ｅ）公司建立科学严密的风险评估体系，对公司内外部风险进行识别、评估和分析，及时防范和化解风险。
ｆ）授权控制贯穿于公司经营活动的始终，通过完善法人治理结构、明确各部门职能与授权范围来完成。
ｇ）公司建立完善的资产分离制度，
基金财产与公司资产、不同基金的财产和其他委托资产要实行独立运作，分别核算。
ｈ）公司建立科学、严格的岗位分离制度，明确划分各岗位职责，投资和交易、交易和清算、基金
会计和公司会计等重要岗位不得有人员的重叠。重要业务部门和岗位进行物理隔离。
ｉ）公司制订切实有效的应急应变措施，建立危机处理机制和程序。
ｊ）公司维护信息沟通渠道的畅通，建立清晰的报告系统。
ｋ）公司建立有效的内部监控制度，设置督察长和独立的监察稽核部门，对公司内部控制制度的执行情况进行持续的监督，保证内部控制制度落实。
６、基金管理人关于内部控制的声明（１）基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确。
（２）基金管理人承诺根据
市场变化和公司发展不断完善内部控制制度。
四、基金托管人（一）基金托管人概况名称：中国农业银行住所：北京市东城区建国门内大街６９号办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号法定代表人：项俊波成立时间：１９７９年２月２３日注册资本：３６１亿元人民币存续期间：持续经营组织形式：国有独资联系人：李芳菲联系电话：０１０－６８４２４１９９中国
农业银行是中国
金融体系的重要组成部分，总行设在北京。在国内，中国农业银行网点遍布城乡，资金实力雄厚，服务功能齐全，不仅为广大客户所信赖，而且与他们一道取得了长足的共同进步，已成为中国最大的银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，被《财富》评为世界５００强企业之一。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有
商业银行之一。中国农业银行自１９７９年恢复成立以来，在社会各界的大力支持下，全行员工开拓创新，奋力拼搏，在建设现代商业银行的征途上，积极探索，勇于实践，资金实力显著增强，业务领域不断拓宽，经营结构逐年优化，财务收益大幅跃升，管理水平不断提高，在支持国民经济发展、为客户提供优质服务的同时，自身不断成长壮大。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，２００４年被英国《
全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。２００７年中国农业银行通过了
美国ＳＡＳ７０内部控制
审计，并获得无保留意见的ＳＡＳ７０审计报告，表明了独立公正第三方对农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。
（二）基金托管业务经营情况１、部门设置及员工中国农业银行证券投资基金托管部于１９９８年５月经中国
证监会和中国
人民银行批准成立，２００４年９月更名为托管业务部，内设技术保障处、营运中心、委托资产托管处、
保险资产托管处、证券投资基金托管处、综合管理处、风险管理处、境外资产托管处和
投资银行处，拥有先进的安全防范设施和基金清算、核算、交易监督快捷处理系统。
中国农业银行托管业务部现有员工８７名，其中高级会计师、高级经济师、高级工程师１０余名，服务团队成员都具有高素质高学历的托管业务能力，高级
管理层均有２０年以上金融从业经验和高级技术职称。
２、基金托管业务经营情况截止２００８年６月３０日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共６０只，包括华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、
大成景阳 领先股票型证券投资基金、
大成创新 成长混合型证券投资基金、
长盛同德 主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、天华证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、
富国天源 平衡混合型证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、
宝盈鸿利 收益证券投资基金、
大成价值 增长证券投资基金、
大成债券 投资基金、大成债券投资基金、
银河稳健 证券投资基金、
银河收益 证券投资基金、长盛中信全债
指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、
大成精选 增值混合型证券投资基金、
长信银利 精选开放式证券投资基金、
富国天瑞 强势地区精选混合型证券投资基金、鹏华
货币市场证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、
中海分红 增利混合型证券投资基金、
国泰货币 市场证券投资基金、新世纪优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达
