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发表于 2008.1.11 22:27
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尊敬的投资者：
根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［２００７］１１０号）和中国证券登记结算公司（以下简称中登公司）《关于进一步规范账户管理工作的通知》等相关政策要求，我公司已分别于２００７年４月１８日、９月２０日在中国证券报发布《上海远东证券有限公司账户清理公告》、《上海远东证券有限公司关于客户不合格账户规范工作的补充公告》，对我公司账户清理工作的时间进度和相关措施进行了公告。为了进一步加快我公司账户清理进度，切实保障客户资产安全，维护投资者合法权益，现对我公司近期将采取的部分规范措施和时间安排公告如下：
一、本公告所指的不合格账户包括以下类型：
１．存在身份不对应、身份虚假、代理关系不规范等情况的账户；
２．账户关键信息不全、不准确，或关键凭证缺失等不规范情形的账户。关键信息包括投资者名称、证件类型、证件号码，关键凭证包括有效身份证明文件复印件、证券账户卡复印件；
３．因历史原因造成客户开户资料、开户协议及重要凭证不完整的账户，以及已上线我公司客户资金第三方存管系统，但仍未赴营业部书面签署第三方存管协议的客户账户；
４．个人客户因已变更国籍、机构客户因工商营业执照已注销等，使得投资者已不具备证券市场投资资格的账户；
５．其它监管政策认定的不合格账户。
二、不合格账户规范处理时间安排：
１．自２００８年１月２８日起，我公司将在此前已对不合格账户采取限制转托管、限制撤销指定交易、限制存取款、限制买入等措施的基础上，对不合格账户进一步采取限制卖出措施（已上线我公司客户资金第三方存管系统，但仍未赴营业部书面签署第三方存管协议的账户除外）；
２．２００８年２月２５日起，我公司将对已上线客户资金第三方存管系统但仍未赴营业部书面签署第三方存管协议的账户采取禁止取款限制，相关客户将不能通过第三方存管系统从证券资金账户转出资金到银行卡／储蓄账户；
３．２００８年４月３０日，我公司将按照中国证监会、中登公司的统一安排，将未能规范的不合格账户上报中登公司，由中登公司、交易所集中对不合格账户采取中止交易处理；
自２００８年８月１日起，未规范的不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户，应严格按照国家有关规定，履行法定程序，凭有效法律文书等证明文件由原证券公司审核同意并报当地证监局备案后，由投资者本人持书面申请材料到中登公司办理。
三、客户账户规范及办理手续：
１．请投资者关注自己的账户状态，如果您的账户属于不合格账户，请立即与开户营业部联系并办理账户规范手续；
２．如您不能确定在我公司开立账户的状态是否属于不合格账户，请您尽快通过我公司提供的各种渠道进行查询，或直接与开户营业部联系，根据相关规定办理相应手续，以免影响您的投资安排；
３．已经规范的合格账户，交易及资金存取行为不受影响；
４．客户前往我公司营业部办理账户规范手续时；需携带本人有效身份证原件及复印件、沪深证券账户卡及复印件。
四、账户清理工作是国家有关法律法规的要求，账户清理及账目核对，都是保护投资者权益的重要举措，请您大力配合。
五、客户可通过我公司各证券营业部设立的咨询电话咨询有关不合格账户规范工作相关情况（上海远东证券各营业部咨询电话可登陆上海远东证券网站：ｗｗｗ．ｙｄｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ查询）。
特此公告
上海远东证券有限公司
二ＯＯ八年一月十一日
标签:机构 交易所 上海 市场 投资者 远东 证监会 证监局 证券公司 中国 |
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