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☆风险因素☆ ◇300306 远方信息 更新日期:2019-07-04◇  

★本栏包括【1.最新风险公告】【2.招股说明书风险提示】★



【1.最新风险公告】

【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2019-07-05|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

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| 说  明 |    2019-7-5公告:股东杭州远方长益投资有限公司将质押给上海海|

|        |通证券资产管理有限公司的公司股份5,230,000股于2019年7月3日解 |

|        |除质押。                                                    |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的18.50%,其中无限售条件股12,691,890股。                  |

|        |    截止本公告日,远方长益累计质押股数5,570,000股,占其持有 |

|        |公司股份的10.97%,占公司总股本的2.03%。                     |

|        |                                                            |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-10-19|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

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| 说  明 |    2018-10-19公告:杭州远方长益投资有限公司将持有公司股份1,|

|        |200,000股补充质押给上海海通证券资产管理有限公司,质押开始日 |

|        |期2018年10月17日,质押到期日期2020年04月10日。              |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。本次补充质押业务办|

|        |理完成后,远方长益累计质押股数10,800,000股,占其持有公司股份|

|        |的21.27%,占公司总股本的3.76%。                             |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-10-19|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2018-10-19公告:杭州远方长益投资有限公司将持有公司股份1,|

|        |800,000股补充质押给上海海通证券资产管理有限公司,质押开始日 |

|        |期2018年10月17日,质押到期日期2020年03月06日。              |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。本次补充质押业务办|

|        |理完成后,远方长益累计质押股数10,800,000股,占其持有公司股份|

|        |的21.27%,占公司总股本的3.76%。                             |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-09-04|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2018-9-4公告:股东远方长益将其持有的公司股份1,080,000股 |

|        |补充质押给上海海通证券资产管理有限公司。质押开始日期2018年8 |

|        |月31日,质押到期日期2020年03月06日。                        |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。本次补充质押业务办|

|        |理完成后,远方长益累计质押股数17,649,999股,占其持有公司股份|

|        |的34.77%,占公司总股本的6.14%。                             |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-09-04|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2018-9-4公告:股东远方长益将其持有的公司股份720,000股补 |

|        |充质押给上海海通证券资产管理有限公司。质押开始日期2018年8月3|

|        |1日,质押到期日期2020年03月06日。                           |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。本次补充质押业务办|

|        |理完成后,远方长益累计质押股数17,649,999股,占其持有公司股份|

|        |的34.77%,占公司总股本的6.14%。                             |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-06-26|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2018-6-26公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“ |

|        |公司” )近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以 |

|        |下简称“远方长益”)的通知,获悉远方长益持有的本公司股份600,|

|        |000质押给上海海通证券资产管理有限公司用于补充质押,质押开始 |

|        |日期2018年 6月22日质押到日期2020年03月06日。                |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。本次补充质押业务办|

|        |理完成后,远方长益累计质押股数15,850,000股,占其持有公司股份|

|        |的31.22%,占公司总股本的5.51%。                             |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-06-26|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2018-6-26公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“ |

|        |公司” )近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以 |

|        |下简称“远方长益”)的通知,获悉远方长益持有的本公司股份400,|

|        |000质押给上海海通证券资产管理有限公司用于补充质押,质押开始 |

|        |日期2018年 6月22日质押到日期2020年04月10日。                |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。本次补充质押业务办|

|        |理完成后,远方长益累计质押股数15,850,000股,占其持有公司股份|

|        |的31.22%,占公司总股本的5.51%。                             |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-06-22|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2018-6-22公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“ |

|        |公司” )近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以 |

|        |下简称“远方长益”)的通知,获悉远方长益持有的本公司股份办理|

|        |了部分股权补充质押业务,具体事项如下:                      |

|        |    股东股份解除质押的基本情况                              |

|        |    股东名称  杭州远方长益投资有限公司                      |

|        |    是否为第一大股东及一致行动人  是                        |

|        |    质押股数  1,500,000股                                   |

|        |    质押期限:自2018年 6月20日起至办理解除质押登记手续之日止|

|        |    质权人  中信证券股份有限公                              |

|        |    用途  补充质押                                          |

|        |    股东股份累计被质押的情况                                |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。本次补充质押业务办|

|        |理完成后,远方长益累计质押股数14,850,000股,占其持有公司股份|

|        |的29.25%,占公司总股本的5.17%。                             |

|        |    2018-09-15公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“|

|        |公司”)近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以下|

|        |简称“远方长益”)的通知,远方长益申请将其质押给中信证券股份|

|        |有限公司的部分股份1,500,000股于2018年09月13日办理了解除质押 |

|        |手续。                                                      |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股,累计质押股数16,149|

