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☆股东研究☆ ◇300279 和晶科技 更新日期:2019-07-15◇  

★本栏包括【1.控股股东与实际控制人】【2.股东持股变动】【3.股东变化】

          【4.股东承诺】【5.机构持股】★



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【1.控股股东与实际控制人】

┌───────┬───────────────────────────┐

|   控股股东   |陈柏林(16.56%)                                        |

├───────┼───────────────────────────┤

|  实际控制人  |陈柏林(控股比例(上市公司):16.56%)                     |

└───────┴───────────────────────────┘



【2.股东持股变动】

┌─────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐

| 股东名称 | 持股数 |变动股数| 变动后 | 变动后 |变动类型|变动日期|

|          | (万股) |(万股)  | 持股数 |占总股本|        |        |

|          |        |        | (万股) | 比例(%)|        |        |

├─────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤

|张晨阳    | 2244.72|    0.02| 2244.70|  5.0000|二级市场|2019-07-|

|          |        |        |        |        |卖出    |01      |

|张晨阳    | 2378.58|  133.86| 2244.72|  5.0000|大宗交易|2019-06-|

|          |        |        |        |        |        |26      |

|张晨阳    | 3124.58|  746.00| 2378.58|  5.2982|大宗交易|2019-06-|

|          |        |        |        |        |        |25      |

|张晨阳    | 3573.49|  448.91| 3124.58|  6.9599|二级市场|2019-06-|

|          |        |        |        |        |卖出    |19      |

└─────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘



【3.股东变化】

截至日期:2019-03-31 十大流通股东情况 A股户数:19794 户均流通股:17108

累计持有:14809.50万股,累计占流通股比例:43.73%,较上期变化:-30.12万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00   15.91 A股        其他        未变

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49   10.55 A股        个人        未变

陈柏林                         1858.91    5.49 A股        个人        未变

应炎平                         1142.94    3.38 A股        个人   ↓-447.98

张惠进                          669.11    1.98 A股        个人        未变

邱小斌                          502.82    1.48 A股        个人     ↑59.41

陈松林                          448.00    1.32 A股        个人        未变

招商证券股份有限公司客          434.29    1.28 A股        其他        新进

户信用交易担保证券账户                                                    

渤海国际信托股份有限公          413.30    1.22 A股    信托计划        新进

司-渤海富盈52号单一资                                                    

金信托                                                                    

中国银河证券股份有限公          379.64    1.12 A股        其他        新进

司客户信用交易担保证券                                                    

账户                                                                      

─────────────────────────────────────

                2019-03-31较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

无锡慧联投资企业(有限           316.64    0.94 A股        其他        退出

合伙)                                                                     

天相资本管理(北京)有限          276.08    0.82 A股        其他        退出

公司                                                                      

广东集成富达基金管理中          276.06    0.82 A股        其他        退出

心(有限合伙)-富达六号                                                    

私募基金                                                                  

─────────────────────────────────────



截至日期:2019-03-31 十大股东情况 A股户数:19794 户均流通股:17108

累计持有:24266.70万股,累计占总股本比例:54.06%,较上期变化:-447.98万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

陈柏林                         1858.91        4.14   无限售A股        未变

                               5576.72       12.42     限售A股           -

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00       12.00   无限售A股        未变

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49        7.96   无限售A股        未变

邱小斌                          502.82        1.12   无限售A股        未变

                               1508.45        3.36     限售A股           -

张惠进                          669.11        1.49   无限售A股        未变

                                846.08        1.88     限售A股           -

上银基金-浦发银行-上银         1241.00        2.76     限售A股        未变

基金和晶科技1号资产管                                                     

理计划                                                                    

应炎平                         1142.94        2.55   无限售A股   ↓-447.98

顾群                            242.58        0.54   无限售A股        未变

                                727.75        1.62     限售A股           -

徐宏斌                          135.46        0.30   无限售A股        未变

                                406.39        0.91     限售A股           -

陈松林                          448.00        1.00   无限售A股        未变

─────────────────────────────────────

股东关联关系或一致行动的说明:

1、陈柏林与上银基金-浦发银行-上银基金和晶科技1号资产管理计划(以下简称“上  

银和晶计划”)为一致行动人,说明如下:上银和晶计划的管理人为上银基金管理有  

限公司(以下简称“上银基金”),上银和晶计划的认购方与上银基金签署《委托投  

票协议》,指定陈柏林就上银和晶计划行使和晶科技股东投票权事宜作出意思表示,  

上银基金同意根据陈柏林作出的意思表示,行使上银和晶计划在和晶科技股东大会上  

行使股东投票权。因此,上银和晶计划与陈柏林构成一致行动关系;2、陈柏林与陈   

松林为兄弟关系,存在关联关系;除此之外,未知上述其他股东之间是否存在关联关  

系,也未知是否属于一致行动人                                                

─────────────────────────────────────

                2019-03-31较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-12-31 十大流通股东情况 A股户数:19515 户均流通股:17352

累计持有:14839.63万股,累计占流通股比例:43.82%,较上期变化:1106.19万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00   15.91 A股        其他        未变

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49   10.55 A股        个人        未变

陈柏林                         1858.91    5.49 A股        个人        新进

应炎平                         1590.92    4.70 A股        个人   ↓-323.68

张惠进                          669.11    1.98 A股        个人        未变

陈松林                          448.00    1.32 A股        个人        新进

邱小斌                          443.41    1.31 A股        个人    ↑120.70

无锡慧联投资企业(有限           316.64    0.94 A股        其他        未变

合伙)                                                                     

天相资本管理(北京)有限          276.08    0.82 A股        其他        新进

公司                                                                      

广东集成富达基金管理中          276.06    0.82 A股        其他        新进

心(有限合伙)-富达六号                                                    

私募基金                                                                  

─────────────────────────────────────

                2018-12-31较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

纪红光                          447.99    1.43 A股        个人        退出

广东集成富达基金管理中          424.80    1.36 A股        其他        退出

心(有限合伙)-富达一号                                                    

私募证劵投资基金                                                          

渤海国际信托股份有限公          390.34    1.25 A股    信托计划        退出

司-渤海富盈52号单一资                                                    

金信托                                                                    

湖南省信托有限责任公司          286.75    0.92 A股    信托计划        退出

-南金1号集合资金信托                                                     

计划                                                                      

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-12-31 十大股东情况 A股户数:19515 户均流通股:17352

累计持有:24714.68万股,累计占总股本比例:55.05%,较上期变化:-323.68万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

陈柏林                         1858.91        4.14   无限售A股        未变

                               5576.72       12.42     限售A股           -

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00       12.00   无限售A股        未变

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49        7.96   无限售A股        未变

邱小斌                          443.41        0.99   无限售A股        未变

                               1567.86        3.49     限售A股           -

应炎平                         1590.92        3.54   无限售A股   ↓-323.68

张惠进                          669.11        1.49   无限售A股        未变

                                846.08        1.88     限售A股           -

上银基金-浦发银行-上银         1241.00        2.76     限售A股        未变

基金和晶科技1号资产管                                                     

理计划                                                                    

顾群                             70.00        0.16   无限售A股        未变

                                900.33        2.01     限售A股           -

徐宏斌                          135.46        0.30   无限售A股        未变

                                406.39        0.91     限售A股           -

陈松林                          448.00        1.00   无限售A股        未变

─────────────────────────────────────

股东关联关系或一致行动的说明:

1、陈柏林与上银基金-浦发银行-上银基金和晶科技1号资产管理计划(以下简称“上  

银和晶计划”)为一致行动人,说明如下:上银和晶计划的管理人为上银基金管理有  

限公司(以下简称“上银基金”),上银和晶计划的认购方与上银基金签署《委托投  

票协议》,指定陈柏林就上银和晶计划行使和晶科技股东投票权事宜作出意思表示,  

上银基金同意根据陈柏林作出的意思表示,行使上银和晶计划在和晶科技股东大会上  

行                                                                          

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                2018-12-31较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

