（３）如已开立证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立中海
基金管理有限公司的基金账户；
（４）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
３、认购程序及所需材料 （１）本人有效身份证件原件；
（２）证券卡；
（３）填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
４、注意事项 （１）请个人
投资者本人到
中国建设银行 指定的代销网点办理开户和认购手续；
（２）有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证
券业务系统个人客户操作指南》。
（四）交通银行 股份有限公司 １、业务办理时间：基金发售日的９：００－１６：００。周六、周日照常办理。
２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
（１）填写交通银行基金客户资料。
（２）开通本公司的基金账户。
（３）认购基金。
３、个人客户办理开立交通银行客户资料时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
（１）事先办妥的交通银行借记卡。
（２）本人有效身份证件原件。
（３）填妥的开通基金交易账户申请表。
４、个人客户办理开通本公司的基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：
（１）本人交通银行借记卡。
（２）客户填写的开通基金账户申请表。
５、个人客户办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：
（１）本人交通银行借记卡（存有足够资金）。
（２）填妥的认购申请表。
６、注意事项：
（１）没有交通银行借记卡的投资人可当场办理。
（２）若有其它方面的要求，以交通银行的说明为准。
（五）招商银行 股份有限公司 １、网点办理：
（１）开户及认购的时间：
本基金份额发售日的９：３０－１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理），个人投资者周六、周日照常受理（与下一交易日合并办理）。
（２）个人投资者开户及认购程序：
ａ． 事先办妥可用于
开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户，并存入足额认购资金。
ｂ． 到网点提交以下材料，办理开户手续：①本人法定身份证件原件（包括居民身份证或军官证件等有效身份证件，下同）；②本人持有的可用于开放式基金业务的招商银行各类型个人资金账户；③ 填妥的开户申请表。
ｃ． 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
ｄ． 客户可通过电话银行９５５５５提交认购申请。
２、网上办理：
（１）招商银行客户登陆招商银行网上银行。
（２）客户通过“一网通证券（ｈｔｔｐ：／／ｉｎｆｏ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ）”或“个人银行专业版”－投资通－
股票基金－银基通链接进入，选择“网上开基金户”，或登陆财富账户专业版“投资管理”－“基金”选择“账户管理”，根据提示填写网上开户申请书。
（３）业务受理时间：２４小时服务，除日终清算时间（一般为１７：００至２０：００）外，均可进行认购。当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理。
（４）开户申请提交成功后可即刻进行网上认购申请。
（５）操作详情可参阅招商银行网上银行相关栏目的操作指引。
３、注意事项：
（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（２）个人投资者如到网点办理开户和认购手续，需本人亲自办理；如通过网上银行办理开户和认购手续，凭取款密码及
理财专户密码或财富账户交易密码进行。
（六）中信银行 股份有限公司 １、开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００（１５：００以后的申请于下一工作日提交）。
２、开立中信银行的交易账户 个人投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料：
（１）事先办妥的中信银行理财宝卡；
（２）本人法定身份证件原件；
（３）填妥的中信银行基金账户业务申请表。
３、提出认购申请 个人投资者办理认购申请时需提交以下材料：
（１）本人中信银行理财宝卡（存有足够资金）；
（２）填妥的中信银行基金交易业务申请表。
若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。
（七）中国民生银行 股份有限公司 １、受理开户和认购的时间：基金发售日的９：３０―１５：００（周六、周日照常营业），
机构客户需在工作日内办理。
２、个人投资者开户程序及所需材料 （１）事先办妥或持有中国民生银行借记卡主卡并存入足额开户和认购资金；
（２）投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中海基金管理有限公司的基金账户：
Ａ． 本人有效身份证件原件；
Ｂ． 本人的民生借记卡主卡；
Ｃ． 填妥的“开放式基金账户申请表”
３、如已开立基金账户，可直接办理认购业务。办理认购手续，需填妥并提交“开放式基金业务交易委托单”。中国民生银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国民生业银行
销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金认购期结束后才能确认。
４． 注意事项 （１） 请投资者本人到中国民生银行指定的代销网点办理开户和认购手续；
（２） 有关详细的办理手续，请拨打客服电话９５５６８或咨询网点理财经理。
（八）深圳发展银行股份有限公司 １、开户及认购的时间：
基金发售日９：００ 至１５：００ （周六、周日或节假日可受理个人投资者的业务申请，但该交易视为下一交易日申请，且不能撤销）。
２、办理开户（或账户注册）和认购须提交的材料：
（１）中华人民共和国公民有效身份证件（身份证、军官证、武警证等，以下简称“有效身份证件”）原件及复印件；
（２）填妥的经本人签字确认的开户申请表；
（３）投资者本人的发展借记卡及密码；
（４）若非投资者本人亲临开户，则须同时提供经公证的代理委托书原件及受托人有效身份证件原件及复印件。
