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☆股东研究☆ ◇300346 南大光电 更新日期:2019-07-18◇  

★本栏包括【1.控股股东与实际控制人】【2.股东持股变动】【3.股东变化】

          【4.股东承诺】【5.机构持股】★



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【1.控股股东与实际控制人】

┌───────┬───────────────────────────┐

|  第一大股东  |南京大学资产经营有限公司(10.85%)                      |

├───────┼───────────────────────────┤

|  实际控制人  |南京大学资产经营有限公司(控股比例(上市公司):10.85%)   |

└───────┴───────────────────────────┘



【2.股东持股变动】

┌─────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐

| 股东名称 | 持股数 |变动股数| 变动后 | 变动后 |变动类型|变动日期|

|          | (万股) |(万股)  | 持股数 |占总股本|        |        |

|          |        |        | (万股) | 比例(%)|        |        |

├─────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤

|张兴国    | 4056.84|  217.49| 3839.35|  9.4358|大宗交易|2019-06-|

|          |        |        |        |        |        |25      |

|南京大学资| 4632.07|  216.03| 4416.04| 10.8531|二级市场|2019-06-|

|产经营有限|        |        |        |        |卖出    |19      |

|公司      |        |        |        |        |        |        |

|上海同华创| 4375.56|   32.52| 4343.04| 10.6737|二级市场|2019-05-|

|业投资股份|        |        |        |        |卖出    |31      |

|有限公司  |        |        |        |        |        |        |

|上海同华创| 4742.92|  367.36| 4375.56| 10.7537|二级市场|2019-05-|

|业投资股份|        |        |        |        |卖出    |27      |

|有限公司  |        |        |        |        |        |        |

|南京大学资| 3210.44|  122.40| 3088.05| 11.2921|二级市场|2019-05-|

|产经营有限|        |        |        |        |卖出    |08      |

|公司      |        |        |        |        |        |        |

|张兴国    | 2992.56|  288.00| 2704.56|  9.8898|大宗交易|2018-11-|

|          |        |        |        |        |        |16      |

|张兴国    | 3054.56|   62.00| 2992.56| 10.9430|大宗交易|2018-11-|

|          |        |        |        |        |        |14      |

|上海同华创| 3190.37|   28.42| 3161.95| 11.5624|二级市场|2018-07-|

|业投资股份|        |        |        |        |卖出    |23      |

|有限公司  |        |        |        |        |        |        |

|上海同华创| 3274.19|   83.82| 3190.37| 11.6663|二级市场|2018-07-|

|业投资股份|        |        |        |        |卖出    |13      |

|有限公司  |        |        |        |        |        |        |

└─────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘



【3.股东变化】

截至日期:2019-03-31 十大流通股东情况 A股户数:14972 户均流通股:16281

累计持有:12049.22万股,累计占流通股比例:49.43%,较上期变化:-1219.57万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44   13.17 A股        其他        未变

司                                                                        

沈洁                           3164.11   12.98 A股        个人        未变

上海同华创业投资股份有         3161.95   12.97 A股        其他        未变

限公司                                                                    

张兴国                          676.14    2.77 A股        个人    ↑262.50

北京宏裕融基创业投资中          578.17    2.37 A股        其他        未变

心                                                                        

孙祥祯                          397.12    1.63 A股        个人        未变

李芸华                          350.00    1.44 A股        个人        未变

全国社保基金一一四组合          233.15    0.96 A股  全国社保基        新进

                                                            金            

翟立                            143.14    0.59 A股        个人        新进

邵祖全                          135.00    0.55 A股        个人        新进

─────────────────────────────────────

                2019-03-31较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

交通银行股份有限公司-          861.71    3.54 A股        基金        退出

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          605.11    2.48 A股        基金        退出

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

中国工商银行股份有限公          526.53    2.16 A股        基金        退出

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

─────────────────────────────────────



截至日期:2019-03-31 十大股东情况 A股户数:14972 户均流通股:16281

累计持有:14373.40万股,累计占总股本比例:52.55%,较上期变化:-1267.07万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44       11.74   无限售A股        未变

司                                                                        

沈洁                           3164.11       11.57   无限售A股        未变

上海同华创业投资股份有         3161.95       11.56   无限售A股        未变

限公司                                                                    

张兴国                          676.14        2.47   无限售A股        未变

                               2028.42        7.42     限售A股           -

北京宏裕融基创业投资中          578.17        2.11   无限售A股        未变

心                                                                        

张建富                          107.69        0.39   无限售A股        未变

                                323.07        1.18     限售A股           -

孙祥祯                          397.12        1.45   无限售A股        未变

李芸华                          350.00        1.28   无限售A股        新进

全国社保基金一一四组合          233.15        0.85   无限售A股        新进

翟立                            143.14        0.52   无限售A股        新进

─────────────────────────────────────

股东关联关系或一致行动的说明:

股东北京宏裕融基创业投资中心(有限合伙)与股东沈洁系一致行动人关系,两者合  

计持有本公司股份37,422,795股,占本公司总股本的13.68%。股东上海同华创业投资  

股份有限公司与股东翟立系一致行动人关系,两者合计持有本公司股份33,050,891股  

,占本公司总股本的12.08%。除此之外,公司未知上述其他股东之间是否存在关联关  

系,也未知是否属于一致行动人。                                              

─────────────────────────────────────

                2019-03-31较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

交通银行股份有限公司-          861.71        3.15   无限售A股        退出

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          605.11        2.21   无限售A股        退出

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

中国工商银行股份有限公          526.53        1.93   无限售A股        退出

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-12-31 十大流通股东情况 A股户数:11314 户均流通股:21544

累计持有:13268.79万股,累计占流通股比例:54.44%,较上期变化:-799.45万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44   13.17 A股        其他        未变

司                                                                        

沈洁                           3164.11   12.98 A股        个人        未变

上海同华创业投资股份有         3161.95   12.97 A股        其他        未变

限公司                                                                    

交通银行股份有限公司-          861.71    3.54 A股        基金        未变

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          605.11    2.48 A股        基金    ↓-71.99

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

北京宏裕融基创业投资中          578.17    2.37 A股        其他        未变

心                                                                        

中国工商银行股份有限公          526.53    2.16 A股        基金   ↓-594.14

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

张兴国                          413.64    1.70 A股        个人        新进

孙祥祯                          397.12    1.63 A股        个人        未变

李芸华                          350.00    1.44 A股        个人        新进

─────────────────────────────────────

                2018-12-31较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

中国建设银行股份有限公          576.25    2.43 A股        基金        退出

司-易方达新丝路灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

中国工商银行股份有限公          320.70    1.35 A股        基金        退出

司-易方达新常态灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-12-31 十大股东情况 A股户数:11314 户均流通股:21544

累计持有:15640.47万股,累计占总股本比例:57.19%,较上期变化:-1195.27万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44       11.74   无限售A股        未变

司                                                                        

沈洁                           3164.11       11.57   无限售A股        未变

上海同华创业投资股份有         3161.95       11.56   无限售A股        未变

限公司                                                                    

张兴国                          413.64        1.51   无限售A股   ↓-350.00

                               2290.92        8.38     限售A股           -

交通银行股份有限公司-          861.71        3.15   无限售A股        未变

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          605.11        2.21   无限售A股    ↓-71.99

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

北京宏裕融基创业投资中          578.17        2.11   无限售A股        未变

心                                                                        

中国工商银行股份有限公          526.53        1.93   无限售A股   ↓-594.14

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

张建富                            6.44        0.02   无限售A股        未变

                                424.32        1.55     限售A股           -

孙祥祯                          397.12        1.45   无限售A股        新进

─────────────────────────────────────

股东关联关系或一致行动的说明:

股东北京宏裕融基创业投资中心(有限合伙)与股东沈洁系一致行动人关系,两者合  

计持有本公司股份37,422,795股,占本公司总股本的13.68%。除此之外,公司未知前  

10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间是否存  

在关联关系,也未知其是否属于一致行动人。                                    

─────────────────────────────────────

                2018-12-31较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

中国建设银行股份有限公          576.25        2.11   无限售A股        退出

司-易方达新丝路灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-09-30 十大流通股东情况 A股户数:10373 户均流通股:22843

累计持有:14068.23万股,累计占流通股比例:59.37%,较上期变化:-113.62万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44   13.55 A股        其他        未变

司                                                                        

沈洁                           3164.11   13.35 A股        个人        未变

上海同华创业投资股份有         3161.95   13.34 A股        其他    ↓-45.02

限公司                                                                    

中国工商银行股份有限公         1120.67    4.73 A股        基金        未变

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

交通银行股份有限公司-          861.71    3.64 A股        基金        未变

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          677.10    2.86 A股        基金        未变

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

北京宏裕融基创业投资中          578.17    2.44 A股        其他        未变

心                                                                        

中国建设银行股份有限公          576.25    2.43 A股        基金        未变

司-易方达新丝路灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

孙祥祯                          397.12    1.68 A股        个人        未变

中国工商银行股份有限公          320.70    1.35 A股        基金        新进

司-易方达新常态灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

─────────────────────────────────────

                2018-09-30较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

倪钟鸣                          389.30    1.64 A股        个人        退出

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-09-30 十大股东情况 A股户数:10373 户均流通股:22843