荷银货币 市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深３００指数证券投资基金、
信诚四季 红混合型证券投资基金、
富国天时 货币市场基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证１００指数证券投资基金、泰达
荷银首选 企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、
鹏华动力 增长混合型证券投资基金、
宝盈策略 增长股票型证券投资基金、
国泰金牛 创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、
华夏复兴 股票型证券投资基金、
富国天成 红利灵活配置混合型证券投资基金、
长信双利 优选灵活配置混合型证券投资基金。
（三）基金托管人的内部控制制度１、内部控制目标严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。
２、内部控制组织结构风险与内控管理委员会直接负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
３、内部控制制度及措施具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（四）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户，基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理：
１、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
２、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示；
３、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
五、相关服务机构（一）销售机构１、直销机构：中海基金管理有限公司住所：上海市浦东新区陆家嘴 东路１６６号中国保险大厦３４楼办公地址：上海市浦东新区银城中路６８号时代金融中心２９楼法定代表人：储晓明总经理：康伟成立日期：２００４年３月１８日电话：０２１－６８４１９５１８传真：０２１－６８４１９３２８联系人：周颖客户服务统一咨询电话：４００－８８８－９７８８（免长途费）或０２１－３８７８９７８８
公司网站：ｗｗｗ．ｚｈｆｕｎｄ．ｃｏｍ２、代销机构：
（１）中国农业银行住所：北京市东城区建国门内大街６９号办公地址：北京市东城区建国门内大街６９号法定代表人：项俊波客户服务统一咨询电话：９５５９９银行网站：ｗｗｗ．ａｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ（２）中国工商银行 股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街５５号办公地址：北京市西城区复兴门内大街５５号法定代表人：姜建清联系电话：０１０－６６１０６９１２传真：０１０－６６１０６９０４联系人：蒋松云客户服务电话：９５５８８公司网站：ｗｗｗ．ｉｃｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（３）中国建设银行 股份有限公司住所：北京市西城区金融大街２５号办公地址：北京市西城区闹市口大街１号院１号楼法定代表人：郭树清联系电话：０１０－６６２７５６５４联系人：王琳客户服务电话：９５５３３网址：ｗｗｗ．ｃｃｂ．ｃｏｍ（４）交通银行 股份有限公司住所：上海市浦东新区银城中路１８８号法定代表人：蒋超良电话：０２１－５８７８１２３４传真：０２１－５８４０８８４２联系人：曹榕客户服务电话：９５５５９公司网址：ｗｗｗ．ｂａｎｋｃｏｍｍ．ｃｏｍ（５）招商银行 股份有限公司注册地址：深圳市福田区深南大道７０８８号办公地址：深圳市福田区深南大道７０８８号法定代表人：秦晓传真：０７５５－８３１９５０４９联系人：王楠客户服务电话：９５５５５网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃｈｉｎａ．ｃｏｍ（６）中信银行 股份有限公司住所：北京市东城区朝阳门北大街８号富华大厦Ｃ座法定代表人：孔丹客户服务热线：９５５５８网址：ｂａｎｋ．ｅｃｉｔｉｃ．ｃｏｍ（７）中国民生银行 股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街２号办公地址：北京市西城区复兴门内大街２号法定代表人：董文标客户服务热线：９５５６８网址：ｗｗｗ．ｃｍｂｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（８）深圳发展银行股份有限公司法定代表人：法兰克．纽曼（Ｆｒａｎｋ Ｎ．Ｎｅｗｍａｎ）