以上程序仅供投资者参考，具体办理程序以各代销银行的规定和说明为准。
（九）代销券商 １、受理开户和认购的时间 基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日和节假日不受理）。
２、申请开立资金账户并提交以下材料（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立资金账户）：
（１）填妥的《资金账户开户申请表》。
（２）本人有效身份证明原件及复印件。
（３）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
３、申请开立基金账户并提交以下材料：
（１）填妥的《开户申请表》。
（２）本人有效身份证件原件及复印件。
（３）在该代销机构开立的资金账户卡。
（４）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。
４、提出认购申请并提交以下材料：
（１）填妥的《认购申请表》。
（２）本人有效身份证原件及复印件。
（３）在该代销机构开立的资金账户卡。
投资人还可通过各代销券商的电话委托、自助委托、
网上交易委托等方式提交认购申请。
５、注意事项 （１）个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续。
（２）若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。
（十）本公司直销中心 １、受理开户和认购的时间 基金发售日的９：００－１７：００。
２、个人投资者办理开户（或账户注册）申请材料：
（１）本人有效身份证件原件。
（２）填妥的开户申请表。
（３）本人签名的指定银行的开户证明或储蓄存折复印件。
３、个人投资者办理认购时必须提供以下材料：
（１）本人有效身份证件原件。
（２）填妥的《开放式基金交易业务申请表》。
４、认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。
（１）直销专户１：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴 支行 账号：１４４６４８－０４０４００００２３５ （２）直销专户２：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国农业银行上海分行第二营业部 账号：０３４９２３－０００４０００４１２４ （３）直销专户３：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行 账号：３１００６６７７１０１８００４３９７７１２ （４）直销专户４：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行 上海市分行第二营业部 账号：１００１１９０７２９０１３３１３２５９ （５）直销专户５：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国银行 上海市中银大厦支行 账号：０４４６５４－８１８０－１２３８１５０８０２５００１
（６）直销专户６：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：招商银行上海分行营业部 账号：０９６８１９－６０８９２１７２００３ （７）直销专户７：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 账号：３１００１５５０４０００５００１０１１８ （８）直销专户８：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京分行营业部 账号：０２０００００３２９２１７９０２０８３ 投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日１６：００前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。
至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后３个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：
（１）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。
（２）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。
（３）其它导致认购无效的情况。
三、机构投资者的开户与认购程序 本程序说明仅供投资人参考，具体程序及相关事宜以各代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。
（一）中国农业银行 １、业务办理时间：基金发售日的９：００－１６：００。周六、周日不办理。
２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
（１）填写中国农业银行基金客户资料。
（２）开通本公司的基金账户。
（３）认购基金。
３、机构客户填写中国农业银行基金客户资料时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
（１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）。
（２）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。
（３）机构代码证。
（４）经办人有效身份证件及复印件。
（５）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章、法定代表人签字或盖章。
（６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
４、机构客户办理开通本公司的基金账户时，需到网点并提交以下材料：
（１）《中国农业银行代销基金交易卡》。
（２）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。
（３）经办人有效身份证件。
５、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
（１）《中国农业银行代销基金交易卡》。
（２）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。
（３）认购款项的有效结算凭证。
（４）经办人有效身份证件。