|        |,998股,占其持有公司股份的31.81%,占公司总股本的5.62%。     |

|        |                                                            |

|        |                                                            |

|        |                                                            |

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【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2018-01-30|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2018-1-30公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“ |

|        |公司”)近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以下|

|        |简称“远方长益”)的通知,获悉远方长益于2017年11月27日将其所|

|        |持有的8,350,000股公司股票质押给了中信证券股份有限公司,质押 |

|        |开始日期2017年11月27日,质押到期日期2019年11月27日。截至本公|

|        |告日,远方长益持有本公司50,767,560股,占本公司总股本的17.66%|

|        |,其中无限售条件股12,691,890股。其中,远方长益本次质押公司股|

|        |份8,350,000股,本次变动后,远方长益累计质押18,550,000股,占 |

|        |其持有公司股份的36.54%,占公司总股本的6.45%。质押期间,质押 |

|        |股票的表决权及投票权不发生转移,但该部分股份予以冻结不能转让|

|        |。                                                          |

|        |    2018-7-26公告:近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有 |

|        |限公司(以下简称“远方长益”)的通知,为减轻财务负担,远方长|

|        |益申请将其质押给中信证券股份有限公司的公司股份1股办理了解除 |

|        |质押手续并提前归还部分质押款。质押解除日期2018年07月24日。  |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股 12,691,890股,累计质押股数15,84|

|        |9,999股,占其持有公司股份的31.22%,占公司总股本的5.51%。    |

|        |    2018-09-15公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“|

|        |公司”)近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以下|

|        |简称“远方长益”)的通知,远方长益申请将其质押给中信证券股份|

|        |有限公司的部分股份1股于2018年09月13日办理了解除质押手续。   |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股,累计质押股数16,149|

|        |,998股,占其持有公司股份的31.81%,占公司总股本的5.62%。     |

|        |    2018-9-29公告:股东杭州远方长益投资有限公司(以下简称“ |

|        |远方长益”)2018年09月27日将质押给中信证券股份有限公司公司股|

|        |份8,349,998股解押。                                         |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股,累计质押股数7,800,|

|        |000股,占其持有公司股份的15.36%,占公司总股本的2.71%。      |

└────┴──────────────────────────────┘



【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2017-06-17|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2017-6-17公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“ |

|        |公司”)近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以下|

|        |简称“远方长益”)的通知,获悉远方长益将其所持有的5,200,000 |

|        |股公司股票质押给了中信证券股份有限公司。                    |

|        |    截至本公告日,远方长益持有本公司50,767,560股,占本公司总|

|        |股本的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。其中,远方长益本|

|        |次质押公司股份5,200,000股,本次变动后,远方长益累计质押10,20|

|        |0,000股,占其持有公司股份的20.09%,占公司总股本的3.54%。质押|

|        |期间,质押股票的表决权及投票权不发生转移,但该部分股份予以冻|

|        |结不能转让。                                                |

|        |    2018-6-17公告:股东杭州远方长益投资有限公司将质押给中信 |

|        |证券股份有限公司的公司股份5,200,000股于2018年6月14日解除质押|

|        |。                                                          |

|        |    截止本公告日,远方长益持有公司50,767,560股,占公司股份总|

|        |数的17.66%,其中无限售条件股 12,691,890股,累计质押股数13,35|

|        |0,000股,占其持有公司股份的26.30%,占公司总股本的4.64%。    |

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【股权质押】

┌────┬─────┬──────┬───┬───────┬─────┐

|公告日期|2017-04-14|是否关联交易|-     |交易金额(万元)|-         |

├────┼─────┴──────┴───┴───────┴─────┤

| 说  明 |    2017-4-14公告:杭州远方光电信息股份有限公司(以下简称“ |

|        |公司”)近日收到持股5%以上股东杭州远方长益投资有限公司(以下|

|        |简称“远方长益”)的通知,获悉远方长益将其所持有的2,000,000 |

|        |股公司股票质押给了上海海通证券资产管理有限公司,具体事项如下|

|        |:                                                          |

|        |?    股东名称                 是否为第一大股东及一致行动人  |

|        |质押股数  质押开始日期  质押到日期    质权人                |

|        |       本次质押占其所持股份比例 用途                        |

|        |    杭州远方长益股份有限公司 是                           2,|

|        |000,000 2017年4月12日 2020年4月10日 上海海通证券资产管理有限|

|        |公司 3.94%                    用于办理融资业务              |

|        |    截至本公告日,远方长益持有本公司50,767,560股,占本公司总|

|        |股本的17.66%,其中无限售条件股12,691,890股。其中,远方长益本|

|        |次质押公司股份2,000,000股,本次变动后,远方长益累计质押5,000|

|        |,000股,占其持有公司股份的9.85%,占公司总股本的1.74%。质押期|

|        |间,质押股票的表决权及投票权不发生转移,但该部分股份予以冻结|

|        |不能转让。                                                  |

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【2.招股说明书风险提示】

    投资者在评价发行人本次发行的股票时,除本招股意向书提供的其他资料外,应特别认真地考虑下述各项风险因素。下述风险根据重要性原则或可能影响投资决策的程度大小排序,但该排序并不表示风险因素会依次发生。

