会,并由董事会转授权公司经营层

在有关法律法规范围内以及届时的市场条件下,从维护公司股东

利益最大化的原则出发,全权办理与本次配股相关的全部事宜,

将前述议案中除第 5 项、第 6 项、第 7 项外的其他各项授权期限

延长至审议本议案的股东大会决议通过之日起  12   个月内有效

(第 5 项、第 6 项、第 7 项授权自 2016 年第一次临时股东大会

审议通过之日起至相关事项存续期内有效)。股东大会的具体授权内容不变。

              6

同意 1,839,725,240 股,占出席本次股东大会有效表决权股

份总数的 99.4936%;反对 9,360,515 股,占出席本次股东大会

有效表决权股份总数的 0.5062%;弃权 4,000 股,占出席本次股东大会有效表决权股份总数的 0.0002%。

中小投资者表决情况:同意 192,380,150 股,占出席会议中

小投资者所持股份的 95.3582%;反对 9,360,515 股,占出席会

议中小投资者所持股份的 4.6398%;弃权 4,000 股,占出席会议中小投资者所持股份的 0.0020%。

表决结果:该议案获得通过。

本议案由股东大会特别决议通过,即由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持有效表决权股份总数的 2/3 以上通过。

三、律师出具的法律意见

(一)律师事务所名称:上海市上正律师事务所

(二)律师姓名:李备战、周文平

(三)结论性意见:本次股东大会的召集、召开程序、出席

本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东大会的

审议事项及表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民

共和国证券法》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上

市公司股东大会网络投票实施细则》和《国海证券股份有限公司章程》的规定,本次股东大会的会议表决结果合法有效。

                        7

四、备查文件

(一)经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议;

(二)法律意见书;(三)2018 年第三次临时股东大会各项会议资料。

特此公告。

                       国海证券股份有限公司董事会

                       二○一八年十二月十一日

                    8



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【2018-12-11】国海证券(000750)2018年第三次临时股东大会的法律意见书(详情请见公告全文)

上海市上正律师事务所

关于国海证券股份有限公司

2018年第三次临时股东大会的

法律意见书

二○一八年十二月十日

                  上海市上正律师事务所

                  关于国海证券股份有限公司

2018 年第三次临时股东大会的法律意见书

致:国海证券股份有限公司

上海市上正律师事务所(以下简称“本所”)接受国海证券股份有限公司(以下简称“公司”)的聘请,指派李备战、周文平律师(以下简称“本所律师”)出席了公司 2018 年第三次临时股东大会(以下简称“本次股东大会”),并依据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证监会《上市公司股东大会规则》(以下简称“《股东大会规则》”)、《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》(以下简称“《网络投票细则》”)及《国海证券股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的规定,对本次股东大会的相关事项进行见证,并发表法律意见如下:

一、本次股东大会的召集、召开程序

1.公司于 2018 年 11 月 23 日召开了第八届董事会第十三次会议,定于 2018年 12 月 10 日召开公司 2018 年第三次临时股东大会。

公司董事会已分别于 2018 年 11 月 24 日、2018 年 12 月 1 日在《中国证券报 》、《 证 券 时 报 》、《 上 海 证 券 报 》、《 证 券 日 报 》 以 及 巨 潮 资 讯 网(http://www.cninfo.com.cn)上公告了召开本次股东大会的通知及召开本次股东大会的补充通知,通知列明了本次股东大会召开的时间、地点、审议事项、参加会议对象等内容。

2.本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。现场会议于            2018

年 12 月 10 日下午 14:30 在南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室举行,会议由公司董事长何春梅女士主持。会议召开的时间、地点和审议事项与公告一致。

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2018 年 12 月 10 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;通过互联网投票系统进行网络投票的时间为2018 年 12 月 9 日下午 15:00 至 2018 年 12 月 10 日下午 15:00 期间的任意时间。