６、若有其他方面的要求，以中国农业银行的说明为准。
（二）中国工商银行股份有限公司 １、受理开户和认购的时间 基金发售日的９：３０－１７：００（周六、周日和节假日不受理）。
２、开户及认购程序 （１）向代销网点提交以下材料，办理开户（或账户注册）手续：
ａ、 加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件；
ｂ、 经办人现时有效的身份证件原件；
ｃ、 法定代表人证明书；
ｄ、 法人授权委托书；
ｅ、 填妥的《基金交易账户业务申请书》并加盖公章。
投资者可于Ｔ＋２日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户确认手续。
（２）开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料：
ａ、 中国工商银行客户自助卡；
ｂ、 填妥的《基金业务申请表》、《基金申／认购申请表》并加盖预留印鉴。
中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过该行网站、客户服务电话（９５５８８）查询。
中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资人于本基金发布基金合同生效公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。
３、注意事项 （１）机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。
（２）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足额的认购资金。
（３）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的
人民币结算账户。
（４）机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。
（５）中国工商银行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。
（三）中国建设银行股份有限公司 １、受理开户和认购的时间 本基金份额发售日的９：３０—１７：００（中午及周六、周日不营业）。
２、开户及认购程序 （１） 事先办妥或持有中国建设银行的机构活期存款账户并存入足额开户和认购资金。
（２） 由被授权人到开户
会计柜台提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中海
基金管理公司的基金账户：
Ａ． 机构活期存款账户的印鉴卡及印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
Ｂ．
证券业务授权书；
Ｃ． 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
Ｄ． 填妥的“机构证券卡开户／销户申请表”，并加盖公章和法定代表人章。
（３） 如已开立龙卡证券卡，可直接持证券卡、被授权人有效身份证明及复印件、印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件、组织机构代码证及复印件开立中海基金管理公司基金账户。开户单位为分支机构的，请提交法人授权其开户的书面证明，到开户会计柜台开立中海基金管理公司基金账户。如已开立基金账户，可直接办理认购业务。
（４） 开户同时可办理认购手续，请填妥并提交“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
３、认购程序及所需材料 （１） 被授权人有效身份证明原件；
（２） 证券卡；
（３） 填妥的“证券买入（基金认购／申购）委托单”。
４、注意事项 （１）机构投资者请到原机构活期存款账户开户会计柜台办理开户和认购手续；
（２）若有其他方面的要求，请以中国建设银行《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》为准。
（四）交通银行股份有限公司 １、业务办理时间：基金发售日的９：００－１６：００。周六、周日不办理。
２、开户及认购程序（下述三项业务可同时办理）：
（１）填写交通银行基金客户资料。
（２）开通本公司的基金账户。
（３）认购基金。
３、机构客户填写交通银行基金客户资料时，需指定经办人亲自到网点并提交以下材料：
（１）工商行政管理机关颁发的法人营业执照副本或民政部门、其他主管部门颁发的注册登记证书原件及复印件（加盖机构公章）。
（２）机构对基金业务经办人员的授权书（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。
（３）机构代码证。
（４）经办人有效身份证件及复印件。
（５）填妥的开立基金交易账户申请表，加盖机构公章、法定代表人签字或盖章。
（６）指定一个该基金代销网点的资金结算账户为基金结算账户，用以对所有基金交易业务的资金清算。
４、机构客户办理开通本公司的基金账户时，需到网点并提交以下材料：
（１）《交通银行代销基金交易卡》。
（２）填写的开通基金账户申请表（加盖机构公章和、法定代表人签字或盖章）。
（３）经办人有效身份证件。
５、机构客户办理认购申请时，需在银行账户中存入足够的资金，并提交以下材料：
（１）《交通银行代销基金交易卡》。
（２）填写的代销基金认购申请表（加盖机构公章、法定代表人签字或盖章）。
（３）认购款项的有效结算凭证。
（４）经办人有效身份证件。
６、若有其他方面的要求，以交通银行的说明为准。
（五）招商银行股份有限公司 １、网点办理：
（１）开户及认购的时间：
基金发售日的９：３０－１５：００（当日１５：００之后的委托将于下一工作日办理）。周六、周日暂停受理。
（２）机构投资者开户及认购程序：
ａ． 事先办妥招商银行机构活期存款账户并存入足额认购资金。
ｂ． 由被授权人到开户会计柜台提交以下材料，办理开户手续：
① 被授权人携带授权机构银行存款账户的印鉴、营业执照或事业社团法人证书及复印件、军队或武警开户许可证及复印件。开户单位为分支机构的，还应提交法人授权其开户的书面证明；
② 法定代表人身份证件复印件；
③ 基金业务授权书；
④ 被授权人有效身份证明及复印件、印鉴；
⑤ 填妥的开户申请表并加盖公章。
ｃ． 开户同时可办理认购手续，需填妥并提交基金认购申请表。
２、注意事项：
（１）若有其他方面的要求，以招商银行的说明为准。
（２）机构活期存款账户须是人民币存款账户。
（六）中信银行股份有限公司 １、开户及认购业务办理时间：基金发售日的９：３０－１５：００。１５：００以后的申请于下一工作日提交。