累计持有:16835.73万股,累计占总股本比例:61.57%,较上期变化:-180.02万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44       11.74   无限售A股        未变

司                                                                        

沈洁                           3164.11       11.57   无限售A股        未变

上海同华创业投资股份有         3161.95       11.56   无限售A股    ↓-45.02

限公司                                                                    

张兴国                            3.30        0.01   无限售A股        未变

                               3051.26       11.16     限售A股           -

中国工商银行股份有限公         1120.67        4.10   无限售A股        未变

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

交通银行股份有限公司-          861.71        3.15   无限售A股        未变

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          677.10        2.48   无限售A股        未变

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

北京宏裕融基创业投资中          578.17        2.11   无限售A股        未变

心                                                                        

中国建设银行股份有限公          576.25        2.11   无限售A股        未变

司-易方达新丝路灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

张建富                            6.44        0.02   无限售A股   ↓-135.00

                                424.32        1.55     限售A股           -

─────────────────────────────────────

                2018-09-30较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-06-30 十大流通股东情况 A股户数:10494 户均流通股:22580

累计持有:14181.85万股,累计占流通股比例:59.85%,较上期变化:5696.72万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44   13.55 A股        其他   ↑1317.62

司                                                                        

上海同华创业投资股份有         3206.97   13.53 A股        其他   ↑1253.02

限公司                                                                    

沈洁                           3164.11   13.35 A股        个人   ↑1302.87

中国工商银行股份有限公         1120.67    4.73 A股        基金    ↑461.45

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

交通银行股份有限公司-          861.71    3.64 A股        基金    ↑354.82

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          677.10    2.86 A股        基金    ↑278.81

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

北京宏裕融基创业投资中          578.17    2.44 A股        其他    ↑238.07

心                                                                        

中国建设银行股份有限公          576.25    2.43 A股        基金    ↑237.28

司-易方达新丝路灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

孙祥祯                          397.12    1.68 A股        个人    ↑163.52

倪钟鸣                          389.30    1.64 A股        个人        新进

─────────────────────────────────────

                2018-06-30较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

中国工商银行股份有限公          300.05    2.13 A股        基金        退出

司-汇添富外延增长主题                                                    

股票型证券投资基金                                                        

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-06-30 十大股东情况 A股户数:10494 户均流通股:22580

累计持有:17015.75万股,累计占总股本比例:62.23%,较上期变化:6934.67万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

南京大学资产经营有限公         3210.44       11.74   无限售A股   ↑1317.62

司                                                                        

上海同华创业投资股份有         3206.97       11.73   无限售A股   ↑1253.02

限公司                                                                    

沈洁                           3164.11       11.57   无限售A股   ↑1302.87

张兴国                           83.30        0.30   无限售A股   ↑1257.76

                               2971.26       10.87     限售A股           -

中国工商银行股份有限公         1120.67        4.10   无限售A股    ↑461.45

司-汇添富移动互联股票                                                    

型证券投资基金                                                            

交通银行股份有限公司-          861.71        3.15   无限售A股    ↑354.82

易方达科讯混合型证券投                                                    

资基金                                                                    

中国工商银行股份有限公          677.10        2.48   无限售A股    ↑278.81

司-易方达新兴成长灵活                                                    

配置混合型证券投资基金                                                    

北京宏裕融基创业投资中          578.17        2.11   无限售A股    ↑238.07

心                                                                        

中国建设银行股份有限公          576.25        2.11   无限售A股    ↑237.28

司-易方达新丝路灵活配                                                    

置混合型证券投资基金                                                      

张建富                          141.44        0.52   无限售A股    ↑232.96

                                424.32        1.55     限售A股           -

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                2018-06-30较上个报告期退出前十大股东有

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【4.股东承诺】

    股东关于股份锁定的承诺

    公司持股5%以上的主要股东同华投资、南大资产经营公司、张兴国和沈洁分别承诺:自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。同华投资还承诺:上述锁定期满后,在史正富、翟立仍担任南大光电董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本公司所持有南大光电股份总数的25%,在史正富、翟立离职后半年内,不转让所持有的南大光电股份。

    公司法人股东鑫皓华公司以及虞磊、刘晶、李翔、朱春生、魏玉娥、赵蕾、陈亮曾、孔令宇、冯剑文、祝美玲、胡立新、潘毅、戴劲松、顾莉芳、胡海平、许强、徐昕、任斌、茅炳荣、金峥、俞怀谷等21 名自然人股东分别承诺:自公司股票上市之日起12 个月内,不转让或委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