本所律师认为,本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所规则及《公司章程》的规定。

二、本次股东大会的召集人资格

经本所律师查验,本次股东大会的召集人为公司第八届董事会。

本所律师认为,本次股东大会召集人的资格符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定,合法有效。

三、本次股东大会的出席人员

1.经查验,出席公司本次股东大会现场会议的股东共         8   人,代表股份

1,438,435,603 股,占公司股本总额的 34.1222%。参会股东均为股权登记日(2018年 12 月 3 日)下午交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东。

根据深圳证券信息有限公司提供的资料,通过网络投票出席本次股东大会的股东共 154 人,代表股份 410,654,152 股,占上市公司总股份的 9.7414%。

2.经查验,公司部分董事、监事和董事会秘书出席了本次股东大会,公司部分高级管理人员列席了本次股东大会。

本所律师认为,本次股东大会出席人员的资格符合《公司法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》及《公司章程》的规定,合法有效。

四、本次股东大会的表决程序

本次股东大会对以下议案进行了审议和表决:

1、《关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案》;

2、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股相关事宜有效期限

的议案》;

3、《关于审议<国海证券股份有限公司 2016 年度配股公开发行证券预案(第

二次修订稿)>的议案》;

4、《关于进一步明确<关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案>的

议案》;

5、《关于进一步明确<关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股

相关事宜有效期限的议案>的议案》。

经验证,上述议案内容与会议通知一致。

本次股东大会现场会议以记名投票方式对上述议案进行了表决,深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会的网络投票结果。经合并统计,本次股东大会表决结果如下:

1、《关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案》;

同意 1,839,729,240 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4938%;反对9,360,515 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5062%;弃权 0 股(其中,因未投票默认弃权 0 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0000%。

2、《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股相关事宜有效期限

的议案》;

同意 1,839,725,240 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4936%;反对9,360,515 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5062%;弃权 4,000 股(其中,因未投票默认弃权 4,000 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0002%。

3、《关于审议<国海证券股份有限公司 2016 年度配股公开发行证券预案(第

二次修订稿)>的议案》;

同意 1,839,626,040 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4882%;反对9,374,915 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5070%;弃权 88,800 股(其中,因未投票默认弃权 4,000 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0048%。

4、《关于进一步明确<关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案>的

议案》;

同意 1,839,725,240 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4936%;反对9,360,515 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5062%;弃权 4,000 股(其中,因未投票默认弃权 4,000 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0002%。

5、《关于进一步明确<关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配股

相关事宜有效期限的议案>的议案》。

同意 1,839,725,240 股,占出席会议所有股东所持股份的 99.4936%;反对9,360,515 股,占出席会议所有股东所持股份的 0.5062%;弃权 4,000 股(其中,因未投票默认弃权 4,000 股),占出席会议所有股东所持股份的 0.0002%。

根据表决结果,上述议案获得通过。

本所律师认为,本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》及《公司章程》的规定,合法有效。

五、结论意见

综上所述,本所律师认为,公司本次股东大会的召集、召开程序、出席本次股东大会的人员资格与会议召集人的资格、本次股东大会的审议事项及表决程序符合《公司法》、《证券法》、《股东大会规则》、《网络投票细则》和《公司章程》的规定,本次股东大会的会议表决结果合法有效。

本法律意见书加盖本律师事务所印章并由经办律师签字后生效。

本法律意见书正本三份。

(以下无正文)

(此页无正文,为《上海市上正律师事务所关于国海证券股份有限公司 2018年第三次临时股东大会的法律意见书》之签署页)

上海市上正律师事务所  经办律师:李备战(签名)

(公章)

负责人:              周文平(签名)

                      二〇一八年十二月十日



─────────────────────────────────────

【2018-12-07】国海证券(000750)2018年11月主要财务信息公告(详情请见公告全文)

证券代码:000750  证券简称:国海证券            公告编号:2018-74

                  国海证券股份有限公司

2018 年 11 月主要财务信息公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《关于加强上市证券公司监管的规定》(2010 年修订),现披露公司 2018 年 11 月主要财务信息如下:

                                                单位:人民币元

项目/时期         2018 年 11 月

营业收入          175,572,901.27

净利润            57,147,591.99

期末净资产        13,233,893,623.63

重要提示:1.上表为初步核算且未经审计数据,相关数据以

                  公司定期报告为准;

                  2.上表为母公司财务报表数据。

特此公告。

                  国海证券股份有限公司董事会

                                      二○一八年十二月七日



─────────────────────────────────────

【2018-12-05】国海证券(000750)关于召开2018年第三次临时股东大会的提示性公告(详情请见公告全文)

证券代码:000750  证券简称:国海证券        公告编号:2018-73

                  国海证券股份有限公司

关于召开 2018 年第三次临时股东大会的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

本公司曾分别于 2018 年 11 月 24 日、2018 年 12 月 1 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)披露了《国海证券股份有限公

司关于召开 2018 年第三次临时股东大会的通知》、《国海证券股

份有限公司关于召开 2018 年第三次临时股东大会的补充通知》,

由于本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开,

将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向社会公众

股股东提供网络形式的投票平台,根据相关规定,现再次将公司2018 年第三次临时股东大会通知如下:

一、召开会议基本情况

(一)股东大会届次:本次股东大会是 2018 年第三次临时股东大会。

(二)股东大会的召集人:公司董事会。

2018 年 11 月 23 日,公司第八届董事会第十三次会议审议

通过了《关于召开国海证券股份有限公司 2018 年第三次临时股东大会的议案》。

(三)会议召开的合法、合规性:本次股东大会会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

(四)会议召开的方式:现场投票与网络投票相结合的方式。

公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统

(http://wltp.cninfo.com.cn)向全体股东提供网络形式的投票平台,股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

公司股东应选择现场投票和网络投票中的一种表决方式,如果同一表决权出现重复投票表决的,以第一次投票表决结果为准。

敬请各位股东审慎投票,不要重复投票。由于股东重复投票导致对该股东的不利影响及相关后果,由该股东个人承担。

(五)会议召开的日期、时间:

1.现场会议召开时间:2018 年 12 月 10 日下午 14:30。

2.网络投票时间:网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)。

(1)通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为

2018 年 12 月 10 日上午 9:30-11:30,下午 13:00-15:00;

(2)通过互联网投票系统进行网络投票的时间为 2018 年

12 月 9 日(股东大会召开当日的前一日)下午 15:00 至 2018 年12 月 10 日(股东大会召开当日)下午 15:00 期间的任意时间。

(六)会议的股权登记日:2018 年 12 月 3 日。

(七)会议出席对象:

1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。

截至 2018 年 12 月 3 日下午收市时在中国证券登记结算有限

责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东。上述股东均有

权以本通知公布的方式出席本次会议和参加表决。不能亲自出席

现场会议的股东可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是本公司股东。

2.本公司董事、监事和高级管理人员。

3.本公司聘请的律师。

4.根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

(八)会议地点:南宁市滨湖路 46 号国海大厦 1 楼会议室。

二、会议审议事项

(一)《关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议案》

(二)《关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本次配

股相关事宜有效期限的议案》

(三)《关于审议<国海证券股份有限公司 2016 年度配股公

开发行证券预案(第二次修订稿)>的议案》

(四)《关于进一步明确<关于延长公司配股股东大会决议有

效期限的议案>的议案》

(五)《关于进一步明确<关于提请股东大会延长授权董事会

全权办理本次配股相关事宜有效期限的议案>的议案》

上述议案需要以特别决议审议通过。上述议案中,第(一)、

(二)、(三)项议案已经公司第八届董事会第十三次会议审议通

过,具体内容详见公司于2018年11月24日登载在《中国证券报》、

《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》以及巨潮资讯网

(http://www.cninfo.com.cn)上的《国海证券股份有限公司第

八届董事会第十三次会议决议公告》及相关附件;第(四)、(五)