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截至日期:2018-09-30 十大流通股东情况 A股户数:12195 户均流通股:25631

累计持有:13733.43万股,累计占流通股比例:43.94%,较上期变化:-157.04万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00   17.23 A股        其他        未变

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49   11.43 A股        个人        未变

应炎平                         1914.60    6.13 A股        个人    ↓-61.47

张惠进                          669.11    2.14 A股        个人        未变

纪红光                          447.99    1.43 A股        个人     ↑15.71

广东集成富达基金管理中          424.80    1.36 A股        其他     ↑12.42

心(有限合伙)-富达一号                                                    

私募证劵投资基金                                                          

渤海国际信托股份有限公          390.34    1.25 A股    信托计划        未变

司-渤海富盈52号单一资                                                    

金信托                                                                    

邱小斌                          322.71    1.03 A股        个人        新进

无锡慧联投资企业(有限           316.64    1.01 A股        其他        新进

合伙)                                                                     

湖南省信托有限责任公司          286.75    0.92 A股    信托计划        新进

-南金1号集合资金信托                                                     

计划                                                                      

─────────────────────────────────────

                2018-09-30较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

北信瑞丰基金-宁波银行          363.25    1.16 A股    基金专户        退出

-北信瑞丰基金丰庆107                                                     

号资产管理计划                                                            

中国农业银行股份有限公          356.06    1.14 A股        基金        退出

司-交银施罗德先锋混合                                                    

型证券投资基金                                                            

中国农业银行股份有限公          330.50    1.06 A股        基金        退出

司-交银施罗德数据产业                                                    

灵活配置混合型证券投资                                                    

基金                                                                      

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-09-30 十大股东情况 A股户数:12195 户均流通股:25631

累计持有:25038.36万股,累计占总股本比例:55.77%,较上期变化:-61.47万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

陈柏林                         7435.63       16.56     限售A股        未变

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00       12.00   无限售A股        未变

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49        7.96   无限售A股        未变

邱小斌                          322.71        0.72   无限售A股        未变

                               1688.56        3.76     限售A股           -

应炎平                         1914.60        4.26   无限售A股    ↓-61.47

张惠进                          669.11        1.49   无限售A股        未变

                                846.08        1.88     限售A股           -

上银基金-浦发银行-上银         1241.00        2.76     限售A股        未变

基金和晶科技1号资产管                                                     

理计划                                                                    

顾群                              0.60         0.0   无限售A股        未变

                                969.73        2.16     限售A股           -

徐宏斌                          135.46        0.30   无限售A股        未变

                                406.39        0.91     限售A股           -

陈松林                          448.00        1.00     限售A股        未变

─────────────────────────────────────

                2018-09-30较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-06-30 十大流通股东情况 A股户数:10058 户均流通股:31076

累计持有:13890.48万股,累计占流通股比例:44.44%,较上期变化:422.08万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00   17.23 A股        其他        新进

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49   11.43 A股        个人  ↓-1774.00

应炎平                         1976.07    6.32 A股        个人    ↓-58.83

张惠进                          669.11    2.14 A股        个人   ↓-600.00

纪红光                          432.28    1.38 A股        个人        新进

广东集成富达基金管理中          412.38    1.32 A股        其他        新进

心(有限合伙)-富达一号                                                    

私募证劵投资基金                                                          

渤海国际信托股份有限公          390.34    1.25 A股    信托计划        新进

司-渤海富盈52号单一资                                                    

金信托                                                                    

北信瑞丰基金-宁波银行          363.25    1.16 A股    基金专户        新进

-北信瑞丰基金丰庆107                                                     

号资产管理计划                                                            

中国农业银行股份有限公          356.06    1.14 A股        基金        新进

司-交银施罗德先锋混合                                                    

型证券投资基金                                                            

中国农业银行股份有限公          330.50    1.06 A股        基金    ↓-48.75

司-交银施罗德数据产业                                                    

灵活配置混合型证券投资                                                    

基金                                                                      

─────────────────────────────────────

                2018-06-30较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

陈柏林                         2415.56    7.80 A股        个人        退出

湖南省信托有限责任公司          450.62    1.46 A股    信托计划        退出

-南金1号集合资金信托                                                     

计划                                                                      

邱小斌                          410.07    1.32 A股        个人        退出

佛山市建银集成创业投资          404.09    1.31 A股        其他        退出

合伙企业(有限合伙)                                                        

