尊敬的投资者：
为切实保护您的合法权益，华融证券股份有限公司（以下简称华融证券）于2007年12月20 日在中国证券报上刊登了《对华融证券股份有限公司接收的原德恒证券有限责任公司、原恒信证券有限责任公司不合格账户清理及处置公告》,并在原恒信证券有限责任公司（以下简称恒信证券）、原德恒证券有限责任公司（以下简称德恒证券）的网站、交易及行情登陆界面添加友情提示，提醒投资者及时来我公司相关营业网点办理不合格账户的清理规范手续。根据中国证监会《关于做好证券公司客户交易结算资金第三方存管有关账户规范工作的通知》（证监发［2007］110号）、中国证券登记结算公司《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字［2007］130号）以及深、沪证券交易所《关于加强账户交易管理工作的通知》的有关规定，我公司对不合格账户清理规范工作的有关事项再次公告如下：
一、账户清理范围
清理范围为在我公司接收的在原德恒、恒信证券营业网点开立的人民币资金账户及对应的证券账户。
二、不合格账户的界定
1、合格账户是指开户资料真实、准确、完整，投资者身份真实，资产权属关系清晰，证券账户与资金账户实名对应，符合账户相关管理规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户。不合格账户具体可分为身份不对应、身份虚假、代理关系不规范、资料不规范以及其他不合格账户等类型。
2、各类不合格账户的定义
身份不对应账户指证券账户与资金账户资料不对应。包括一个资金账户对应一个不同名称证券账户，或一个资金账户对应多个相同类别、相同用途但不同名的证券账户。
虚假身份账户是指以他人名义开立的账户，包括个人以他人或机构名义、机构以其他机构或个人名义开立的账户。
代理关系不规范账户是指代理开户或代理操作，但授权代理手续不规范或代理要件不齐全，资产归属不清的账户。
资料不规范账户是指账户关键信息，包括客户姓名、证件类型、证件号码（营业执照号码）不全或不准确的账户，包括开户资料不齐全、柜台交易系统与开户系统资料不对应，但资金投入真实、资产归属明确的账户。
其他不合格账户是指不属于以上四种账户类型的不合格账户。
三、不合格账户的清理流程
1、属于上述不合格账户的客户请尽快与我公司开户营业部联系，办理相关手续。个人投资者需本人携带有效身份证件、证券账户卡办理；机构投资者需由代办人持营业执照、税务登记证、法人代表证明书、法定代表人身份证件、授权委托书、被授权人有效身份证件办理。
2、账户存在身份不对应、虚假身份、代理不规范等权属关系不明晰的客户，须出具能证明其本人和相关人身份、资金投入情况、资产权属关系等有效证明文件，涉及他人的须请被涉及人到场证明并出具承诺书。
四、不合格账户的处置
1、限制措施：
（1）我公司将于2008年1月10日起，对不合格账户做撤销指定交易、转托管和传统人民币转账限制。
（2）我公司将于2008年2月20日起，继续对不合格账户限制撤销指定交易、转托管证券和传统人民币转账，并限制其帐户的买入交易（含新股申购）。
2、自2008年5月的第一个交易日起，中国证券登记结算公司将对不合格账户进行另库存放，中止交易。自2008年8月1日起，不合格账户重新启用须投资者凭有效法律证明文件在开户营业部办理相关手续并到当地证监局备案后，由本人携带相关材料到中国证券登记结算公司驻上海、深圳分公司办理。
五、注意事项
1、请投资者通过我公司的各种渠道对账户进行查询，如因账户存在不合格情况而被我公司设置业务限制，请尽快与开户营业部取得联系，根据相关规定办理相应手续。否则由此可能造成的一切后果由客户自行承担。
2、不合格账户的清理是依据国家有关法规的要求，开展的一项全行业活动，也是为了更好的保护投资者利益，因此，敬请广大投资者主动配合我公司的工作。
3、我公司将依法妥善保存客户资料，履行对客户信息的保密义务。
六、本公告中提及的监管机构及相关部门发文，客户可登录各相关部门官方网站进行查询：
1、中国证监会（www.csrc.gov.cn）：《关于做好证券客户交易结算资金第三登记方存管有关账户规范工作的通知》（证监办发[2007]110号）
2、中国证券登记结算有限责任公司（www.chinaclear.cn）：《关于进一步规范账户管理工作的通知》（中国结算发字[2007]130号）
3、上海证券交易所（www.sse.com.cn）及深圳证券交易所（www.szse.cn）：《关于加强管理交易管理工作的通知》
七、有关客户交易结算资金第三方存管的相关情况，可向开户营业部进行咨询，也可登录原恒信证券网站查询（www.hengx.com）及原德恒证券网站查询（www.dhzq.com）。
由此给您带来的不便，敬请您理解与支持。具体事宜请到您开户的营业部咨询或拨打开户营业部咨询电话。
特此公告
华融证券股份有限公司
2008年1月7日
标签:华融 机构 机构投资者 交易所 人民币 上海 深圳 投资者 新股 证监会 证监局 证券公司 证券交易所 中国 |
发表于 2008.1.7 15:33
|