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☆公告快讯☆ ◇300304 云意电气 更新日期:2019-06-21◇  

★本栏包括【1.投资者互动】【2.公告快讯】★



【1.投资者互动】

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|投资者问|. 请问公司的产业基金还间接持有驭势科技的股份吗?|2019-06-06|

|        |持股比例多少?满足科创板上市的条件了嘛?请问有无|          |

|        |上科创板计划?谢谢                              |          |

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,公司目前通过智能汽车产|2019-06-12|

|        |业基金间接持有驭势科技的股权,产业基金直接持有驭|          |

|        |势科技2.23%的股权,目前与驭势科技相关负责人正在 |          |

|        |沟通有无上市计划,驭势科技主要股东尚未明确回复,|          |

|        |谢谢! (来自:深交所互动易)                     |          |

└────┴────────────────────────┴─────┘

┌────┬────────────────────────┬─────┐

|投资者问|你好,请问在徐州市人民政府网站上看到,云意也在LI|2019-05-23|

|        |N总线调节器开发技术、大功率车用二极管芯片制造技 |          |

|        |术、智能调节器芯片高度集成化技术等多项技术上,处|          |

|        |于国际领先水平。是否是真的?                    |          |

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,公司一直致力于汽车智能|2019-06-12|

|        |核心电子产品的研发、生产和销售,公司主营业务为车|          |

|        |用智能电源控制器、智能电机及控制系统、新能源车用|          |

|        |电机及控制系统等汽车智能核心电子产品的研发、生产|          |

|        |和销售,主要产品包含车用整流器、调节器和车用大功|          |

|        |率二极管等,公司是国家级高新技术企业,具备上述行|          |

|        |业领先的技术优势。 (来自:深交所互动易)         |          |

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|投资者问|请董秘重点介绍贵公司在无人驾驶方面的投资 研发 成|2019-05-15|

|        |长 以及未来的计划                               |          |

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,公司具备较强的自主研发|2019-05-20|

|        |实力,借助目前的技术平台和综合开发能力,凭借自身|          |

|        |积累,公司未来将通过产业基金、产业并购与整合等方|          |

|        |式进行外延拓展,以汽车行业未来节能、舒适、智能化|          |

|        |方向发展为导向,积极开拓、开发与智能驾驶、无人驾|          |

|        |驶、TPMS胎压监测、ADAS等智能汽车发展技术及产业发|          |

|        |展路径,并积极寻找与此相关的合适投资标的,加快智|          |

|        |能汽车和新能源汽车领域布局。 (来自:深交所互动易|          |

|        |)                                               |          |

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|投资者问|请问。公司什么时候分红?                        |2019-05-16|

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,根据相关规定,公司将在|2019-05-20|

|        |股东大会审议通过的2018年度利润分配预案后2个月内 |          |

|        |实施完毕,具体实施情况请您关注公司发布的相关公告|          |

|        |,谢谢! (来自:深交所互动易)                   |          |

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|投资者问|请问董秘贵公司在无人驾驶方面有哪些科研技术项目  |2019-05-15|

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,公司在无人驾驶方面暂无|2019-05-20|

|        |相关科研技术项目,未来将通过产业基金、产业并购与|          |

|        |整合等方式进行外延拓展,以汽车行业未来节能、舒适|          |

|        |、智能化方向发展为导向,积极开拓、开发与智能驾驶|          |

|        |、无人驾驶、TPMS胎压监测、ADAS等智能汽车发展技术|          |

|        |及产业发展路径,并积极寻找与此相关的合适投资标的|          |

|        |,加快智能汽车和新能源汽车领域布局。 (来自:深交|          |

|        |所互动易)                                       |          |

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|投资者问|请问公司的新能源车用电机能否配合燃料电池系统使用|2019-04-17|

|        |?                                              |          |

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,根据目前了解的相关情况|2019-05-20|

|        |,公司新能源车用电机产品可以应用于燃料电池汽车,|          |

|        |谢谢。 (来自:深交所互动易)                     |          |

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|投资者问|贵公司主业是新能源车,最近股价鼓励燃料电池氢能源|2019-04-19|

