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☆股本结构☆ ◇002415 海康威视 更新日期:2019-07-19◇  

★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售流通】【4.股权激励】★



【1.股本结构】

单位(万股)                2019-06-30  2018-12-31    2017-12-31  2016-12-31

─────────────────────────────────────

总股本                     934795.63   922727.05     922886.51   610270.69

  有限售条件股份           127394.95   131307.30     197121.79   138865.19

    其他内资持股           127394.95   131307.30     197121.79   138865.19

      境内法人股                   -           -      58249.27    42057.84

      境内自然人股          16954.56    11242.24      14782.10     7936.51

      高管股               110440.39   120065.06     124090.42    88870.84

  无限售条件股份           807400.68   791419.75     725764.73   471405.49

    流通A股                807400.68   791419.75     725764.73   471405.49

      实际流通A股          807400.68   791419.75     725764.73   471405.49

─────────────────────────────────────



【2.股本变化】

┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2019-06-26 | 2019-01-21 | 2019-01-18 | 2019-01-08 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |   934795.63|   934846.59|   934846.59|   922727.05|

|流通A股(万股) |   807400.68|   807470.45|   804456.43|   804512.00|

|实际流通A股(万|   807400.68|   807470.45|   804456.43|   804512.00|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|       -0.01|         0.0|        1.31|         0.0|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|     2470.66|     2739.10|     2754.06|     2509.82|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|       -9.80|       -0.54|        9.73|      -38.22|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      |股份回购    |股权激励限售|股权激励实施|股权激励限售|

|              |            |流通        |            |流通        |

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘



┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2018-03-27 | 2018-03-19 | 2018-01-08 | 2017-05-16 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |   922727.05|   922886.51|   922886.51|   922886.51|

|流通A股(万股) |   790706.54|   795429.49|   737180.23|   725765.55|

|实际流通A股(万|   790706.54|   795429.49|   737180.23|   725765.55|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|       -0.02|         0.0|         0.0|           -|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|     4062.77|     3922.27|     3765.38|     2507.48|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|        3.58|        4.17|       50.17|           -|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      |股份回购    |发行前股份限|股权激励限售|送转股      |

|              |            |售流通      |流通        |            |

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘





【3.限售流通】

┌─┬────┬─────┬─────┬─────┬──────────┐

|序|股东名称| 流通日期 |新增可售股| 限售类别 |    限售条件说明    |

|号|        |          | 数(万股) |          |                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|1 |16年限制|2019-12-23|   2682.95|股权激励限|第二次解锁期为授予日|

|  |性股票激|          |          |售流通    |36个月后至48个月内,|

|  |励对象  |          |          |          |解锁数量是当次获授标|

|  |        |          |          |          |的股票总数(包括激励|

|  |        |          |          |          |对象出资购买的标的股|

|  |        |          |          |          |票)的30%           |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |2020-12-23|   2152.07|股权激励限|第三次解锁期为授予日|

|  |        |          |          |售流通    |48个月后至60个月内,|

|  |        |          |          |          |解锁数量是当次获授标|

|  |        |          |          |          |的股票总数(包括激励|

|  |        |          |          |          |对象出资购买的标的股|

|  |        |          |          |          |票)的30%。         |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|2 |2018年限|2020-12-20|   4847.82|股权激励限|第一次解锁期为授予日|

|  |制性股票|          |          |售流通    |24个月后至36个月内,|

|  |激励对象|          |          |          |解锁数量是当次获授标|

|  |        |          |          |          |的股票总数(包括激励|

|  |        |          |          |          |对象出资购买的标的股|

|  |        |          |          |          |票)的40%;         |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |2021-12-20|   3635.86|股权激励限|第二次解锁期为授予日|

|  |        |          |          |售流通    |36个月后至48个月内,|

|  |        |          |          |          |解锁数量是当次获授标|

|  |        |          |          |          |的股票总数(包括激励|

|  |        |          |          |          |对象出资购买的标的股|

|  |        |          |          |          |票)的30%;         |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |2022-12-20|   3635.86|股权激励限|第三次解锁期为授予日|