２、开立中信银行的交易账户 机构投资者申请开立中信银行的交易账户时应提交下列材料：
（１）事先办妥的中信银行转帐支票；
（２）机构证件（包括企业营业执照副本、社会团体证件、事业法人证件、技术监督局代码、行政机关、军队、武警、下属机构（具有主管单位批文号）、基金会、其它机构证明）复印件、预留印鉴、法人授权书、经办人的身份证明文件。同一投资者只能利用一种有效身份证明文件作为身份证明依据；
（３）填妥的中信银行基金账户业务申请表。
３、提出认购申请 机构投资者办理认购申请时需提交以下材料：
（１）事先办妥的中信银行转帐支票；
（２）填妥的中信银行基金交易业务申请书。
若有其他方面的要求，以中信银行的说明为准。
（七）中国民生银行股份有限公司 １、受理开户和认购的时间：
基金发售日的９：３０―１５：００（周六、周日照常营业），机构客户需在工作日内办理。
２、机构投资者：持企业法人营业执照副本原件及复印件，发证机关出具的企业法人营业执照或注册登记证书变更公告或证明原件，（申请变更单位名称或工商注册号时提供）；法定代表人授权委托书；业务经办人身份证件原件及复印件；填妥《开放式基金代销业务申请表（机构）》（加盖公章）。
３、如已开立基金账户，可直接办理认购业务。办理认购手续，需填妥并提交“开放式基金业务交易委托单”。中国民生银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向注册登记机构提交投资者开立开放式基金账户的申请和认购申请。经注册登记机构和基金管理人确认后，投资者可在Ｔ＋２日（工作日）在中国民生业银行销售网点打印基金账户开立确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金认购期结束后才能确认。
４． 注意事项 （１） 请投资者本人到中国民生银行指定的代销网点办理开户和认购手续。
（２） 有关详细的办理手续，请拨打客服电话９５５６８或咨询网点理财经理。
（八）深圳发展银行股份有限公司 １、开户及认购的时间：
基金发售日９：００ 至１５：００ （周六、周日和节假日不受理）。
２、办理开户（或账户注册）和认购须提交的材料：
（１）企业法人营业执照或其他有效的身份证明文件和加盖公章的复印件；
（２）法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件原件及复印件；
（３）法定代表人授权委托书；
（４）业务经办人身份证件原件及复印件；
（５）预留印鉴卡及预留印章；
（６）填妥的开户申请表；
（７）其他。
若有其他方面的要求，请以深发展银行的说明为准。
（九）代销券商 １、业务办理时间：
基金发售日的９：３０－１５：００（周六、周日、节假日不受理）。
２、申请开立资金账户并提交以下材料：
（１）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账户的客户不必再开立该账户。
（２）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）。
（３）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。
（４）法定代表人证明书。
（５）法定代表人有效身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书。
（６）预留印鉴。
（７）经办人有效身份证件原件及其复印件。
３、申请开立基金账户并提交以下材料：
（１）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。
（２）经办人有效身份证件原件及其复印件。
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。
（４）代销券商开立的资金账户卡。
４、提出认购申请并提交以下材料：
（１）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）。
（２）经办人有效身份证件原件及其复印件。
（３）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）。
（４）代销券商开立的资金账户卡。
投资人还可通过电话委托、自助委托、网上交易等方式提出认购申请。
５、注意事项 （１）若有其他方面的规定或要求，以代销机构的说明为准。
（２）投资人认购时要注明所购买的基金名称和基金代码。
（十）本公司直销中心 １、受理开户和认购的时间 基金发售日的９：００－１７：００。
２、机构投资者办理开户（或账户注册）申请材料：
（１）企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件；事业法人、社会团体或其他组织提供民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件。
（２）法定代表人授权委托书。
（３）法定代表人有效身份证件复印件。
（４）业务经办人有效身份证件原件及复印件。
（５）预留印鉴。
（６）指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申请表》原件及复印件（或指定银行出具的开户证明）。
（７）填妥的开户申请表（加盖单位公章及法定代表人私章）。
注：指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、
分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同投资人基金账户的户名一致。投资人在开户（或账户注册）的同时，可以办理认购申请。
３、机构投资者办理认购申请时须提交的材料 （１）填妥的《开放式基金交易业务申请表》（加盖预留印鉴）。
（２）同城支票结算的，加盖银行受理印章的“受理回执”复印件；异地电汇结算的，加盖银行受理印章的“电汇凭证回单”复印件。
（３）前来办理认购申请的机构经办人有效身份证件原件及复印件。
４、认购资金的划拨 投资人办理认购前应将足额资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入中海基金管理有限公司直销专户。