|        |,这也是新能源车的一部分。贵公司应该积极介入的!|          |

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,谢谢您的建议! (来自:|2019-04-27|

|        |深交所互动易)                                   |          |

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|投资者问|董秘您好!近期科创板规则已明朗,公司参股的驭视科|2019-03-05|

|        |技是否计划科创板上市?最近股东人数变化情况?    |          |

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,目前与驭势科技相关负责|2019-04-04|

|        |人正在沟通有无上市计划,驭势科技主要股东尚未明确|          |

|        |回复。关于公司股东人数变化情况,您可以将股东持股|          |

|        |证明材料发至公司邮箱(dsh@yunyi-china.com)以获 |          |

|        |取公司最新股东人数,谢谢! (来自:深交所互动易) |          |

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┌────┬────────────────────────┬─────┐

|投资者问|董秘您好!近期科创板规则已明朗,公司参股的驭视科|2019-03-05|

|        |技是否计划科创板上市?最近股东人数变化情况?    |          |

├────┴────────────────────────┴─────┤

|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,目前与驭势科技相关负责|2019-04-04|

|        |人正在沟通有无上市计划,驭势科技主要股东尚未明确|          |

|        |回复。关于公司股东人数变化情况,您可以将股东持股|          |

|        |证明材料发至公司邮箱(dsh@yunyi-china.com)以获 |          |

|        |取公司最新股东人数,谢谢!                      |          |

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|投资者问|最近科创板紧锣密鼓的推出,请问贵公司通过珠海广发|2019-03-14|

|        |云意投资管理有限公司投资成立的珠海广发云意智能汽|          |

|        |车产业基金(有限合伙)(以下简称“产业基金”)参|          |

|        |与的独角兽驭势科技有上科创板的计划么?能不能赶在|          |

|        |第一批上市?多谢。                              |          |

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|公司答复|您好,感谢您对公司的关注,目前与驭势科技相关负责|2019-04-04|

|        |人正在沟通有无上市计划,驭势科技主要股东尚未明确|          |

|        |回复,谢谢! (来自:深交所互动易)               |          |

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(本栏目只是重要公告的摘要,全部公告和公告全文请登录深交所网站 http://www.szse.cn/ 浏览。)

【2.公告快讯】

【2019-06-19】云意电气(300304)关于监事会换届选举并征集监事候选人的提示性公告(详情请见公告全文)

证券代码:300304        证券简称:云意电气            公告编号:2019-042

                  江苏云意电气股份有限公司

关于监事会换届选举并征集监事候选人的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏云意电气股份有限公司(以下简称“公司”)第三届监事会将于 2019年 8 月 15 日任期届满,为顺利完成本次监事会的换届选举工作,公司监事会依据《公司法》、《江苏云意电气股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《江苏云意电气股份有限公司股东大会议事规则》、《江苏云意电气股份有限公司监事会议事规则》的相关规定,现将第四届监事会的组成、选举方式、监事候选人的推荐、本次换届选举的程序、监事候选人任职资格等事项公告如下:

一、第四届监事会的组成

第四届监事会将由3名监事组成,其中职工代表监事一名,监事任期自公司相关股东大会审议通过之日起计算,任期三年。

二、选举方式

本次监事会换届选举采用累积投票制,即股东大会选举监事时,每一股份拥有与拟选监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用,也可以分开使用。职工代表担任的监事由公司职工代表大会民主选举。

三、监事候选人的推荐

(一)非职工代表监事候选人的推荐

公司监事会、截至本公告发布之日单独或合并持有公司已发行具有表决权股份总数 3%以上的股东有权向第三届监事会书面提名推荐非职工代表监事候选人。

单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非职工代表监事人数。

(二)职工代表担任的监事的产生职工代表出任的监事由公司职工代表大会民主选举产生。

四、本次换届选举的程序

      1、推荐人应在本公告发布之日起5日内(即2019年6月24日前,含当日)按本公告约定的方式向公司推荐监事候选人并提交相关文件;