|  |        |          |          |售流通    |48个月后至60个月内,|

|  |        |          |          |          |解锁数量是当次获授标|

|  |        |          |          |          |的股票总数(包括激励|

|  |        |          |          |          |对象出资购买的标的股|

|  |        |          |          |          |票)的30%。         |

└─┴────┴─────┴─────┴─────┴──────────┘





【4.股权激励】

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2018-08-16       |有效期(年):5.0              |

|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):0.0          |

|            |事件进程:实施             |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2018-12-21       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):12651.83   |回购(万股):-                |

|            |价格(元):16.9800          |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明: 本计划所采用的激励形式为限制性股票,即杭州海康威视数字技术股|

|份有限公司(以下简称“海康威视”或“本公司”或“公司”)以定向发行新股|

|的方式向激励对象授予131,960,548股限制性股票,授予数量占公司总股本的1.4|

|3%。本计划本次授予限制性股票的激励对象为公司高级管理人员、对于实现公司|

|战略目标所需要的关键领域的高级管理人员、中层管理人员、基层管理人员、核|

|心技术和骨干员工,6514人,约占2017年底公司总人数的24.74%。公司授予激励|

|对象每一股限制性股票的价格为16.98元。                                 |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: 限制性股票的授予条件公司和激励对象需满足以下条件时,公司方可|

|依据本计划向激励对象进行限制性股票授予:(一)公司层面授予条件1.授予前一|

|个财务年度,公司业绩达到以下条件:1)净资产收益率不低于以下三者之高者:|

|a)20%;b)同行业标杆公司前一年度水平的50分位;c)同行业标杆公司前三年度 |

|平均水平的50分位。其中,净资产收益率指扣除非经常性损益后扣除股权激励成|

|本的加权平均净资产收益率。同时,若公司发生再融资行为,净资产为再融资当|

|年扣除再融资数额后的净资产值,净利润为剔除再融资因素影响后的净利润。2)|

|授予时点前一财务年度公司营业收入较上年度增长率以及较三年前的复合增长率|

|不低于以下三者之高者:a)20%;b)同行业标杆公司前三年度复合增长率的50分 |

|位;同时,营业收入增长率不得小于等于0%。公司董事会有权根据公司战略、市|

|场环境等相关因素,对上述业绩指标、水平、同行业标杆公司进行调整和修改,|

|在年度考核过程中对标企业样本若出现主营业务发生重大变化或出现偏离幅度过|

|大的样本极值,则将由公司董事会在年终考核时剔除或更换样本。所有相应调整|

|和修改需报国资委备案;2.本公司未发生按第十二章第四十五条规定应当终止实|

|施本计划的情形。(二)激励对象层面授予条件1.根据绩效考核办法,限制性股票|

|授予前一个财务年度,激励对象个人绩效考核结果达到合格或合格以上;2.激励|

|对象未发生按第三章第七条规定不得参与本计划的情形。若公司未达到授予条件|

|,则公司当年不得依据本计划授予任何限制性股票,直至公司达到授予条件为止|

|;若激励对象未达到授予条件,则公司当年不得依据本计划向该激励对象授予任|

|何限制性股票。                                                        |

└───────────────────────────────────┘

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2016-10-21       |有效期(年):5.0              |

|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):0.0          |

|            |事件进程:实施             |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2016-12-23       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):5355.70    |回购(万股):294.56           |

|            |价格(元):12.6300          |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明: 本计划所采用的激励形式为限制性股票,公司以定向发行新股的方式|

|向激励对象授予53,573,628股限制性股票,授予数量占公司总股本的0.88%。本 |

|计划本次授予限制性股票的激励对象范围主要包括公司高级管理人员、对于实现|

|公司战略目标所需要的关键领域的中层管理人员、基层管理人员、核心技术和骨|

|干员工,共2990人,约占2015年底公司总人数的19.64%。                    |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: 公司和激励对象需满足以下条件时,公司方可依据本计划向激励对象|

