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☆股本结构☆ ◇002028 思源电气 更新日期:2019-06-30◇  

★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售流通】【4.股权激励】★



【1.股本结构】

单位(万股)                2018-12-31  2017-12-31    2016-12-31  2015-12-31

─────────────────────────────────────

总股本                      76020.93    76020.93      75902.06    62638.63

  有限售条件股份            18002.91    18084.34      18161.46    15060.72

    其他内资持股            18002.91    18084.34      18161.46    15060.72

      高管股                18002.91    18084.34      18161.46    15060.72

  无限售条件股份            58018.01    57936.59      57740.60    47577.90

    流通A股                 58018.01    57936.59      57740.60    47577.90

      实际流通A股           58018.01    57936.59      57740.60    47577.90

─────────────────────────────────────



【2.股本变化】

┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2017-02-15 | 2016-12-31 | 2016-04-25 | 2016-04-24 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |    76020.93|    75902.06|    75234.86|    62695.71|

|流通A股(万股) |    57908.47|    57740.60|    57157.14|    47634.99|

|实际流通A股(万|    57908.47|    57740.60|    57157.14|    47634.99|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|        0.16|        0.89|       20.00|        0.09|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|      105.67|      100.04|       80.88|       83.39|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|        5.63|       23.69|       -3.01|      -16.22|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      |激励期权行权|激励期权行权|送转股      |激励期权行权|

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘



┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2015-12-31 | 2015-09-30 | 2015-06-30 | 2014-12-31 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |    62638.63|    62597.65|    62498.06|    62097.53|

|流通A股(万股) |    47577.90|    47557.44|    47457.85|    47063.03|

|实际流通A股(万|    47577.90|    47557.44|    47457.85|    47063.03|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|        0.07|        0.16|        0.65|           -|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|       99.53|       72.36|      115.00|       77.31|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|       37.55|      -37.07|       48.74|           -|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      |激励期权行权|激励期权行权|激励期权行权|激励期权行权|

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘





【3.限售流通】

暂无数据





【4.股权激励】

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2019-04-27       |有效期(年):5.0              |

|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):0.0          |

|            |事件进程:实施             |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2019-06-05       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):1579.50    |回购(万股):-                |

|            |价格(元):12.2400          |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明: 拟向激励对象授予1589.5万份股票期权,涉及的标的股票种类为人民|

|币A股普通股,占本激励计划公告时公司股本总额76,020.9282万股的2.09%。本 |

|激励计划股票期权的行权价格为12.24元/股。本激励计划有效期自股票期权授予|

|登记完成之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止,最长不超过|

|60个月。                                                              |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: (一)公司未发生如下任一情形:                              |

|1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 |

|见的审计报告;                                                        |

|2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表 |

|示意见的审计报告;                                                    |

|3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分 |

|配的情形;                                                            |

|4、法律法规规定不得实行股权激励的;                                   |

|5、中国证监会认定的其他情形。                                         |

|(二)激励对象未发生如下任一情形:                                    |

|1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选;                         |

|2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;             |

|3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 |

|采取市场禁入措施;                                                    |

|4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;         |

|5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;                           |

|6、中国证监会认定的其他情形。                                         |

|公司发生上述第(一)条规定情形之一的,所有激励对象根据本激励计划已获授|

|但尚未行权的股票期权由公司注销;某一激励对象发生上述第(二)条规定情形|

|之一的,该激励对象根据本激励计划已获授但尚未行权的股票期权由公司注销。|

|(三)公司层面业绩考核要                                              |

|本激励计划授予的股票期权,在行权期对应的各会计年度中,分年度进行绩效考|

|核并行权,以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。                  |

|                                                                      |

└───────────────────────────────────┘

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2017-04-26       |有效期(年):4.0              |

|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):1825.70      |

|            |事件进程:股东大会否决     |                            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明: 本激励计划拟授予的限制性股票数量1825.70万股,占本激励计划草 |

|案公告时公司股本总额76,020.9282万股的2.40%。本激励计划授予的限制性股票|

|的授予价格为8.54元/股,本激励计划授予的激励对象总人数为684人。        |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: 同时满足下列授予条件时,公司应向激励对象授予限制性股票,反之|

|,若下列任一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予限制性股票。        |

|(一)公司未发生如下任一情形:                                        |

|1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 |

|见的审计报告;                                                        |

|2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表 |

|示意见的审计报告;                                                    |

|3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分 |

|配的情形;                                                            |

|4、法律法规规定不得实行股权激励的;                                   |

|5、中国证监会认定的其他情形。                                         |

|(二)激励对象未发生如下任一情形:                                    |

|1、最近12个月内、被证券交易所认定为不适当人选;                       |

|2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;             |

|3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 |

|采取市场禁入措施;                                                    |

|4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;         |

|5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;                           |

|6、中国证监会认定的其他情形。                                         |

|二、限制性股票的解除限售条件                                          |

|解除限售期内,同时满足下列条件时,激励对象获授的限制性股票方可解除限售|

|:                                                                    |

|(一)公司未发生如下任一情形:                                        |

|1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 |

|见的审计报告;                                                        |

|2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表 |

|示意见的审计报告;                                                    |

|3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分 |

|配的情形;                                                            |

|4、法律法规规定不得实行股权激励的。                                   |

└───────────────────────────────────┘

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2012-06-26       |有效期(年):4.0              |

