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发表于 2008.8.13 10:11
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证券代码：６００６７８ 证券简称：四川金顶 编号：临２００８—０２０
四川金顶（集团）股份有限公司
有限售条件的流通股上市流通的公告
特别提示
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
重要提示：
本次有限售条件的流通股上市数量为３７，２６６，７７４股。
本次有限售条件的流通股上市流通日为２００８年８月１８日
一、股权分置改革方案的相关情况
１、公司股权分置改革于２００６年８月３日经相关股东会议通过，以２００６年８月１５日作为股权登记日实施，于２００６年８月１７日实施后首次复牌。
２、公司股权分置改革方案无追加对价安排。
二、股权分置改革方案中关于有限售条件的流通股上市流通有关承诺
１、公司同意参与股改的非流通股股东均承诺：将遵守法律、法规和规章的规定，履行法定承诺义务。
２、鉴于公司非流通股股东上海华策投资有限公司将其持有的本公司股份转让给浙江华硕投资管理有限公司，但尚未完成过户。上海华策投资有限公司和浙江华硕投资管理有限公司均承诺：若该等股份过户手续于股权分置改革方案实施前完成，则由浙江华硕投资管理有限公司向流通股股东执行该等非流通股股份应执行的相应对价，并履行相应的承诺义务；若该等股份过户手续未能于股权分置改革方案实施前完成，则由上海华策投资有限公司代为支付该等非流通股份应执行的对价，同时浙江华硕投资管理有限公司承诺：股份过户手续一旦完成，将继续履行上述股份在本次股权分置改革中需要履行的全部承诺义务。
３、本公司非流通股股东华伦集团有限公司和申银万国 证券股份有限公司所持有股份存在质押的情形。华伦集团有限公司和申银万国证券股份有限公司承诺本次股权分置改革方案确定后，在本公司股权分置改革方案网络投票前将按照实际对价支付水平解除部分四川金顶非流通股份的质押，履行承担对价支付义务。
４、为使本公司股权分置改革顺利进行，华伦集团承诺对尚有１家未获得明确意思表示同意的本公司非流通股股东成都铁路局西昌铁路分局需支付的对价股份先行垫付。代为垫付后，成都铁路局西昌铁路分局持有本公司的股份如上市流通，应当向华伦集团有限公司偿还代为垫付的股份，或取得华伦集团有限公司的书面同意。
履行情况：
１、公司原非流通股股东上海华策投资有限公司已在本次股权分置改革方案实施前，将其所持全部本公司股份过户给浙江华硕投资管理有限公司，浙江华硕投资管理有限公司已按照承诺继续履行了在本次股权分置改革中需要履行的全部承诺义务。
２、公司原有限售流通股股东成都铁路局西昌铁路分局于２００７年７月２５日经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认将其所持全部本公司股份已变更过户到西昌汉都运输代理有限责任公司名下。２００７年７月３１日，西昌汉都运输代理有限责任公司与华伦集团有限公司签署了股改对价偿还协议。２００７年８月２日，西昌汉都运输代理有限责任公司经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认将其所持四川金顶１００万股中的２１０，７４２股过户到华伦集团有限公司名下。
３、２００７年７月３１日，公司有限售流通股股东申银万国证券股份有限公司与华伦集团有限公司签署了股改对价偿还协议。２００７年８月９日，申银万国证券股份有限公司经中国证券登记结算有限责任公司上海分公司确认将其所持本公司２００万股中的４２１，４８４股过户到华伦集团有限公司名下。
本公司非流通股股东在承诺期内均如约履行其承诺事项。
三、股改实施后至今公司股本结构变化和股东持股变化情况
１、股改实施后至今，发生的分配、转增的股本结构变化情况
２００７年９月７日，公司２００７年第二次临时股东大会审议通过了２００７年中期利润分配和资本公积金转增股本的方案，该方案为：以公司２００７年６月３０日的总股本２３２，６６０，０００股为基数，向全体股东每１０股送红股３股并派发现金红利０．３３３元（含税），以资本公积金转增股本，转增比例为每１０股转增２股。该方案已于２００７年９月２１日实施完毕，公司股份总数变更为３４８，９９０，０００股。
转增前后的公司股本结构变动如下（单位：股）：
股东名称
股改实施时
历次变动情况
截止本次有限售流通股上市流通日前
持有有限售流通股数
占总股本比例（％）
变动时间
变动原因
变动数量
剩余有限售流通股数
占总股本比例（％）
华伦集团有限公司
５４，３００，１３１
２３．３４
２００７－８－２
代垫偿还
２１０，７４２
６４，９４９，０３５
１８．６１
２００７－８－8
代垫偿还
421,484
２００７－８－9
限售股上市流通
-11,633,000
２００７－9－21
受分配
受分配转增、限售上市和代垫偿还影响
浙江华硕投资管理有限公司
３８，５４２，４９２
１６．５７
２００７－８－１７
限售股上市流通
－１１，６３３，０００
４０，３６４，２３８
１１．５７
2007-9-21
受分配转增、限售上市影响
1,821,746
中国建筑材料集团公司
１０，８３３，４９０
４．６６
２００７－８－１７
限售股上市流通
－１０，８３３，４９０
０
０
申银万国证券股份有限公司
２，０００，０００
０．８６
２００７－８－９