|进行限制性股票授予:                                                  |

|(一) 公司层面授予条件                                                 |

|1. 授予前一个财务年度,公司业绩达到以下条件:                         |

|1) 净资产收益率不低于以下三者之高者:                                 |

|a) 20%;                                                              |

|b) 同行业标杆公司前一年度水平的50分位;                               |

|c) 同行业标杆公司前三年度平均水平的50分位                             |

|2) 授予时点前一财务年度公司营业收入较上年度增长率以及较三年前的复合增 |

|长率不低于以下三者之高者:                                            |

|a) 20%;                                                              |

|b) 同行业标杆公司前一年度水平的50分位;                               |

|c) 同行业标杆公司前三年度平均水平的50分位                             |

|同时,营业收入增长率不得小于等于0%。                                  |

|公司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关因素,对上述业绩指标、水平、|

|同行业标杆公司进行调整和修改,在年度考核过程中对标企业样本若出现主营业|

|务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值,则将由公司董事会在年终考核|

|时剔除或更换样本。所有相应调整和修改需报国务院国资委备案;            |

|2. 本公司未发生按第十二章第四十五条规定应当终止实施本计划的情形。     |

|(二) 激励对象层面授予条件                                             |

|1. 根据绩效考核办法,限制性股票授予前一个财务年度,激励对象个人绩效考 |

|核结果达到合格或合格以上;                                            |

|2. 激励对象未发生按第三章第七条规定不得参与本计划的情形。             |

|若公司未达到授予条件,则公司当年不得依据本计划授予任何限制性股票,直至|

|公司达到授予条件为止;若激励对象未达到授予条件,则公司当年不得依据本计|

|划向该激励对象授予任何限制性股票。                                    |

└───────────────────────────────────┘

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2014-04-22       |有效期(年):10.0             |

|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):0.0          |

|            |事件进程:实施             |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2014-10-24       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):5331.51    |回购(万股):496.63           |

|            |价格(元):9.2500           |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明:     本计划所采用的激励形式为限制性股票,即杭州海康威视数字技|

|术股份有限公司(以下简称“海康威视”或“本公司”或“公司”)以定向发行|

|新股的方式向激励对象授予58,000,000股限制性股票,授予数量占公司总股本的|

|1.44%;当解锁条件成就时,激励对象可按本计划的规定分批申请获授限制性股 |

|票的解锁;限制性股票解锁后可依法自由流通。                            |

|    公司授予激励对象每一股限制性股票的价格为9.50元。                  |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件:     公司和激励对象需满足以下条件时,公司方可依据本计划向激励|

