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☆股本结构☆ ◇000040 东旭蓝天 更新日期:2018-11-29◇  

★本栏包括【1.股本结构】【2.股本变化】【3.限售流通】【4.股权激励】★



【1.股本结构】

单位(万股)                2018-11-30  2017-12-31    2016-12-31  2015-12-31

─────────────────────────────────────

总股本                     148687.39   133717.33     133717.33    46959.34

  有限售条件股份            42656.05    27683.26      87258.49      501.00

    国有法人股                 74.35       74.35        320.27      214.50

    其他内资持股            42581.70    27608.91      86938.22      286.50

      境内法人股            42578.97    27608.91      86938.22      286.00

      高管股                    2.73           -             -        0.50

  无限售条件股份           106031.34   106034.07      46458.84    46458.34

    流通A股                106031.34   106034.07      46458.84    46458.34

      实际流通A股          106031.34   106034.07      46458.84    46458.34

─────────────────────────────────────



【2.股本变化】

┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2018-11-30 | 2018-11-29 | 2017-08-07 | 2017-06-13 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |   148687.39|   148687.39|   133717.33|   133717.33|

|流通A股(万股) |   106031.34|   106031.34|   106034.07|    46673.34|

|实际流通A股(万|   106031.34|   106031.34|   106034.07|    46673.34|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|         0.0|       11.20|         0.0|         0.0|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|      132.78|      132.78|      167.28|      165.81|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|         0.0|      -20.63|        0.89|      -13.04|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      |增发A股上市 |非公开增发A |增发A股法人 |股改限售流通|

|              |            |股          |配售上市    |            |

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘



┌───────┬──────┬──────┬──────┬──────┐

|   变更日期   | 2016-07-29 | 2016-07-28 | 2011-07-19 | 2010-09-17 |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|总股本(万股)  |   133717.33|   133717.33|    46959.34|    46959.34|

|流通A股(万股) |    46458.84|    46458.84|    46413.35|    43597.86|

|实际流通A股(万|    46458.84|    46458.84|    46413.35|    43597.86|

|股)           |            |            |            |            |

|股本较上期变化|         0.0|      184.75|         0.0|           -|

|(%)           |            |            |            |            |

├───────┼──────┼──────┼──────┼──────┤

|截止当天总市值|      190.68|      190.68|       28.13|       26.39|

|(亿元)        |            |            |            |            |

|总市值较上期变|         0.0|      577.89|        6.58|           -|

|化(%)         |            |            |            |            |

|变更原因      |增发A股上市 |非公开增发A |股改限售流通|无限售不减持|

|              |            |股          |            |承诺到期    |

└───────┴──────┴──────┴──────┴──────┘





【3.限售流通】

┌─┬────┬─────┬─────┬─────┬──────────┐

|序|股东名称| 流通日期 |新增可售股| 限售类别 |    限售条件说明    |

|号|        |          | 数(万股) |          |                    |

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|1 |深圳开道|    -     |    286.00|其他      |自改革方案实施日起12|

|  |投资有限|          |          |          |个月内不上市交易或转|

|  |公司    |          |          |          |让;在禁售期满后上市|

|  |        |          |          |          |交易出售原非流通股股|

|  |        |          |          |          |份数量占股份总数的比|

|  |        |          |          |          |例在12个月内不超过百|

|  |        |          |          |          |分之五。限售股份在上|

|  |        |          |          |          |市流通时应首先向代为|

|  |        |          |          |          |垫付的深圳市东鸿信投|

|  |        |          |          |          |资发展有限公司偿还股|

|  |        |          |          |          |改对价或取得其同意。|

├─┼────┼─────┼─────┼─────┼──────────┤

|2 |东旭集团|2019-07-28|  27397.26|增发A股法 |36个月              |

|  |有限公司|          |          |人配售上市|                    |

|  |        ├─────┼─────┼─────┼──────────┤

|  |        |2021-11-30|  14970.06|增发A股法 |36个月              |

|  |        |          |          |人配售上市|                    |

└─┴────┴─────┴─────┴─────┴──────────┘





【4.股权激励】

┌──────┬─────────────┬──────────────┐

|  激励方案  |发生日期:2018-06-05       |有效期(年):4.0              |

|            |激励模式:限制性股票       |计划总量(万股):2849.42      |

|            |事件进程:预案             |                            |

├──────┴─────────────┴──────────────┤

|方案说明: 本激励计划拟授予的限制性股票数量2,849.42 万股,占本激励计划 |

|草案公告时公司股本总额133,717.3272万股的2.13%。其中,首次授予2,279.54 |

|万股,占本激励计划草案公告时公司股本总额133,717.3272万股的1.70%,占本 |

|次授予限制性股票总量的80%;预留569.88 万股,占本激励计划草案公告时公司|

|股本总额133,717.3272万股的0.43%,占本次授予限制性股票总量的20%。本激励|

|计划首次授予的限制性股票的价格为6.50元。本激励计划有效期自限制性股票授|

|予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止,最长不|

|超过48个月。                                                          |

├───────────────────────────────────┤

|授予条件: 一、限制性股票的授予条件                                    |

|同时满足下列授予条件时,公司应向激励对象授予限制性股票,反之,若下列任|

|一授予条件未达成的,则不能向激励对象授予限制性股票。                  |

|(一)公司未发生如下任一情形:                                        |

|1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意 |

|见的审计报告;                                                        |

|2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表 |

|示意见的审计报告;                                                    |

|3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分 |

|配的情形;                                                            |

|4、法律法规规定不得实行股权激励的;                                   |

|5、中国证监会认定的其他情形。                                         |

|(二)激励对象未发生如下任一情形:                                    |

|1、最近12个月内年内被证券交易所认定为不适当人选;                     |

|2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选;             |

|3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 |

|采取市场禁入措施;                                                    |

|4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的;         |

|5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的;                           |

|6、中国证监会认定的其他情形。                                         |

|(三)公司层面业绩考核要求                                            |

|本激励计划授予(含2018年授予的预留部分)的限制性股票各年度业绩考核目标|

|如下所表示:                                                          |

|   解除限售期                  业绩考核目标                           |

|第一次解除限售期   2018年度净利润不低于20亿元人民币                   |

|第二次解除限售期   2019年度净利润不低于25亿元人民币                   |

|第三次解除限售期   2020年度净利润不低于30亿元人民币                   |

|2019年授予的预留限制性股票各年度业绩考核目标如下所表示:              |

|解除限售期          业绩考核目标                                      |

|第一次解除限售期   2019年度净利润不低于25亿元人民币                   |

|第二次解除限售期   2020年度净利润不低于30亿元人民币                   |

|                                                                      |

|                                                                      |

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