      2、在上述推荐时间届满后,公司监事会召开会议,对推荐的监事候选人进行资格审查,确定第四届监事会监事候选人名单,并以提案的方式提请公司股东大会审议;

      3、监事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺,同意接受提名,并承诺资料真实、准确、完整,保证当选后切实履行监事职责;

      4、在新一届监事会就任前,第三届监事会监事仍按有关法律法规的规定继续履行职责。

      五、监事任职资格

      根据《公司法》、《公司章程》及有关法律法规的规定,公司监事候选人应须具有与担任监事相适应的工作阅历和经验,并保证有足够的时间和精力履行监事职责。有下列情形之一的,不能担任公司监事:

      1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;

      2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;

      3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;

      4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;

      5、个人所负数额较大的债务到期未清偿;

      6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;

      7、最近三年内受到中国证监会行政处罚;

      8、最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评;

      9、被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司监事;

      10、无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行监事应履行的各项职责;

11、国家公务员或担任公司监事违反《公务员法》相关规定的;

12、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

六、推荐人应提供的相关文件

(一)推荐监事候选人,必须向公司监事会提供下列文件:

1、监事候选人推荐表(原件,格式详见附件);

2、推荐的监事候选人的身份证明复印件(原件备查);

3、推荐的监事候选人的履历表、学历、学位证书复印件(原件备查);

4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。

(二)若推荐人为公司股东,则该推荐人应同时提供下列文件:

1、如是个人股东,则需要提供其身份证明复印件(原件备查);

2、如是法人股东,则需要提供其营业执照复印件并加盖公章(原件备查);

3、证券账户卡复印件(原件备查);

4、股份持有的证明文件。

(三)推荐人向公司监事会推荐监事候选人的方式如下:

1、本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式;

2、推荐人必须在 2019 年 6 月 24 日 17:00 时前将相关文件送达或邮寄至(以

收件邮戳时间为准)公司指定联系人处方为有效。

七、联系方式

联系人:李成忠、郑渲薇

联系部门:董事会办公室

电话:0516-83306666

传真:0516-83306669

通讯地址:江苏省徐州市铜山区黄山路 26 号

邮政编码:221116

特此公告

                                   江苏云意电气股份有限公司董事会

                                              二〇一九年六月十九日

附:候选人推荐表

江苏云意电气股份有限公司第四届监事会监事候选人推荐表

推荐人                              联系电话

证件类型                            证件号码

证券账户号码                        持股数量

                                候选人信息

姓名:                              出生日期:

性别:                              联系电话:

传真:                              电子邮箱:

              任职资格                        □是          □否

是/否符合本公告的规定条件           (请在“是”或“否”前打“√”)

              简历

(注:包括但不限于学历、职称、详细              (可附页)

        工作履历、兼职情况等)

其他说明(注:指与上市公司或其控

股股东及实际控制人是否存在关联关

系;持有上市公司股份数量;是否受

到过中国证监会及其他有关部门的处

罚和证券交易所惩戒等。)推荐人(签名/盖章):

                                                    年      月    日



─────────────────────────────────────

【2019-06-19】云意电气(300304)关于董事会换届选举并征集董事候选人的提示性公告(详情请见公告全文)

证券代码:300304        证券简称:云意电气  公告编号:2019-041

                  江苏云意电气股份有限公司

关于董事会换届选举并征集董事候选人的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

江苏云意电气股份有限公司(以下简称“公司”)第三届董事会将于 2019年 8 月 15 日任期届满,为顺利完成董事会的换届选举工作,公司董事会依据《公司法》、《江苏云意电气股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《江苏云意电气股份有限公司股东大会议事规则》、《江苏云意电气股份有限公司董事会议事规则》等相关规定,现将公司第四届董事会的组成、选举方式、董事候选人的推荐、本次换届选举的程序、董事候选人任职资格等事项公告如下:

一、第四届董事会的组成

第四届董事会将由 9 名董事组成,其中独立董事 3 名,董事任期自公司相关股东大会审议通过之日起计算,任期三年。

二、选举方式

本次换届选举采用累积投票制,即股东大会选举非独立董事或独立董事时,每一股份拥有与拟选非独立董事或独立董事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用,也可以分开使用。

三、董事候选人的推荐

(一)非独立董事候选人的推荐

公司董事会、截至本公告发布之日单独或合并持有公司已发行具有表决权股份总数 3%以上的股东有权向第三届董事会书面提名推荐第四届董事会非独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选非独立董事人数。

(二)独立董事候选人的推荐

公司董事会、监事会、截至本公告发布之日单独或合并持有公司已发行具有表决权股份总数 1%以上的股东有权向第三届董事会书面提名推荐第四届董事会独立董事候选人。单个推荐人推荐的人数不得超过本次拟选独立董事人数。

      四、本次换届选举的程序

      1、推荐人应在本公告发布之日起 5 日内(即 2019 年 6 月 24 日前,含当日)按本公告约定的方式向公司推荐董事候选人并提交相关文件;

      2、在上述推荐时间届满后,公司董事会提名委员会将对初选的董事人选进行资格审查,对于符合资格的董事人选,将提交公司董事会;

      3、公司董事会根据待定的人选在召开董事会时确定董事候选人名单,并以提案的方式提请公司股东大会审议;

      4、董事候选人应在股东大会召开前作出书面承诺,同意接受提名,并承诺资料真实、准确、完整,保证当选后切实履行董事职责;

      5、公司在不迟于发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时,将独立董事候选人的有关材料(包括但不限于《独立董事提名人声明》、《独立董事候选人声明》、《独立董事履历表》、《独立董事资格证书》等)报送深圳证券交易所进行备案审核;

      6、在新一届董事会就任前,公司第三届董事会董事仍按有关法律法规和《公司章程》的规定继续履行职责。

      五、董事任职资格

      (一)非独立董事任职资格

      根据《公司法》和《公司章程》及有关法律法规的规定,公司董事候选人应为自然人,具有与担任董事相适应的工作阅历和经验,并保证有足够的时间和精力切实履行董事职责。有下列情形之一的,不得担任公司的董事:

      1、无民事行为能力或者限制民事行为能力;

      2、因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5年;

      3、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;

      4、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;

      5、个人所负数额较大的债务到期未清偿;

6、被中国证监会处以证券市场禁入处罚、期限未满的;

7、最近三年内受到中国证监会行政处罚;

8、最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评;

9、被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事的;

10、无法确保在任职期间投入足够的时间和精力于公司事务,切实履行董事

应履行的各项职责;

11、国家公务员或担任公司董事违反《公务员法》相关规定的;

12、法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

(二)独立董事任职资格

公司独立董事候选人除需具备上述董事任职资格之外,应必须满足下列条件:

1、根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格;

2、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规

定所要求的独立性;

3、具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、部门规章及

规范性文件;

4、具有五年以上法律、经济、财务、管理或者其他履行独立董事职责所必

需的工作经验,并已根据《上市公司高级管理人员培训工作指引》及相关规定取得证券交易所认可的独立董事资格证书;

5、以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的,应当具备丰富的会计

专业知识和经验,并具备注册会计师资格、高级会计师或者会计学副教授以上职称等专业资质;

6、符合公司章程规定的任职条件;

7、具有下列情形之一的,不得担任公司的独立董事:

(1)在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等);

(2)直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;

(3)在直接或间接持有公司已发行股份       5%以上的股东单位或者在公司前

五名股东单位任职的人员及其直系亲属;

(4)在公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职的人员及其直系亲属;(5)为公司及控股股东或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员,包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人;

(6)在与公司及控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的单位任职,或者在有重大业务往来单位的控股股东单位任职;

(7)在最近十二个月内曾经具有上述前六项所列情形之一的人员;(8)最近十二个月内,独立董事候选人、其任职及曾任职的单位存在其他影响其独立性情形的人员;