|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):1594.50      |

|            |事件进程:实施             |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2013-03-27       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):1594.50    |回购(万股):398.41           |

|            |价格(元):12.1100          |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明:     思源电气股份有限公司(以下简称“思源电气”或“公司”)拟|

|向激励对象授予1,730万份股票期权,涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股 |

|,约占本激励计划签署时公司股本总额43,968万股的3.93%。其中首次授予1,646|

|万份,占本计划签署时公司股本总额43,968万股的3.74%;预留84万份,占本计 |

|划拟授出股票期权总数的4.86%,占本计划签署时公司股本总额的0.19%。每份股|

|票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股思源电气股票的权利。本 |

|计划的股票来源为思源电气向激励对象定向发行股票。                      |

|    本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为12.11元。股票期权有效期内 |

|发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,|

|行权价格将做相应的调整。                                              |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: (一)股票期权的获授条件                                    |

|激励对象只有在同时满足下列条件时,才能获授股票期权:1、思源电气未发生 |

|以下任一情形:(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 |

|见或者无法表示意见的审计报告;(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国 |

|证监会予以行政处罚;(3)中国证监会认定的其他情形。2、激励对象未发生以|

|下任一情形:(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员;(2|

|)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;(3)具有《公 |

|司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形;(4)公司董事会认定其 |

|他严重违反公司有关规定的。                                            |

|(二)股票期权的行权条件                                              |

|激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外,必须同时满足如下条件:1 |

|、行权安排: 计划有效期为自股票期权授权之日起4年。计划授予的股票期权自|

|本期激励计划授予日起满12个月后,激励对象应在未来36个月内分三期行权。2 |

|、行权条件: 本计划授予在2013-2015年的3个会计年度中,分年度进行考核, |

|每个会计年度考核一次,以达到考核目标作为激励对象的行权条件。          |

|行权期  公司业绩目标                                                  |

|第一个行权期  2013年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的|

|扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且|

|不得为负;以2011年净利润112,032,016.08元为基数,2013年净利润相比于2011|

|年增长不低于60%,净资产收益率不低于6%。                               |

|第二个行权期  以2011年净利润112,032,016.08元为基数,2014年净利润相比于|

|2011年增长不低于100%,净资产收益率不低于6%。                          |

|第三个行权期  以2011年净利润112,032,016.08元为基数,2015年净利润相比于|

|2011年增长不低于120%,净资产收益率不低于6%。                          |

└───────────────────────────────────┘

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2012-06-26       |有效期(年):4.0              |

|            |激励模式:股票期权         |计划总量(万股):0.0          |

|            |事件进程:实施             |                            |

├──────┼─────────────┼──────────────┤

|  激励进程  |实施日期:2013-03-27       |期权行权(万股):-            |

|            |授予数量(万股):1594.50    |回购(万股):398.41           |

|            |价格(元):12.1100          |激励金额(万元):-            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明:     思源电气股份有限公司(以下简称“思源电气”或“公司”)拟|

|向激励对象授予1,730万份股票期权,涉及的标的股票种类为人民币A 股普通股 |

|,约占本激励计划签署时公司股本总额43,968万股的3.93%。其中首次授予1,646|

|万份,占本计划签署时公司股本总额43,968万股的3.74%;预留84万份,占本计 |

|划拟授出股票期权总数的4.86%,占本计划签署时公司股本总额的0.19%。每份股|

|票期权拥有在有效期内以行权价格和行权条件购买1股思源电气股票的权利。本 |

|计划的股票来源为思源电气向激励对象定向发行股票。                      |

|    本激励计划首次授予的股票期权的行权价格为12.11元。股票期权有效期内 |

|发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜,|

|行权价格将做相应的调整。                                              |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: (一)股票期权的获授条件                                    |

|激励对象只有在同时满足下列条件时,才能获授股票期权:1、思源电气未发生 |

|以下任一情形:(1)最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意 |

|见或者无法表示意见的审计报告;(2)最近一年内因重大违法违规行为被中国 |

|证监会予以行政处罚;(3)中国证监会认定的其他情形。2、激励对象未发生以|

|下任一情形:(1)最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员;(2|

|)最近三年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚;(3)具有《公 |

|司法》规定的不得担任公司董事及高级管理人员情形;(4)公司董事会认定其 |

|他严重违反公司有关规定的。                                            |

|(二)股票期权的行权条件                                              |

|激励对象行使已获授的股票期权除满足上述条件外,必须同时满足如下条件:1 |

|、行权安排: 计划有效期为自股票期权授权之日起4年。计划授予的股票期权自|

|本期激励计划授予日起满12个月后,激励对象应在未来36个月内分三期行权。2 |

|、行权条件: 本计划授予在2013-2015年的3个会计年度中,分年度进行考核, |

|每个会计年度考核一次,以达到考核目标作为激励对象的行权条件。          |

|行权期  公司业绩目标                                                  |

|第一个行权期  2013年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的|

|扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且|

|不得为负;以2011年净利润112,032,016.08元为基数,2013年净利润相比于2011|

|年增长不低于60%,净资产收益率不低于6%。                               |

|第二个行权期  以2011年净利润112,032,016.08元为基数,2014年净利润相比于|

|2011年增长不低于100%,净资产收益率不低于6%。                          |

|第三个行权期  以2011年净利润112,032,016.08元为基数,2015年净利润相比于|

|2011年增长不低于120%,净资产收益率不低于6%。                          |

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