    2010 年从持股5%以上的主要股东处受让股份的新增员工股东李建华、毛华、陆平、张溧、宗铁军、单一菁、韦锦昊、沈斌、杨翔、邱良德、万欣、翟立、于峰、顾春华、白伟、朱振、高磊、浦爱东、周洪年、肖波、周?、徐春菊、徐彬、芮天明、李刚、吕宝元、陶继疆、成晓华、郭威、李国华、唐修龙、张晓峰、祁可可、吕长福、蔡春虎、余响、成荣兵、高强、王磊、李顾、仇明财、江伟、杨好安、姚圆圆、高林凡、董礼、徐耀中、邓辉、王佳铭、沈玉珍、陈芳、包晓良、马得森等53 名自然人分别承诺:自公司股票上市之日起36 个月内,不转让或委托他人管理其本次发行前已持有的公司股份,也不由公司回购该部分股份。

    2008年前通过增资或者受让方式获得股份的自然人股东张建富(其中82万股)、孙祥祯(其中26万股)、陈化冰(其中9万股)、吕宝源(其中4万股)、吉敏坤(其中2.5万股)、潘兴华(其中2万股)、孙明璐(其中2万股)、王萍(其中2万股)、施军民(其中2万股)、蔡岩馨(其中2万股)等10人分别承诺:自公司股票上市之日起12个月内,不转让或委托他人管理本人持有的上述原有股份,也不由公司回购上述原有股份。除上述股份锁定承诺外,担任董事、监事和高级管理人员的孙祥祯、张建富、陈化冰、吕宝源、吉敏坤、蔡岩馨等6名自然人股东同时还分别承诺:在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接持有的上述原有股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接持有的上述原有股份。孙明璐还承诺:若本人的直系亲属孙祥祯在公司股票上市之日起六个月内申报离职的,自其申报离职之日起十八个月内,不转让本人持有的上述2万股南大光电股份;若孙祥祯在公司股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自其申报离职之日起十二个月内,不转让本人持有的上述2万股南大光电股份。

    2010年从持股5%以上的主要股东处受让股份的自然人股东孙祥祯(新增47万股)、吕宝源(新增25万股)、张建富(新增22万股)、陈化冰(新增17万股)、吉敏坤(新增10万股)、蔡岩馨(新增6万股)、潘兴华(新增5.8万股)、孙明璐(新增5.8万股)、王萍(新增5.8万股)、施军民(新增5.8万股)等10人还分别承诺:自公司股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理本人持有的上述新增股份,亦不由南大光电回购本人持有的上述新增股份。

    除前述股份锁定承诺外,在公司担任董事、监事和高级管理人员的孙祥祯、翟立、沈洁、李建华、张建富、陈化冰、冯剑文、吕宝源、吉敏坤、胡立新、蔡岩馨等11 名自然人股东还分别承诺:前述锁定期满后,在本人仍担任公司董事、监事、高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人按照有关法律法规可以转让的南大光电股份总数的25%;在本人离职后半年内,不转让本人所持有的公司股份。孙明璐还承诺:上述锁定期满后,本人在孙祥祯仍担任南大光电董事、监事或高级管理人员期间,每年转让的股份不超过本人按照有关法律法规可以转让的南大光电股份总数的25%,在孙祥祯离职后半年内,不转让本人所持有的南大光电股份。

    根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》的有关规定,经《财政部关于批复教育部江苏南大光电材料股份有限公司部分国有股权转由全国社会保障基金理事会持有的函》(财教函【2011】52 号文)批复,公司在境内发行A 股并上市后,将南大资产经营公司持有的南大光电125.7 万股,划转给全国社会保障基金理事会持有,以上划转的股份数量按本次发行上限1,257 万股的10%计算;若南大光电实际发行A 股数量低于本次发行的上限1,257万股,南大光电应划转给全国社会保障基金理事会的股份数量按照实际发行股份数的10%计算,应转持的股份数量由南大资产经营公司按照所持有的南大光电股份数占国有股总数的比例分摊。全国社会保障基金理事会将承继原国有股东的禁售期义务。



【5.机构持股】

截止日期: 2019-03-31

┌─────────────┬────┬─────┬────┬─────┐

|         股东名称         | 持股数 |占流通股比|股东性质| 增减情况 |

|                          | (万股) |    (%)   |        |  (万股)  |

├─────────────┼────┼─────┼────┼─────┤

|大成智惠量化多策略灵活配置|    1.99|      0.01|基金    |新进      |

|混合型证券投资基金        |        |          |        |          |

├─────────────┼────┼─────┼────┼─────┤

|全国社保基金一一四组合    |  233.15|      0.96|社保基金|新进      |

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