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☆股东研究☆ ◇300040 九洲电气 更新日期:2018-12-11◇  

★本栏包括【1.控股股东与实际控制人】【2.股东持股变动】【3.股东变化】

          【4.股东承诺】【5.机构持股】★



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【1.控股股东与实际控制人】

┌───────┬───────────────────────────┐

|   控股股东   |李寅[联席股东:赵晓红(二人系夫妻关系)](20.78%)         |

├───────┼───────────────────────────┤

|  实际控制人  |李寅(控股比例(上市公司):20.78%)                       |

└───────┴───────────────────────────┘



【2.股东持股变动】

┌─────┬────┬────┬────┬────┬────┬────┐

| 股东名称 | 持股数 |变动股数| 变动后 | 变动后 |变动类型|变动日期|

|          | (万股) |(万股)  | 持股数 |占总股本|        |        |

|          |        |        | (万股) | 比例(%)|        |        |

├─────┼────┼────┼────┼────┼────┼────┤

|李寅      | 6910.22|  217.15| 7127.37| 20.7776|二级市场|2018-07-|

|          |        |        |        |        |买入    |19      |

|李寅      | 6837.06|   73.16| 6910.22| 19.9609|二级市场|2018-02-|

|          |        |        |        |        |买入    |06      |

└─────┴────┴────┴────┴────┴────┴────┘



【3.股东变化】

截至日期:2018-09-30 十大流通股东情况 A股户数:22529 户均流通股:10328

累计持有:6012.13万股,累计占流通股比例:25.84%,较上期变化:10.66万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1781.84    7.66 A股        个人     ↑24.64

赵晓红                         1354.27    5.82 A股        个人        未变

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22    5.00 A股           -        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46    1.58 A股        个人        未变

李文东                          287.93    1.24 A股        个人     ↓-8.00

哈尔滨市科技风险投资中          253.85    1.09 A股        其他        未变

心                                                                        

陈其德                          249.60    1.07 A股        个人      ↑2.00

宁波华建汇富创业投资有          204.89    0.88 A股        其他        未变

限公司                                                                    

中央汇金资产管理有限责          181.05    0.78 A股        其他        未变

任公司                                                                    

吴知情                          168.02    0.72 A股        个人        新进

─────────────────────────────────────

                2018-09-30较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

申万宏源证券有限公司约          176.00    0.75 A股        其他        退出

定购回专用账户                                                            

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-09-30 十大股东情况 A股户数:22529 户均流通股:10328

累计持有:16525.27万股,累计占总股本比例:48.18%,较上期变化:80.57万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1781.84        5.19   无限售A股     ↑98.57

                               5345.53       15.58     限售A股           -

赵晓红                         1354.27        3.95   无限售A股        未变

                               4062.80       11.84     限售A股           -

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22        3.39   无限售A股        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46        1.07   无限售A股        未变

                                415.06        1.21     限售A股           -

李文东                          287.93        0.84   无限售A股    ↓-20.00

                                438.39        1.28     限售A股           -

北京智诚盛景创业投资有          166.50        0.49   无限售A股        未变

限责任公司                                                                

                                179.40        0.52     限售A股           -

哈尔滨市科技风险投资中          253.85        0.74   无限售A股        未变

心                                                                        

陈其德                          249.60        0.73   无限售A股      ↑2.00

北京中电新能投资中心(            96.39        0.28   无限售A股        未变

有限合伙)                                                                 

                                138.07        0.40     限售A股           -

宁波华建汇富创业投资有          204.89        0.60   无限售A股        未变

限公司                                                                    

                                 20.08        0.06     限售A股           -

─────────────────────────────────────

                2018-09-30较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-06-30 十大流通股东情况 A股户数:21531 户均流通股:10877

累计持有:6001.47万股,累计占流通股比例:25.63%,较上期变化:69.47万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1757.20    7.50 A股        个人      ↑5.73

赵晓红                         1354.27    5.78 A股        个人        未变

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22    4.96 A股           -        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46    1.57 A股        个人        未变

李文东                          295.93    1.26 A股        个人        未变

哈尔滨市科技风险投资中          253.85    1.08 A股        其他        未变

心                                                                        

陈其德                          247.60    1.06 A股        个人     ↑63.74

宁波华建汇富创业投资有          204.89    0.87 A股        其他        未变

限公司                                                                    

中央汇金资产管理有限责          181.05    0.77 A股        其他        未变

任公司                                                                    

申万宏源证券有限公司约          176.00    0.75 A股        其他        未变

定购回专用账户                                                            

─────────────────────────────────────

                2018-06-30较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-06-30 十大股东情况 A股户数:21531 户均流通股:10877