(9)因涉嫌证券期货违法犯罪,被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查,尚未有明确结论意见的;

(10)作为失信惩戒对象等被国家发改委等部委认定限制担任上市公司董事职务的;

(11)法律、法规、规范性文件规定的其他人员;(12)中国证监会和深圳证券交易所认定的其他人员。

六、推荐人应提供的相关文件

(一)推荐董事候选人,必须向公司董事会提供下列文件:

1、董事候选人推荐表(原件,格式详见附件);

2、推荐的董事候选人的身份证明复印件(原件备查);

3、推荐的董事候选人的履历表、学历、学位证书复印件;如推荐独立董事

候选人还需提供独立董事培训证书复印件(原件备查);

4、能证明符合本公告规定条件的其他文件。

(二)若推荐人为公司股东,则该推荐人应同时提供下列文件:

1、如是个人股东,则需提供其身份证明复印件(原件备查);

2、如是法人股东,则需提供其营业执照复印件并加盖公章(原件备查);

3、证券账户卡复印件(原件备查);

4、股份持有的证明文件。

(三)推荐人向公司董事会推荐董事候选人的方式如下:

1、本次推荐方式仅限于亲自送达或邮寄两种方式;

2、推荐人必须在 2019 年 6 月 24 日 17:00 时前将相关文件送达或邮寄至(以

收件邮戳时间为准)公司指定联系人处方为有效。

七、联系方式

联系人:李成忠、郑渲薇

联系部门:董事会办公室

电话:0516-83306666

传真:0516-83306669

通讯地址:江苏省徐州市铜山区黄山路 26 号

邮政编码:221116

特此公告

                        江苏云意电气股份有限公司董事会

                                              二〇一九年六月十九日

附:候选人推荐表

江苏云意电气股份有限公司第四届董事会董事候选人推荐表

推荐人                              联系电话

证件类型                            证件号码

证券账户号码                        持股数量

推荐的候选人类别  □非独立董事      □独立董事      请在类别前打“√”

                                候选人信息

姓名:                              出生日期:

性别:                              联系电话:

传真:                              电子邮箱:

              任职资格                        □是          □否

是/否符合本公告的规定条件           (请在“是”或“否”前打“√”)

              简历

(注:包括但不限于学历、职称、详细              (可附页)

        工作履历、兼职情况等)

其他说明(注:指与上市公司或其控

股股东及实际控制人是否存在关联关

系;持有上市公司股份数量;是否受

到过中国证监会及其他有关部门的处

罚和证券交易所惩戒等。)推荐人(签名/盖章):

                                                    年      月    日



─────────────────────────────────────

【2019-06-01】云意电气(300304)关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告(详情请见公告全文)

      证券代码:300304          证券简称:云意电气            公告编号:2019-040

                        江苏云意电气股份有限公司

      关于使用闲置自有资金购买理财产品的进展公告

      本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚

      假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      江苏云意电气股份有限公司(以下简称“公司”)于 2019 年 3 月 28 日召开

      的第三届董事会第十八次会议及 2019 年 4 月 24 日召开的 2018 年度股东大会分

      别审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金和募集资金(含超募)购买

      理 财 产 品 的 议 案 》, 上 述 会 议 同 意 公 司 及 子 公 司 使 用 额 度 合 计 不 超 过 人 民 币

      120,000 万元的闲置自有资金购买流动性较高、投资回报相对较高的理财产品,

      使用额度合计不超过人民币 30,000 万元的闲置募集资金(含超募)进行现金管

      理,购买短期保本理财产品,在上述额度范围内,分别授权公司及子公司的总经

      理和财务负责人具体实施,资金可以滚动使用。具体内容详见公司于 2019 年 3

      月 29 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站发布的相关公告。

      现将公司近日使用闲置自有资金购买理财产品的相关事宜公告如下:

      一、理财产品的主要情况

                                                                         单位:万元

                                                产品  委托理  起始       终止                            预期

序号  受托人名称      关联关系  产品名称        类型  财金额  日期       日期                            年化