|对象进行限制性股票授                                                  |

|予:                                                                  |

|    (一)  公司层面授予条件                                            |

|    1.  授予前一个财务年度,公司业绩达到以下条件:                    |

|    1)  净资产收益率不低于以下三者之高者:                            |

|    a)  20%;                                                         |

|    b)  同行业标杆公司前一年度水平的50分位;                          |

|    c)  同行业标杆公司前三年度平均水平的50分位。                      |

|    其中,净资产收益率指扣除非经常性损益后扣除股权激励成本的加权平均净|

|资产收益率。                                                          |

|同时,若公司发生再融资行为,净资产为再融资当年扣除再融资数额后的净资产|

|值,净利润为剔除再融资因素影响后的净利润。                            |

|    2)  授予时点前一财务年度公司营业收入较上年度增长率以及较三年前的复|

|合增长率不低于以下三者之高者:                                        |

|    a)  30%;                                                         |

|    b)  同行业标杆公司前一年度水平的50分位;                          |

|    c)  同行业标杆公司前三年度平均水平的50分位;同时,营业收入增长率不|

|得小于等于0%。                                                        |

|    公司董事会有权根据公司战略、市场环境等相关因素,对上述业绩指标、水|

|平、同行业标杆公司进行调整和修改,在年度考核过程中对标企业样本若出现主|

|营业务发生重大变化或出现偏离幅度过大的样本极值,则将由公司董事会在年终|

|考核时剔除或更换样本。所有相应调整和修改需报国务院国资委备案。        |

|    2.  本公司未发生如下任一情形:                                    |

|    1)  最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法|

|表示意见的审计报告;                                                  |

|    2)  最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;        |

|    3)  国务院国资委、中国证监会认定的不能实行限制性股票计划的其他情形|

|。                                                                    |

|    (二)  激励对象层面授予条件                                        |

|    1.  根据绩效考核办法,限制性股票授予前一个财务年度,激励对象个人绩|

|效考核结果达到合格或合格以上。                                        |

|    2.  激励对象未发生如下任一情形:                                  |

|    1)  最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选;            |

|    2)  最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;        |

|    3)  具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人|

|员情形的。                                                            |

|    若公司未达到授予条件,则公司当年不得依据本计划授予任何限制性股票,|

|直至公司达到授予条件为止;若激励对象未达到授予条件,则公司当年不得依据|

|本计划向该激励对象授予任何限制性股票。                                |

└───────────────────────────────────┘

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2012-04-24       |有效期(年):10.0             |

|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):0.0          |

|            |事件进程:实施             |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2012-08-28       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):861.16     |回购(万股):181.25           |

|            |价格(元):10.6500          |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明:     本计划拟授予的限制性股票来源为海康威视向激励对象定向发行|

|的人民币普通股股票。                                                  |

|    本计划所采用的激励形式为限制性股票,即杭州海康威视数字技术股份有限|

|公司(以下简称“海康威视”或“本公司”或“公司”)以定向发行新股的方式|

|向激励对象授予4,708,500股限制性股票,授予数量占公司总股本的0.47%;当解|

|锁条件成就时,激励对象可按本计划的规定分批申请获授限制性股票的解锁;限|

|制性股票解锁后可依法自由流通。                                        |

|    本计划首次授予限制性股票的激励对象为公司中层管理人员、核心技术和骨|

|干员工共633人。                                                       |

|    本计划在授予日的24个月后分三次解锁,解锁期为36个月。              |

|    公司授予激励对象每一股限制性股票的价格为21.7元。                  |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: 限制性股票的授予条件                                        |

|公司和激励对象需满足以下条件时,公司方可依据本计划向激励对象进行限制性|

|股票授予:                                                            |

|(一) 公司层面授予业绩条件                                             |

|1) 授予时点前一财务年度公司净资产收益率不低于以下三者之高者:         |

|a) 15%;                                                              |

|b) 同行业标杆公司前一年度水平的50分位;                               |

|c) 同行业标杆公司前三年度平均水平的50分位。                           |

|净资产收益率指扣除非经常性损益后扣除股权激励成本的加权平均净资产收益率|

|。同时,若公司发生再融资行为,净资产为再融资当年扣除再融资数额后的净资|

|产值。                                                                |

|2) 授予时点前一财务年度公司营业收入增长率不低于以下二者之高者:       |

|a) 30%;                                                              |

|b) 同行业标杆公司前三年度复合增长率的50分位。                         |

|(二) 本公司未发生如下任一情形:                                       |

|1) 最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示 |

|意见的审计报告;                                                      |

|2) 最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;             |

|3) 国务院国资委、中国证监会认定的不能实行限制性股票计划的其他情形。   |

|(三) 激励对象层面授予条件                                             |

|根据绩效考核办法,限制性股票授予前一财务年度个人绩效考核结果达到合格或|

|合格以上。                                                            |

|(四) 激励对象未发生如下任一情形:                                     |

|1) 最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选;                 |

|2) 最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;             |

|3) 具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情 |

|形的。                                                                |

└───────────────────────────────────┘





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