累计持有:16444.70万股,累计占总股本比例:47.51%,较上期变化:86.66万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1757.20        5.08   无限售A股     ↑22.92

                               5271.60       15.23     限售A股           -

赵晓红                         1354.27        3.91   无限售A股        未变

                               4062.80       11.74     限售A股           -

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22        3.36   无限售A股        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46        1.06   无限售A股        未变

                                415.06        1.20     限售A股           -

李文东                          295.93        0.85   无限售A股        未变

                                450.39        1.30     限售A股           -

北京智诚盛景创业投资有          166.50        0.48   无限售A股        未变

限责任公司                                                                

                                179.40        0.52     限售A股           -

哈尔滨市科技风险投资中          253.85        0.73   无限售A股        未变

心                                                                        

陈其德                          247.60        0.72   无限售A股     ↑63.74

北京中电新能投资中心(            96.39        0.28   无限售A股        未变

有限合伙)                                                                 

                                138.07        0.40     限售A股           -

宁波华建汇富创业投资有          204.89        0.59   无限售A股        未变

限公司                                                                    

                                 20.08        0.06     限售A股           -

─────────────────────────────────────

                2018-06-30较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-03-31 十大流通股东情况 A股户数:22508 户均流通股:10404

累计持有:5932.00万股,累计占流通股比例:25.33%,较上期变化:142.51万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1751.47    7.48 A股        个人     ↑42.21

赵晓红                         1354.27    5.78 A股        个人        未变

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22    4.96 A股           -        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46    1.57 A股        个人        未变

李文东                          295.93    1.26 A股        个人      ↑9.00

哈尔滨市科技风险投资中          253.85    1.08 A股        其他        未变

心                                                                        

宁波华建汇富创业投资有          204.89    0.87 A股        其他        未变

限公司                                                                    

陈其德                          183.86    0.79 A股        个人        新进

中央汇金资产管理有限责          181.05    0.77 A股        其他        未变

任公司                                                                    

申万宏源证券有限公司约          176.00    0.75 A股        其他        新进

定购回专用账户                                                            

─────────────────────────────────────

                2018-03-31较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

北京智诚盛景创业投资有          166.50    0.72 A股        其他        退出

限责任公司                                                                

张勇                            102.05    0.44 A股        个人        退出

─────────────────────────────────────



截至日期:2018-03-31 十大股东情况 A股户数:22508 户均流通股:10404

累计持有:16358.05万股,累计占总股本比例:47.26%,较上期变化:133.1万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1751.47        5.06   无限售A股    ↑168.82

                               5254.41       15.18     限售A股           -

赵晓红                         1354.27        3.91   无限售A股        未变

                               4062.80       11.74     限售A股           -

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22        3.36   无限售A股        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46        1.06   无限售A股        未变

                                415.06        1.20     限售A股           -

李文东                          295.93        0.85   无限售A股        未变

                                450.39        1.30     限售A股           -

北京智诚盛景创业投资有          166.50        0.48   无限售A股        未变

限责任公司                                                                

                                179.40        0.52     限售A股           -

哈尔滨市科技风险投资中          253.85        0.73   无限售A股        未变

心                                                                        

北京中电新能投资中心(            96.39        0.28   无限售A股        未变

有限合伙)                                                                 

                                138.07        0.40     限售A股           -

宁波华建汇富创业投资有          204.89        0.59   无限售A股        未变

限公司                                                                    

                                 20.08        0.06     限售A股           -

陈其德                          183.86        0.53   无限售A股        新进

─────────────────────────────────────

                2018-03-31较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

张勇                            102.05        0.29   无限售A股        退出

                                117.53        0.34     限售A股           -

─────────────────────────────────────



截至日期:2017-12-31 十大流通股东情况 A股户数:22823 户均流通股:10173

累计持有:5789.49万股,累计占流通股比例:24.94%,较上期变化:80.15万股↑

股东名称 (单位:万股)            持股数 占流通股比(%)  股东性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1709.27    7.36 A股        个人        未变