                                                                                                         收益率

                                中信信托正荣天  集合

1     中信信托有限责    不存在  津特定资产收益  资金  4,000   2019 年 5  2020 年 5                       8.00%

      任公司          关联关系  权投资集合资金  信托          月 31 日   月 31 日

                                信托计划        计划

      二、投资风险及风险应对措施

      1、投资风险揭示

      公司本次使用闲置自有资金购买的理财产品属于集合资金信托产品,可能存

      在受托人所揭示的包括但不限于信用风险、法律、政策和市场风险、管理风险、

      经营风险、流动性风险、不可抗力及其他风险等信托产品常见风险。

      2、风险应对措施

根据公司制定的《委托理财管理制度》及较为完善的内部控制制度,针对投资风险,公司拟采取的应对措施如下:

(1)公司董事会或股东大会审议通过的委托理财方案,由公司总经理负责组织实施,并严格遵循审议通过的方案,履行内部审批程序。先由公司财务部提出投资申请,报公司审计部初审,财务负责人审核,公司总经理批准后方可实施。

(2)公司进行委托理财,应当与受托方签订书面协议,明确投资理财的产品名称、金额、期限、投资类型、收益计算方式、双方权利义务及法律责任等相关内容,必要时要求对方提供担保。

(3)在委托理财业务存续期间,公司财务部指派专人跟踪理财产品的进展情况及投资安全状况,公司财务部负责人应及时分析和跟踪委托理财产品投向及相关进展情况,如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素,应及时采取相应措施,控制投资风险,并及时向公司总经理和董事会汇报。

(4)公司财务部按照公司资金管理的要求,负责管理理财相关账户,并负责委托理财相关资金的调入调出管理,以及资金专用账户管理。委托理财资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从委托理财账户中调入调出资金,严禁出借委托理财账户、账外投资。

(5)公司内审部门负责委托理财产品业务的审批情况、实际操作情况及资金使用与管理情况的监督与检查,督促相关财务人员及时进行账务处理,并对财务处理情况、盈亏情况进行核实。每季度末应对所有理财产品投资项目进行全面检查,合理预计各项投资可能发生的收益及损失,并及时向审计委员会报告。如发现相对方不遵守协议约定或理财收益达不到既定水平,应提请公司及时终止理财或到期不再续期。

(6)公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

(7)公司将依据深圳证券交易所的相关规定,对公司委托理财投资信息进行分析和判断,按照有关规定做好信息披露工作。

三、对公司的影响

1、公司使用闲置自有资金购买流动性较高、投资回报相对较高的理财产品

是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的,不会影响公司日常资金正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展,有利于提高公司流动资金的资金使用效率和收益,进一步提升公司整体业绩水平。

2、通过进行适度的理财产品投资,公司可以提高资金使用效率,获取良好

的投资效益,增加公司收益,符合公司全体股东利益。

              四、公告日前十二个月内购买理财产品情况

            公司公告日前十二个月购买理财产品的情况详见下表,其中使用闲置募集资金(含超募)购买的理财产品到期后均已赎回并归还至募集资金专用账户。

                                                                                 单位:万元

              关联                                委托理  起始        终止       产品    实际收  到期

受托人名称    关系      产品名称                  财金额  日期        日期       类型    回本金  收益

                                                                                         金额

上海国泰君安  不存在    国泰君安君享通宝 151 号           2017 年 9   2018 年 9  集合资

证券资产管理  关联关系  集合资产管理计划          4,000   月 28 日    月 28 日   产管理  4,000   244.19

有限公司                                                                         计划

中国民生银行  不存在    中国民生银行综合财富管    3,000   2017 年 11  2018 年 8  本金    3,000   116.03

股份有限公司  关联关系  理服务产品                        月1日       月1日      保障型

                                                                                 集合

中融国际信托  不存在    中融-君瑞 14 号集合资金   10,000  2018 年 1   2018 年 7  资金    10,000  364.98