广东集成富达基金管理中          385.39    1.25 A股        其他        退出

心(有限合伙)-富达一                                                    

号私募证劵投资基金                                                        

渤海国际信托股份有限公          371.93    1.20 A股    信托计划        退出

司-渤海富盈52号单一资                                                    

金信托                                                                    

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-06-30 十大股东情况 A股户数:10058 户均流通股:31076

累计持有:25099.83万股,累计占总股本比例:55.91%,较上期变化:-442.45万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

陈柏林                         7435.63       16.56     限售A股  ↓-2245.00

荆州慧和股权投资合伙企         5387.00       12.00   无限售A股        新进

业(有限合伙)                                                              

张晨阳                         3573.49        7.96   无限售A股  ↓-1774.00

邱小斌                          322.71        0.72   无限售A股   ↓-449.00

                               1688.56        3.76     限售A股           -

应炎平                         1976.07        4.40   无限售A股    ↓-58.83

张惠进                          669.11        1.49   无限售A股   ↓-600.00

                                846.08        1.88     限售A股           -

上银基金-浦发银行-上银         1241.00        2.76     限售A股        未变

基金和晶科技1号资产管                                                     

理计划                                                                    

顾群                              1.60         0.0   无限售A股   ↓-252.00

                                968.73        2.16     限售A股           -

徐宏斌                          135.46        0.30   无限售A股        未变

                                406.39        0.91     限售A股           -

陈松林                          448.00        1.00     限售A股        未变

─────────────────────────────────────

                2018-06-30较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

湖南省信托有限责任公司          450.62        1.00   无限售A股        退出

-南金1号集合资金信托                                                     

计划                                                                      

─────────────────────────────────────



【4.股东承诺】

    股份锁定承诺

    1、公司控股股东、实际控制人陈柏林及其关联方陈松林,以及董事张晨阳承诺:自公司股票上市之日起36个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份。

    2、公司其他股东承诺:自公司股票上市之日起12个月内,本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购本人直接或间接持有的公司股份。 3、作为发行人董事、监事和高级管理人员的股东陈柏林、张晨阳、邱小斌、徐宏斌、应炎平、陈玮、汪进分别承诺:除上述锁定期外,在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接持有本公司股份总数的25%。如在公司首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份;如在公司首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的公司股份;如本人在上述期间以外的其他时间申报离职的,自离职之日起半年内不转让本人直接或间接持有的公司股份。 4、公司控股股东、实际控制人陈柏林的关联方陈松林承诺:在陈柏林在发行人任职期间内,本人每年转让的股份不超过本人直接或间接持有发行人股份总数的25%。如陈柏林在公司股票上市交易之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份;在公司股票上市交易之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让本人直接或间接持有的发行人股份;如陈柏林在上述期间以外的其他时间申报离职的,本人自其离职之日起半年内不转让由本人直接或间接持有的公司股份。



【5.机构持股】

截止日期: 2019-03-31

┌─────────────┬────┬─────┬────┬─────┐

|         股东名称         | 持股数 |占流通股比|股东性质| 增减情况 |

|                          | (万股) |    (%)   |        |  (万股)  |

├─────────────┼────┼─────┼────┼─────┤

|渤海国际信托股份有限公司-|  413.30|      1.22|私募基金|22.96     |

|渤海富盈52号单一资金信托  |        |          |        |          |

└─────────────┴────┴─────┴────┴─────┘

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