偿还代垫
－４２１，４８４
２，３６７，７７４
０．６８
2007-9-21
受分配转增、偿还代垫影响
367,774
乐山电业局
１，１８３，８８７
０．５１
２００７－８－１７
限售股上市流通
－１，１８３，８８７
０
０
西昌汉都运输代理有限责任公司
１，０００，０００
０．４３
２００７－８－２
偿还代垫
－２１０，７４２
０
０
2007-8-17
限售股上市流通
-789,258
合计
１０７，８６０，０００
４６．３６
１０７，６８１，０４７
３０．８６
２、股改实施后至今，发生过除分配、转增以外的股本结构变化情况：
２００７年８月１７日，公司３６，０７２，６３５股限售流通股上市流通，公司股本结构发生变动如下：
股份类别
变动前股份
送红股股份
转增股份
变动后股份
股份比例（％）
限售流通股
７１，７８７，３６５
２１，５３６，２０９
１４，３５７，４７３
１０７，６８１，０４７
３０．８６
无限售流通股
１６０，８７２，６３５
４８，２６１，７９１
３２，１７４，５２７
２４１，３０８，９５３
６９．１４
合计
２３２，６６０，０００
６９，７９８，０００
４６，５３２，０００
３４８，９９０，０００
１００．００
３、股改实施后至今，各股东所持有限售条件流通股的比例发生变化情况：
单位：股
序号
股东名称
持有有限售条件的流通股股份数量
流通股股份占公司
总股本比例（％）
本次上市数量
剩余有限售条件的流通股股份数量
１
华伦集团有限公司
６４，９４９，０３５
１８．６１
１７，４４９，５００
４７，４９９，５３５
２
浙江华硕投资管理有限公司
４０，３６４，２３８
１１．５７
１７，４４９，５００
２２，９１４，７３８
３
申银万国证券股份有限公司
２，３６７，７７４
０．６８
２，３６７，７７４
０
合计
１０７，６８１，０４７
３０．８６
３７，２６６，７７４
７０，４１４，２７３
注：股权分置改革实施时，公司总股本为２３，２６６万股；截止本次有限售流通股上市流通日，公司总股本为３４，８９９万股。
四、大股东占用资金的解决安排情况
公司不存在大股东占用资金情形。
五、保荐机构核查意见
中国民族证券有限责任公司作为本公司股权分置改革的保荐机构，对公司相关股东解除限售事宜进行了核查，并出具核查意见如下：本保荐机构认为四川金顶的相关股东切实履行了股权分置改革中做出的承诺事项，公司董事会提出的本次有限售条件的流通股上市申请符合相关规定。
六、本次有限售条件的流通股情况
１、本次有限售条件的流通股上市数量为３７，２６６，７７４股；
２、本次有限售条件的流通股上市流通日为２００８年８月１８日；
３、有限售条件的流通股上市明细清单（单位：股）
限售流通股上市流通前
限售流通股上市流通后
股份数量（股）
比例（％）
股份数量（股）
比例（％）
限售流通股
１０７，８６０，０００
４６．３６
７１，７８７，３６５
３０．８６
无限售流通股
１２４，８００，０００
５３．６４
１６０，８７２，６３５
６９．１４
股份合计
２３２，６６０，０００
１００．００
２３２，６６０，０００
１００．００
４、本次有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况的差异情况：
股改说明书披露有限售条件的流通股本次可上市数量为２３，２６６，０００股，本次实际可上市数量为３７，２６６，７７４股，主要是公司２００７年中期实施送股和资本公积金转增股本方案，以及申银万国证券股份有限公司偿还了华伦集团有限公司在股改中代垫的股份并获得了华伦集团同意其持有的有限售条件流通股流通所致。
除以上情形外，公司其他有限售条件的流通股上市情况与股改说明书所载情况完全一致。
５、本次有限售条件的流通股上市为公司第二次安排有限售条件（仅限股改形成）的流通股上市。
２００７年８月１７日，公司因股改原因形成的３６，０７２，６３５股限售流通股上市流通。详请见公司登载于２００７年８月１４日《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及上海证券交易所网站ｗｗｗ．ｓｓｅ．ｃｏｍ．ｃｎ 上的公告临２００７－０２８号。
七、股本变动结构表
公司２００７年中期进行利润分配和资本公积金转增股本，方案实施后公司总股本由２３，２６６万股变更为３４，８９９万股。
（单位：股）
股份类别
股份情况
本次上市前
变动数
本次上市后
有限售条件
的流通股份
１、其他境内法人持有股份
１０７，６８１，０４７
－３７，２６６，７７４
７０，４１４，２７３
有限售条件的Ａ股流通股份合计
１０７，６８１，０４７
－３７，２６６，７７４
７０，４１４，２７３
无限售条件
的流通股份
流通Ａ股
２４１，３０８，９５３
３７，２６６，７７４
２７８，５７５，７２７
无限售条件的流通股份合计
２４１，３０８，９５３
３７，２６６，７７４
２７８，５７５，７２７
股份总额
３４８，９９０，０００
０
３４８，９９０，０００
特此公告
四川金顶（集团）股份有限公司董事会
２００８年８月 １２ 日
备查文件：
１、公司董事会有限售条件的流通股上市流通申请表
２、保荐机构核查意见
标签:股权分置 华伦 机构 建筑 交易所 上海 上海证券报 四川 铁路 网络 浙江 证券日报 中国 品种:(0218.HK)申银万国 (600678)四川金顶 |
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