（１）直销专户１：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国民生银行上海分行陆家嘴支行 账号：１４４６４８－０４０４００００２３５ （２）直销专户２：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国农业银行上海分行第二营业部 账号：０３４９２３－０００４０００４１２４ （３）直销专户３：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：交通银行上海分行陆家嘴支行 账号：３１００６６７７１０１８００４３９７７１２ （４）直销专户４：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行上海市分行第二营业部 账号：１００１１９０７２９０１３３１３２５９ （５）直销专户５：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国银行上海市中银大厦支行 账号：０４４６５４－８１８０－１２３８１５０８０２５００１
（６）直销专户６：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：招商银行上海分行营业部 账号：０９６８１９－６０８９２１７２００３ （７）直销专户７：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国建设银行上海市分行营业部 账号：３１００１５５０４０００５００１０１１８ （８）直销专户８：
户名：中海基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京分行营业部 账号：０２０００００３２９２１７９０２０８３ 投资人所填写的票据应在“汇款人”栏中填写其在开立开放式基金账户时登记的名称；在“汇款用途”中必须注明购买的基金名称和基金代码，并确保募集期间每日１６：００前到帐。投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。
投资人若在认购有效申请日内把足额资金划到帐，则以资金到帐日作为受理申请日；投资人若在认购有效申请日内没有把足额资金划到帐，则以最后一个有效申请日作为受理申请日，认购金额为实际到帐金额。
至基金份额发售期结束，以下情况将被视为无效认购，认购款项将在基金合同生效后 ３个工作日内划往投资人指定的资金结算账户：
（１）投资人划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的。
（２）投资人划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的。
（３）其它导致认购无效的情况。
四、合格境外机构投资者的开户与认购申请程序 １、合格境外机构投资者办理开户申请时需提供的材料：
（１）如果通过合格境外机构投资者的托管银行办理有关业务，该托管银行须提供在中国大陆的营业执照或者
金融许可证，以及托管协议复印件，须加盖托管银行公章，进行公证或者律师见证。
（２）合格境外机构投资者证券投资业务许可证的复印件以及相关投资额度的审批证明，须加盖托管银行公章，并进行公证或者律师见证。
（３）经合格境外机构投资者签字并加盖公章的《基金业务授权委托书》。
（４）经办人有效身份证件原件及经其签字复印件。
（５）印鉴卡一式三份。
（６）指定银行账户信息（开户银行、银行账户名称、银行帐号）。
（７）填妥的《开户申请表（合格境外机构投资者）》（加盖公章）。
注：其中指定银行账户是指境外机构投资者开户时预留的作为赎回、分红、退款的结算账户，银行账户名称必须同境外机构投资者基金账户的户名一致。
２、合格境外机构投资者的认购申请和资金划拨等事项参照境内机构投资者办理。
五、清算与交割 （一）本基金合同生效前，全部认购资金将被冻结在本公司的本基金的募集专户中，认购资金在基金募集期间产生的利息按银行同期存款
利率计算，在募集期结束时归入投资者认购金额，折合成基金份额归投资者所有，具体份额以注册登记机构的记录为准。
（二）本基金权益登记由基金注册登记机构在募集期结束后完成。
（三）基金合同生效之前发生的与基金募集活动有关的费用，包括信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不得从基金财产中列支。
六、基金的验资与基金合同的生效 （一）基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《中华人民共和国证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续：
１、基金募集份额总额不少于２亿份，基金募集金额不少于２亿元人民币。
２、基金份额持有人的人数不少于２００人。
（二）基金募集期限届满后由银行出具基金募集专户存款证明，基金注册登记机构出具认购户数证明。基金管理人应当自基金募集期限届满之日起１０日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起１０日内，向中国
证监会提交验资报告，办理基金备案手续。
（三）基金管理人应当按照规定办理基金备案手续；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。
（四）募集期限届满，若本基金不能满足基金备案的条件，基金管理人将以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；在基金募集期限届满后３０日内返还投资人已缴纳的认购款项，并加计银行同期存款利息。
（五）基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。
七、本次募集当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦３４楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心２９楼 法定代表人：储晓明 总经理：康伟 成立日期：２００４年３月１８日 电话：０２１—３８４２９８０８ 传真：０２１—６８４１９５２５ 联系人：夏立峰 （二）基金托管人 名称：中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 成立时间：１９７９年２月２３日 （三）销售机构 １、直销机构：中海基金管理有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴东路１６６号中国保险大厦３４楼 办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心２９楼 法定代表人：储晓明 总经理：康伟 成立日期：２００４年３月１８日 电话：０２１－６８４１９５１８ 传真：０２１－６８４１９３２８ 联系人：周颖 客户服务统一咨询电话：４００－８８８－９７８８或０２１－３８７８９７８８
公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ ２、代销机构：