地址：深圳市深南东路５０４７号深圳发展银行大厦联系人：周勤联系电话： ０７５５－８２０８８８８８传真电话： ０７５５－８２０８０７１４客户服务电话：９５５０１公司网址： ｗｗｗ．ｓｄｂ．ｃｏｍ．ｃｎ（９）国联证券股份有限公司住所：无锡市县前东街１６８号办公地址：无锡市县前东街１６８号法定代表人：雷建辉电话：０５１０－８２８３１６６２传真：０５１０－８２８３０１６２联系人：袁丽萍客户服务电话：０５１０－８２５８８１６８公司网址：ｗｗｗ．ｇｌｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（１０）长江证券 股份有限公司住所：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦办公地址：武汉市新华路特８ 号长江证券大厦法定代表人：胡运钊电话：０２７－６５７９９９９９传真：０２７－８５４８１９００联系人：李良客户服务电话：４００８－８８８－９９９公司网址：ｗｗｗ．９５５７９．ｃｏｍ（１１）海通证券 股份有限公司住所：上海市淮海中路９８号办公地址：上海市广东路６８９号法定代表人：王开国电话：０２１－５３８３１１６９传真：０２１－５３８５８５４９联系人：李笑鸣客户服务电话：４００８－８８８－００１或０２１－９５５５３公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｅｃ．ｃｏｍ（１２）中国银河证券股份有限公司住所：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座办公地址：北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦Ｃ座法定代表人：肖时庆电话：０１０－６６５６８８８８传真：０１０－６６５６８５３６联系人：李洋客户服务电话：４００８－８８８－８８８公司网址：ｗｗｗ．ｃｈｉｎａｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ．ｃｎ（１３）中信建投 证券有限责任公司住所：北京市朝阳区安立路６６号４号楼办公地址：北京市朝内大街１８８号法定代表人：张佑君电话：０１０－６５１７８８９９传真：０１０－６５１８２２６１联系人：魏明客户服务电话： ４００－８８８－８１０８公司网址：ｗｗｗ．ｃｓｃ１０８．ｃｏｍ（１４）国泰君安证券股份有限公司住所：上海市浦东新区商城路６１８号办公地址：上海市浦东新区银城中路１６８号法定代表人：祝幼一电话：０２１－６２５８０８１８－２１３传真：０２１－６２５６９４００联系人：芮敏祺客户服务电话：４００－８８８－８６６６公司网址：ｗｗｗ．ｇｔｊａ．ｃｏｍ（１５）申银万国 证券股份有限公司住所：上海市常熟路１７１号办公地址：上海市常熟路１７１号法定代表人：丁国荣电话：０２１－５４０３３８８８联系人：王序微客户服务电话：０２１－９６２５０５公司网址：ｗｗｗ．ｓｗ２０００．ｃｏｍ．ｃｎ（１６）广发证券股份有限公司住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心２６楼２６１１室办公地址：广东广州天河北路大都会广场３６、３８、４１和４２楼法定代表人：王志伟电话：０２０－８７５５５８８８传真：０２０－８７５５７９８５联系人：肖中梅客户服务电话：０２０－８７５５５８８８公司网址：ｗｗｗ．ｇｆ．ｃｏｍ．ｃｎ（１７）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市黄兴中路６３号中山国际大厦１２楼办公地址：上海市银城东路１３９号华能联合大厦５楼法定代表人：陈学荣电话：０２１－６８６３４５１８传真：０２１－６８８６５９３８联系人：钟康莺客户服务电话：４００－８８８－１５５１公司网址：ｗｗｗ．ｘｃｓｃ．ｃｏｍ（１８）兴业证券股份有限公司住所：福建省福州市湖东路９９号标力大厦办公地址：福建省福州市湖东路９９号标力大厦法定代表人：兰荣电话：０２１－６８４１９９７４传真：０２１－６８４１９８６７联系人：杨盛芳客户服务电话： ０２１－６８４１９１２６公司网址：ｗｗｗ．ｘｙｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（１９）华泰证券股份有限公司住所：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦办公地址：江苏省南京市中山东路９０号华泰证券大厦法定代表人：吴万善电话： ０２５－８４４５７７７７－９５０传真： ０２５－８４５７９８７９联系人：李金龙客户服务电话：４００８－８８８－１６８公司网址：ｗｗｗ．ｈｔｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（２０）东方证券股份有限公司住所：上海市浦东新区浦东大道７２０号２０楼办公地址：上海市中山南路３１８号２号楼２２层－２９层法定代表人：王益民电话：０２１－６２５６８８００传真：０２１－６２５６９６５１联系人：吴宇客户服务电话：０２１－９５５０３或４００８－８８８－５０６公司网址：ｗｗｗ．ｄｆｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（２１）东吴证券有限责任公司住所：江苏省苏州市十梓街２９８号办公地址：江苏省苏州市石路爱河桥２８号法定代表人：吴永敏电话：０５１２－６５５８１１３６传真：０５１２－６５５８８０２１联系人：方晓丹客户服务电话：０５１２－６５５８８０６６公司网址：ｗｗｗ．ｄｗｊｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（２２）中信金通证券有限责任公司住所：浙江省杭州市中河南路１１号万凯庭院商务楼Ａ座办公地址：浙江省杭州市凤起路１０８号８－１２层法定代表人：刘军电话：０５７１－８５７８３７１５传真：０５７１－８５７８３７７１联系人：王勤客户服务电话：０５７１－９６５９８公司网址：ｗｗｗ．９６５９８．ｃｏｍ．ｃｎ