有限公司      关联关系  信托计划                          月4日       月4日      信托

                                                                                 计划

莱商银行股份  不存在    “金凤理财”安信盈系列保          2018 年 1   2018 年 6  保本

有限公司      关联关系  本浮动收益型人民币封闭    4,000   月4日       月 27 日   浮动收  4,000   95.34

                        式理财产品-安信盈 352 期                                 益型

海通证券股份  不存在    海通证券“一海通财.理财           2018 年 1   2018 年 6  本金

有限公司      关联关系  宝”系列收益凭证尊享版    1,500   月5日       月 27 日   保障型  1,500   38.26

                        174 天期第 1 号

海通证券股份  不存在    海通证券“一海通财.理财           2018 年 1   2018 年 6  本金

有限公司      关联关系  宝”系列收益凭证尊享版    4,500   月5日       月 27 日   保障型  4,500   114.77

                        174 天期第 2 号

莱商银行股份  不存在    “金凤理财”安信盈系列保          2018 年 1   2018 年 7  保本浮

有限公司      关联关系  本浮动收益型人民币封闭    2,000   月 25 日    月 24  日  动收    2,000   51.00

                        式理财产品-安信盈 366 期                                 益型

莱商银行股份  不存在    单位结构性存款            7,000   2018 年 4   2018 年 6  本金    7,000   63.39

有限公司      关联关系                                    月 13 日    月 26 日   保障型

莱商银行股份  不存在    单位结构性存款            5,250   2018 年 4   2018 年 6  本金    5,250   47.54

有限公司      关联关系                                    月 13 日    月 26 日   保障型

莱商银行股份  不存在    单位结构性存款            5,000   2018 年 4   2018 年 6  本金    5,000   43.39

有限公司      关联关系                                    月 16 日    月 26 日   保障型

海通证券股份  不存在    海通证券“一海通财.理财           2018 年 4   2018 年 9  本金

有限公司      关联关系  宝”系列收益凭证尊享版    6,000   月 17 日    月 25 日   保障型  6,000   141.14

                        162 天期第 1 号

海通证券股份  不存在    海通证券“一海通财.理财           2018 年 4   2018 年 9  本金

有限公司      关联关系  宝”系列收益凭证尊享版    5,000   月 17 日    月 25 日   保障型  5,000   117.62

                        162 天期第 2 号

海通证券股份  不存在    海通证券“一海通财.理财   5,000   2018 年 4   2018 年 9  本金    5,000   117.62

有限公司      关联关系  宝”系列收益凭证尊享版            月 17 日    月 25 日   保障型

                        162 天期第 3 号

海通证券股份  不存在    海通证券“一海通财.理财           2018 年 4  2018 年 9   本金

有限公司      关联关系  宝”系列收益凭证尊享版    600     月 17 日   月 25 日    保障型  600     14.11

                        162 天期第 4 号

                                                                                 集合

中融国际信托  不存在    中融-丰腾 17 号集合资金   3,000   2018 年 4  2019 年 4   资金    3,000   249.00

有限公司      关联关系  信托计划                          月 17 日   月 17 日    信托

                                                                                 计划

                        中信嘉和 46 号成都恒大                                   集合

中信信托      不存在    未来城股权投资集合资金    5,000   2018 年 4  2018 年 10  资金    5,000   150.98

有限责任公司  关联关系  信托计划                          月 18 日   月 31 日    信托

                                                                                 计划

                        中信信托碧桂园温州星耀                                   集合

中信信托      不存在    特定资产收益权投资集合    2,000   2018 年 4  2018 年 6   资金    2,000   20.41

有限责任公司  关联关系  资金信托计划                      月 20 日   月8日       信托

                                                                                 计划

莱商银行股份  不存在    单位结构性存款            3,250   2018 年 4  2018 年 6   本金    3,250   26.61

有限公司      关联关系                                    月 20 日   月 26 日    保障型

                                                                                 集合

国投泰康信托  不存在    国投泰康信托信天翁 410    6,000   2018 年 5  2018 年 10  资金    6,000   170.96

有限公司      关联关系  号集合资金信托计划                月 10 日   月 29 日    信托

                                    

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