    一、技术与产品不能保持持续创新的风险

    近年来随着LED 产业的快速发展,各国都在抓紧建立和完善LED 相关的检测标准体系,LED    检测技术快速发展,相关检测设备的更新周期也越来越短。作为国内领先的LED 专业检测设备制造企业,公司必须尽可能准确地预测相关技术发展趋势,及时将更成熟实用、更先进的技术应用于产品的设计和开发工作,未来才能在激烈的市场竞争中占得先机。如果公司不能准确地把握行业技术的发展趋势,在技术与产品开发上不能持续保持创新性,不能及时将新技术运用于产品升级开发,将可能使公司丧失技术和市场的领先地位。公司面临技术与产品开发不能保持持续创新的风险。

    二、核心技术人员不足或流失的风险

    发行人为技术密集型的高新技术企业,在基础研究、技术研发、新产品开发、市场拓展和公司管理等方面不可避免地要依赖各类专业人才,特别是核心技术人员。公司核心技术团队较早参与了国内照明检测仪器的开发,也是国内率先开发出一系列LED 专业检测设备和分析系统的研发团队之一,通过多年的行业应用和技术探索,积累了丰富的技术经验,并使公司形成了较强的技术优势。本公司核心技术团队自公司成立以来,一直保持较高的稳定性;但随着公司经营规模的快速扩张,对技术人才的需求逐渐增加,随着市场竞争的不断加剧,行业内对优秀人才的争夺也日趋激烈,如果今后发生核心技术人员离职,而公司不能安排适当人选接替,将会对公司造成一定的不利影响。

    为培养后备人才,发行人已推出了针对后备梯队人才的培养计划;针对重点关注人才,发行人也制定了技术骨干的培养和成长计划,解决公司因快速发展而可能面临的人才缺乏问题;同时公司采取核心技术人员直接或间接持有公司股权的等激励机制和措施,稳定核心技术人员与公司的服务关系,防范核心技术人员

    三、资金管理风险

    报告期内发行人为提高闲置资金的使用效率,曾进行申购新股、股票买卖等投资活动;发行人还存在向关联方提供往来借款的情况。股份公司设立前,发行人已完全停止了上述证券投资活动,并于2010年9月底结清了所有关联方借款及相应利息。发行人本次募集资金到位后,未来主营业务发展速度较快,公司将拥有较为充裕的自有资金,若未来公司资金管理制度不能得到有效执行,将可能造成一定的资金管理风险。

    2010 年9月15日,公司2010年第一次临时股东大会审议通过《对外投资管理制度》,对对外投资尤其是证券类投资的审议和决定程序等方面进行了更加严格的规定,确保符合上市公司对外投资程序符合有关法律、法规和规范性文件的要求。

    四、税收政策变化风险

    公司目前享受的主要税收优惠政策如下:

    (一)增值税

    根据财政部、国家税务总局、海关总署联合下发的《关于鼓励软件产业和集成电路产业发展有关税收政策问题的通知》(财税[2000]25  号)及杭州市滨江区国家税务局退(抵)税批复,发行人自行开发生产的部分软件产品在2010 年底前可享受增值税实际税负超过3%的部分即征即退政策。

    公司报告期内,因自行开发生产的软件产品增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退数额如下:

    随着公司的发展,软件产品增值税实际税负超过3%的部分即征即退对公司利润的影响呈逐年下降趋势。2011 年1 月28  日,国务院印发《进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展的若干政策》,明确―继续执行软件增值税优惠政策‖;2011 年10 月13 日,财政部和国家税务总局联合下发《财政部、国家税务总局关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100  号),进一步明确针对软件产品增值税政策,"增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按17%税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策"。但如果公司报告期内享受增值税退税软件产品不能继续获得杭州市滨江区国家税务局的退税批复,或者退税比例发生变化,将对公司的经营业绩产生一定影响。

    (二)所得税

    2008  年9  月,发行人被浙江省科学技术厅、浙江省财政厅、浙江省国家税务局、浙江省地方税务局四部门认定为高新技术企业,并取得《高新技术企业认定证书》,按照《中华人民共和国企业所得税法》和《关于实施高新技术企业所得税优惠有关问题的通知》(国税函[2009]203 号)的有关规定,公司自2008 年1  月1  日至2010  年12  月31  日期间享受15%的优惠企业所得税税率。