（２３）金元证券股份有限公司住所：海南省海口市南宝路３６号证券大厦４层办公地址：深圳市深南大道４００１号时代金融中心１７层法定代表人：陆涛电话：０７５５－８３０２５６９５传真：０７５５－８３０２５６２５联系人：金春客户服务电话：４００８－８８８－２２８公司网址：ｗｗｗ．ｊｙｚｑ．ｃｎ（２４）东海证券有限责任公司住所：江苏省常州市延陵西路５９号投资广场１８楼办公地址：上海市浦东区东方路９８９号中达广场１７楼法定代表人：朱科敏电话：０２１－５０５８６６６０－８８５３传真：０２１－５０５８６６６０－８８８１联系人：程学军客户服务电话：４００－８８８－８５８８公司网址：ｗｗｗ．ｌｏｎｇｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ（２５）招商证券 股份有限公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０－４５层办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座４０－４５层法定代表人：宫少林电话：０７５５－８２９４３６６６传真：０７５５－８２９４３６３６联系人：黄健客户服务电话：４００８－８８８－１１１公司网址：ｗｗｗ．ｎｅｗｏｎｅ．ｃｏｍ．ｃｎ（２６）中银国际证券有限责任公司住所：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦３９层办公地址：上海市浦东新区银城中路２００号中银大厦４０层法定代表人：平岳电话：０２１－６８６０４８６６传真：０２１－５０３７２４７４联系人：张静客户服务电话：４００－６２０－８８８８公司网址：ｗｗｗ．ｂｏｃｉｃｈｉｎａ．ｃｏｍ（２７）平安证券有限责任公司住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦３楼办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦３楼法定代表人：陈敬达电话：０７５５－８２４２２２５１传真：０７５５－８２４３３７９４联系人：余江客户服务电话：９５５１１公司网址：ｗｗｗ．ｐｉｎｇａｎ．ｃｏｍ（２８）联合证券有限责任公司住所：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
办公地址：深圳罗湖区深南东路５０４７号深圳发展银行大厦１０、２４、２５层
法定代表人：马昭明电话：０７５５－８２４９２０００传真：０７５５－８２４９２９６２联系人：盛宗凌客户服务电话：４００８－８８８－５５５，０７５５－２５１２５６６６
公司网址：ｗｗｗ．ｌｈｚｑ．ｃｏｍ（２９）西南证券有限责任公司住所：重庆市渝中区临江支路２号合景国际大厦２２－２５层法定代表人：范剑电话：０２３－６３７８６３９７传真：０２３－６３７８６７６７联系人：杨卓颖客户服务电话：０２３－６３７８６１８７公司网址：ｗｗｗ．ｓｗｓｃ．ｃｏｍ．ｃｎ（３０）安信证券股份有限公司住所：深圳市福田区金田路２２２２号安联大厦３４层、２８层Ａ０２单元
办公地址：深圳市福田区金田路４０１８号安联大厦３５层法定代表人：牛冠兴电话：０２１－６８８０１２１７传真：０２１－６８８０１２１０联系人：张勤客户服务电话：０７５５－８２８２５５５５公司网址：ｗｗｗ．ｅｓｓｅｎｃｅｓ．ｃｏｍ．ｃｎ（３１）光大证券 股份有限公司住所：上海市静安区新闸路１５０８号办公地址：上海市浦东南路５２８号上海证券大厦南塔１４－１６楼法定代表人：徐浩明电话：０２１－６８８１６０００传真：０２１－６８８１５００９联系人：刘晨客户服务电话：１０１０８９９８公司网址：ｗｗｗ．ｅｂｓｃｎ．ｃｏｍ（３２）华龙证券有限责任公司住所：甘肃省兰州市静宁路３０８号办公地址：甘肃省兰州市静宁路３０８号法定代表人：李晓安电话：０９３１－８８８８０８８传真：０９３１－４８９０５１５联系人：李昕田客户服务热线：０９３１－４８９０６１９、４８９０６１８、４８９０１００
公司网址：ｗｗｗ．ｈｌｚｑｇｓ．ｃｏｍ（３３）国信证券股份有限公司住所：深圳市罗湖区红岭中路１０１２号国信证券大厦法定代表人：何如电话：０７５５－８２１３０８３３传真：０７５５－８２１３３３０２联系人：林建闽客户服务热线：８００－８１０－８８６８网址：ｗｗｗ．ｇｕｏｓｅｎ．ｃｏｍ．ｃｎ（３４）齐鲁证券有限公司住所：山东省济南市经十路１２８号法定代表人：李玮电话：０５３１－８２０２４１８４传真：０５３１－８２０２４１９７联系人：傅咏梅客服电话：９５５３８网址：ｗｗｗ．ｑｌｚｑ．ｃｏｍ．ｃｎ（３５）第一创业证券有限责任公司住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路１２号中民时代广场