项议案为公司股东广西桂东电力股份有限公司(直接持股比例

4.71%,直接及间接合计持股比例5.08%)于2018年11月29日提出的临时提案,具体内容详见本通知附件2、3。

三、提案编码

                    本次股东大会提案编码表

                                                            备注

提案编码                      提案名称                      该列打勾的栏目

                                                            可以投票

100                           总议案                        √

非累积投票提案

1.00            关于延长公司配股股东大会决议有效期限的议    √

                案

2.00            关于提请股东大会延长授权董事会全权办理本    √

                次配股相关事宜有效期限的议案

3.00            关于审议《国海证券股份有限公司 2016 年度配  √

                股公开发行证券预案(第二次修订稿)》的议案

4.00            关于进一步明确《关于延长公司配股股东大会    √

                决议有效期限的议案》的议案

                关于进一步明确《关于提请股东大会延长授权

5.00            董事会全权办理本次配股相关事宜有效期限的    √

                议案》的议案

四、会议登记等事项

(一)登记方式:

个人股东持证券账户卡和本人身份证登记;委托代理人持本

人身份证、授权委托书、委托人身份证、委托人证券账户卡进行登记。

法人股东由法定代表人出席的,持本人身份证、法人股东的

证券账户卡及能证明其具有法定代表人资格的有效证明(包括营

业执照、法定代表人身份证明);法人股东委托代理人出席的,

委托代理人持本人身份证、委托法人股东的证券账户卡、能证明

委托法人股东资格的有效证明(包括营业执照等)及其法定代表

人或董事会、其他决策机构依法出具并加盖法人股东印章的书面委托书。

股东可用信函或传真方式办理登记。股东委托代理人出席会议的委托书至少应当在大会召开前备置于公司董事会办公室。

(二)登记时间:

2018 年 12 月 4 日至 2018 年 12 月 9 日,上午 9:30 --11:30,下午 14:00--17:00 (休息日除外)。

(三)登记地点:公司董事会办公室。

(四)受托行使表决权人登记和表决时需提交文件的要求:

1.委托人的股东账户卡复印件。

2.委托人能证明其具有法定代表人资格的有效证明。

3.委托人的授权委托书(授权委托书格式详见附件 2)。

4.受托人的身份证复印件。

(五)会议联系方式:

联系电话:0771-5539038 0771-5532512

传        真:0771-5530903

电子邮箱:dshbgs@ghzq.com.cn

联 系 人:刘峻、马雨飞(六)参加现场会议的股东或股东代理人食宿、交通费自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上,股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加投票。

网络投票的投票程序及要求详见本通知附件 1。

六、备查文件

(一)提议召开本次股东大会的董事会决议

(二)广西桂东电力股份有限公司关于增加国海证券 2018

年第三次临时股东大会临时提案的函

附件:1.参加网络投票的具体操作流程

2.《关于进一步明确<关于延长公司配股股东大会决

议有效期限的议案>的议案》

3.《关于进一步明确<关于提请股东大会延长授权董

事会全权办理本次配股相关事宜有效期限的议

案>的议案》

4.授权委托书

                        国海证券股份有限公司董事会

                                  二○一八年十二月五日

附件 1

                  参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

(一)投票代码:360750;

(二)投票简称:国海投票;

(三)填报表决意见或选举票数

本次股东大会议案为非累积投票议案,填报表决意见为:同意、反对、弃权。

(四)股东对总议案进行投票,视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时,以第一次有效投票为

准。如股东先对具体提案投票表决,再对总议案投票表决,则以

已投票表决的具体提案的表决意见为准,其他未表决的提案以总

议案的表决意见为准;如先对总议案投票表决,再对具体提案投票表决,则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统的投票程序

(一)投票时间:2018年12月10日的交易时间,即09:30—11:30和13:00—15:00。

(二)

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