赵晓红                         1354.27    5.83 A股        个人        未变

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22    5.01 A股           -        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46    1.59 A股        个人     ↑98.53

李文东                          286.93    1.24 A股        个人    ↑104.07

哈尔滨市科技风险投资中          253.85    1.09 A股        其他        未变

心                                                                        

宁波华建汇富创业投资有          204.89    0.88 A股        其他        未变

限公司                                                                    

中央汇金资产管理有限责          181.05    0.78 A股        其他        未变

任公司                                                                    

北京智诚盛景创业投资有          166.50    0.72 A股        其他     ↓-0.50

限责任公司                                                                

张勇                            102.05    0.44 A股        个人        新进

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                2017-12-31较上个报告期退出前十大流通股东有

─────────────────────────────────────

#吕剑锋                         224.00    0.98 A股        个人        退出

─────────────────────────────────────



截至日期:2017-12-31 十大股东情况 A股户数:22823 户均流通股:10173

累计持有:16224.95万股,累计占总股本比例:46.87%,较上期变化:-4.92万股↓

股东名称 (单位:万股)            持股数 占总股本比(%)  股份性质    增减情况

─────────────────────────────────────

李寅                           1709.27        4.94   无限售A股        未变

                               5127.80       14.81     限售A股           -

赵晓红                         1354.27        3.91   无限售A股        未变

                               4062.80       11.74     限售A股           -

黑龙江辰能哈工大高科技         1162.22        3.36   无限售A股        未变

风险投资有限公司                                                          

李长和                          368.46        1.06   无限售A股        未变

                                415.06        1.20     限售A股           -

李文东                          286.93        0.83   无限售A股        未变

                                459.39        1.33     限售A股           -

北京智诚盛景创业投资有          166.50        0.48   无限售A股     ↓-0.50

限责任公司                                                                

                                179.40        0.52     限售A股           -

哈尔滨市科技风险投资中          253.85        0.73   无限售A股        未变

心                                                                        

北京中电新能投资中心(            96.39        0.28   无限售A股        未变

有限合伙)                                                                 

                                138.07        0.40     限售A股           -

宁波华建汇富创业投资有          204.89        0.59   无限售A股        未变

限公司                                                                    

                                 20.08        0.06     限售A股           -

张勇                            102.05        0.29   无限售A股        新进

                                117.53        0.34     限售A股           -

─────────────────────────────────────

                2017-12-31较上个报告期退出前十大股东有

─────────────────────────────────────

#吕剑锋                         224.00        0.65   无限售A股        退出

─────────────────────────────────────



【4.股东承诺】

    公司实际控制人、董事长李寅和总经理赵晓红出具承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的公司股份,也不由公司回购其直接或间接持有的股份。除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超过其直接或间接所持有公司股份总数的25%,离职后半年内不转让其直接或间接所持有的公司股份,在申报离任半年后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所直接或间接持有公司股票总数的比例不得超过50%。

    公司股东哈尔滨创新投资发展有限公司承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起36个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的股份。公司股东黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心承诺:除依据《境内证券市场转持部分国有股充实社保基金实施办法》在公司首次公开发行并上市时转持部分公司股份外,自公司在深圳证券交易所创业板公开上市之日起一年内不转让或者委托他人管理本公司持有的公司股份,也不回赎或者以任何其他方式处置本公司持有的公司股份。

    通过哈尔滨创新投资发展有限公司间接持有本公司股份并在本公司担任董事、监事和高管的张清、丁兆国、李斌三人出具承诺:自公司股票上市之日起12个月内不转让或委托他人管理其间接持有的

    公司股份,也不由公司回购其间接持有的公司股份;除前述锁定期外,在其任职期间每年转让的股份不超过其间接所持有公司股份总数的25%,离职后半年内不转让其间接所持有的公司股份,在申报离任半年后的12个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股票数量占其所间接持有公司股票总数的比例不得超过50%。

    根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》,黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心在公司首次公开发行股票并在创业板上市后将持有的本公司180万股国有股转由全国社会保障基金理事会持有,全国社会保障基金理事会将承继黑龙江辰能哈工大高科技风险投资有限公司和哈尔滨市科技风险投资中心的禁售期义务。

    公司其他股东承诺:自公司股票在证券交易所上市交易之日起12个月内不转让或者委托他人管理其持有的公司股份,也不由公司回购其持有的股份。



【5.机构持股】

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