    2008  年、2009  年、2010  年发行人享受的所得税税收优惠分别为167.86 万元、271.73 万元、540.53 万元,占当期归属于母公司普通股股东净利润的比重分别为14.40%、10.87%、9.93%。报告期内本公司各期享受税收优惠占各期净利润的比例较低,不存在依赖税收优惠的情形。

    《高新技术企业认定管理办法》规定:高新技术企业资格自颁发证书之日起有效期为三年,企业应在期满前提出复审申请,通过复审的高新技术企业资格有效期为三年。如果公司在未来不能持续取得高新技术企业资格或国家对高新技术企业的税收优惠政策发生变化,将会对公司的经营业绩产生一定影响。

    在税收优惠政策到期后,本公司仍将积极申报高新技术企业的认定,争取继续享受所得税税率的优惠政策。此外,公司将加大主营业务的拓展,提高产品的附加值,使公司的主营业务和获取经常性收益的能力进一步提升,以降低相关政府补助、税收优惠政策发生变化所导致的不利影响。

    五、募集投资项目实施后产能扩张不能及时消化的风险

    本次募集资金拟投资项目之一―年产1,500套LED光电检测设备扩建项目‖达产后,本公司将新增LED光电检测设备产能1500套/年。

    目前我国的LED产业正处于高速发展期,在国家及各地政府的大力推动下,LED凭借自身高效率、低能耗、寿命长等诸多优点,整个LED上下游产业在未来5年仍将持续快速发展,从而带动LED检测设备行业继续保持高速发展的态势。国内外对LED检测设备需求的巨大潜力和国家促进LED产业健康发展的政策措施为发行人未来发展提供了广阔空间。

    虽然巨大的市场需求为本次募集资金投资项目能够成功实施提供了有力的保障,同时公司依据自己在技术、营销、品牌等方面的优势制订了详细的营销策略,公司还将在国内新建九个专门从事销售服务的分中心,力争进一步开拓国内外市场,实现公司销售模式的优化。但由于公司处于十分专业化的行业,市场开拓人员既要有丰富的销售经验,又要具备一定的专业知识,如果不能招聘或培养出足够的专业销售服务人员,公司存在因市场推广不力、销售力量跟不上公司发展需要导致的募投项目新增产能不能及时消化的风险。

    六、经营规模迅速扩张所带来的管理风险

    本次发行后,随着募集资金投资项目的实施,本公司的资产规模、员工数量将有较大幅度的增长,公司的经营管理制度、内控制度、管理人员将面临新的考验。公司在发展过程中已经建立了符合公司自身业务、技术特点的经营管理制度、内控制度,聘用并培养了稳定的核心管理人员,但上述管理制度和管理人员,若不能迅速适应业务、资产快速增长的要求,将对公司的经营效率和盈利水平产生不利影响。

    七、固定资产折旧大幅上升的风险

    发行人本次募集资金投资项目建成后,将新增固定资产13,991万元,预计达产后每年新增折旧、摊销费用1,392.34万元。项目建成达产后,在经营环境不发生重大变化的情况下,公司将实现新增销售收入15,750万元,新增利润总额4,175万元,完全有能力消化新增折旧和摊销费用,确保公司营业利润不会因此大幅下降。

    虽然公司募投项目有较强的盈利能力,预计可消化新增折旧和摊销费用,但以上结论建立在经营环境不发生重大变化以及募集资金投资项目毛利率与公司近三年毛利率相近的前提下,如果市场环境发生重大变化,募集资金项目可能无法实现预期的收益,公司存在因固定资产折旧的大幅增加而导致利润下滑的风险。

    八、净资产收益率下降的风险

    本公司完成本次发行后,净资产将有较大幅度提高。鉴于本次募集资金投资项目需要一定的实施期,项目产生效益需要一定的时间,本公司本次发行后的净资产收益率在短期内较发行前可能会有一定程度的下降。因此,本公司存在短期内净资产收益率下降的风险。

    九、实际控制人控制的风险

    截至本招股意向书签署日,潘建根、孟欣夫妇直接和间接控制发行人81.49%的股份,为发行人的实际控制人。本次发行完成后,潘建根、孟欣夫妇实际控制发行人61.12%的股份,仍绝对控股本公司。

    虽然发行人通过采取制订并实施―三会‖议事规则、建立独立董事制度、成立董事会战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会,聘任德才兼备的职业经理人作为公司高级管理人员等一系列措施,完善公司法人治理结构,降低控股股东及实际控制人对本公司的控制力,但是潘建根、孟欣夫妇作为发行人的实际控制人仍有可能通过所控制的股份行使表决权来对发行人的发展战略、生产经营和利润分配等决策产生重大影响。







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