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☆股本结构☆ ◇300040 九洲电气 更新日期:2018-12-11◇  

★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售流通】【4.股权激励】★



【1.股本结构】

单位(万股)                2018-12-17  2017-12-31    2016-12-31  2015-12-31

─────────────────────────────────────

总股本                      34303.20    34618.72      34638.72    34607.92

  有限售条件股份            10826.12    11401.16      12113.42    14763.07

    其他内资持股            10826.12    11401.16      12113.42    14763.07

      境内法人股                   -      345.03        345.03     1749.88

      境内自然人股            909.70     3533.20       4077.65     5078.04

      高管股                 9916.42     7522.92       7690.73     7935.15

  无限售条件股份            23477.08    23217.56      22525.30    19844.85

    流通A股                 23477.08    23217.56      22525.30    19844.85

      实际流通A股           23477.08    23217.56      22525.30    19844.85

─────────────────────────────────────



【2.股本变化】

┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2018-12-17 | 2018-07-13 | 2018-01-25 | 2017-12-18 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |    34303.20|    34303.20|    34618.72|    34618.72|

|流通A股(万股) |    23477.08|    23267.01|    23418.36|    23217.56|

|实际流通A股(万|    23477.08|    23267.01|    23418.36|    23217.56|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|         0.0|       -0.91|         0.0|         0.0|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|       18.70|       20.44|       28.53|       33.48|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|       -8.56|      -28.33|      -14.79|        2.87|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      | 增发A股法人|    股份回购|股权激励限售| 增发A股法人|

|              |    配售上市|            |        流通|    配售上市|

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘

┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2017-06-12 | 2017-05-11 | 2016-12-30 | 2016-12-19 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |    34618.72|    34638.72|    34638.72|    34607.92|

|流通A股(万股) |    22923.84|    22923.84|    22525.30|    22525.30|

|实际流通A股(万|    22923.84|    22923.84|    22525.30|    22525.30|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|       -0.06|         0.0|        0.09|           -|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|       32.54|       36.13|       39.70|       38.00|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|       -9.93|       -8.99|        4.46|           -|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      |    股份回购|股权激励限售|股权激励实施| 增发A股法人|

|              |            |        流通|            |    配售上市|

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘



【3.限售流通】

┌─┬────┬─────┬─────┬─────┬──────────┐

|序|股东名称| 流通日期 |新增可售股| 限售类别 |    限售条件说明    |

|号|        |          | 数(万股) |          |                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|1 |北京嘉华|2018-12-17|      7.48|增发A股法 |36个月              |

|  |创业投资|          |          |人配售上市|                    |

|  |有限公司|          |          |          |                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|2 |北京智诚|2018-12-17|    179.40|增发A股法 |36个月              |

|  |盛景创业|          |          |人配售上市|                    |

|  |投资有限|          |          |          |                    |

|  |责任公司|          |          |          |                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|3 |北京中电|2018-12-17|    138.07|增发A股法 |36个月              |

|  |新能投资|          |          |人配售上市|                    |

|  |中心(有|          |          |          |                    |

|  |限合伙)|          |          |          |                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|4 |程辉    |2018-12-17|      5.05|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     12.95|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|5 |郎威    |2018-12-17|     40.50|增发A股法 |36个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|6 |李长和  |2018-12-17|    116.45|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |    298.61|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|7 |李文东  |2018-12-17|    123.00|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |    315.40|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|8 |李寅    |2018-12-17|    837.06|增发A股法 |36个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |   6000.00|无限售不减|控股股东李寅及赵晓红|

|  |        |          |          |持承诺到期|承诺:在2015年年内(|

|  |        |          |          |          |2015年7月7日—2015年|

|  |        |          |          |          |12月31日)不减持所持|

|  |        |          |          |          |有的公司股票共计105,|

|  |        |          |          |          |800,000股           |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|9 |刘立新  |2018-12-17|     21.32|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     54.66|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|10|南易    |2018-12-17|     17.09|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     43.81|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|11|宁波华建|2018-12-17|     20.08|增发A股法 |36个月              |

|  |汇富创业|          |          |人配售上市|                    |

|  |投资有限|          |          |          |                    |

|  |公司    |          |          |          |                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|12|王唯姣  |2018-12-17|     16.03|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     41.11|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|13|王宇涵  |2018-12-17|      8.13|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     20.84|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|14|杨艳侠  |2018-12-17|      4.58|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     11.75|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|15|张勇    |2018-12-17|     27.08|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     69.45|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|16|赵晓红  |2018-12-17|    837.06|增发A股法 |36个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |   4580.00|无限售不减|控股股东李寅及赵晓红|

|  |        |          |          |持承诺到期|承诺:在2015年年内(|

|  |        |          |          |          |2015年7月7日—2015年|

|  |        |          |          |          |12月31日)不减持所持|

|  |        |          |          |          |有的公司股票共计105,|

|  |        |          |          |          |800,000股           |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|17|朱书明  |2018-12-17|     16.03|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |    -     |     41.11|增发A股法 |12个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

└─┴────┴─────┴─────┴─────┴──────────┘



【4.股权激励】

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2015-12-01       |有效期(年):4.0              |

|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):53.60        |

|            |事件进程:部分实施         |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2015-12-18       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):767.60     |回购(万股):320.12           |

|            |价格(元):6.6200           |激励金额(万元):-            |

|            ├─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2016-12-12       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):30.80      |回购(万股):15.40            |

|            |价格(元):6.3000           |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明: 本激励计划拟授予的限制性股票数量886.00万股,占本激励计划草案|

|摘要公告日公司股本总额27780.00万股的3.19%,其中首次授予797.60万股,占 |

|本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额27780.00万股的2.87%,预留88.40万|

|股,占本激励计划草案及摘要公告日公司股本总额27780.00万股的0.32%,预留 |

|部分占本次授予权益总额的9.98%。                                       |

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|授予条件: 一、限制性股票的授予条件同时满足下列条件时,公司则向激励对象|

|授予限制性股票,反之,若授予条件未达成,则不能授予限制性股票。(一)本|

|公司未发生如下任一情形1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具 |

|否定意见或者无法表示意见的审计报告;2、最近一年内因重大违法违规行为被 |

|中国证监会予以行政处罚;3、中国证监会认定的其他情形。(二)激励对象未 |

|发生如下任一情形1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的 |

|;2、最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;3、具有《|

|公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形;4、公司董事 |

|会认定其他严重违反公司有关规定的情形。二、限制性股票的解锁条件解锁期内|

|,同时满足下列条件时,激励对象已获授的限制性股票才能解锁。(一)本公司|

|未发生如下任一情形1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定 |

|意见或者无法表示意见的审计报告;2、最近一年内因重大违法违规行为被中国 |

|证监会予以行政处罚;3、中国证监会认定的其他情形。(二)激励对象未发生 |

|如下任一情形1、最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的;2、|

|最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的;3、具有《公司 |

|法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员情形的;4、公司董事会认 |

|定其他严重违反公司有关规定的。                                        |

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