（１）中国农业银行 住所：北京市东城区建国门内大街６９号 办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号 法定代表人：项俊波 客户服务统一咨询电话：９５５９９ 银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （２）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街５５号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号 法定代表人：姜建清 联系电话：０１０－６６１０６９１２ 传真：０１０－６６１０６９０４ 联系人：蒋松云 客户服务电话：９５５８８ 公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （３）中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街２５号 办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼 法定代表人：郭树清 联系电话：０１０－６６２７５６５４ 联系人：王琳 客户服务电话：９５５３３ 网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ （４）交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路１８８号 法定代表人：蒋超良 电话：０２１－５８７８１２３４ 传真：０２１－５８４０８８４２ 联系人：曹榕 客户服务电话：９５５５９ 公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ （５）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号 法定代表人：秦晓 传真：０７５５－８３１９５０４９ 联系人：王楠 客户服务电话：９５５５５ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ （６）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座 法定代表人：孔丹 客户服务热线：９５５５８ 网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ （７）中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街２号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号 法定代表人：董文标 客户服务热线：９５５６８ 网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （８）深圳发展银行股份有限公司 法定代表人：法兰克．纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦 联系人：周勤 联系电话： ０７５５－８２０８８８８８ 传真电话： ０７５５－８２０８０７１４ 客户服务电话：９５５０１ 公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ （９）国联证券股份有限公司 住所：无锡市县前东街１６８号 办公地址：无锡市县前东街１６８号 法定代表人：雷建辉 电话：０５１０－８２８３１６６２ 传真：０５１０－８２８３０１６２ 联系人：袁丽萍 客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ （１０）长江证券 股份有限公司 住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 电话：０２７－６５７９９９９９ 传真：０２７－８５４８１９００ 联系人：李良 客户服务电话：４００８－８８８－９９９ 公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ （１１）海通证券 股份有限公司 住所：上海市淮海中路９８号 办公地址：上海市广东路６８９号 法定代表人：王开国 电话：０２１－５３８３１１６９ 传真：０２１－５３８５８５４９ 联系人：李笑鸣 客户服务电话：４００８－８８８－００１或０２１－９５５５３
公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ （１２）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座 法定代表人：肖时庆 电话：０１０－６６５６８８８８ 传真：０１０－６６５６８５３６ 联系人：李洋 客户服务电话：４００８－８８８－８８８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ （１３）中信建投 证券有限责任公司 住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼 办公地址：北京市朝内大街１８８号 法定代表人：张佑君 电话：０１０－６５１７８８９９ 传真：０１０－６５１８２２６１ 联系人：魏明 客户服务电话： ４００－８８８－８１０８ 公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ （１４）国泰君安证券股份有限公司 住所：上海市浦东新区商城路６１８号 办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号 法定代表人：祝幼一 电话：０２１－６２５８０８１８－２１３ 传真：０２１－６２５６９４００ 联系人：芮敏祺 客户服务电话：４００－８８８－８６６６ 公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ （１５）申银万国 证券股份有限公司 住所：上海市常熟路１７１号 办公地址：上海市常熟路１７１号 法定代表人：丁国荣 电话：０２１－５４０３３８８８ 联系人：王序微 客户服务电话：０２１－９６２５０５ 公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ （１６）广发证券股份有限公司 住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室
办公地址：广东广州天
河北路大都会广场
