创智信息科技股份有限公司公司治理专项活动整改报告

　　根据中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号）和中国证监会湖南监管局《关于切实做好湖南上市公司治理专项活动的通知》（湘证监公司字[2007]05号）文件的精神，公司于2007 年5 月11 日正式启动公司治理专项活动，先后完成了自查整改、公众评议和湖南省证监局现场检查整改落实等工作。

　　一、公司治理专项活动组织

　　开展公司治理专项活动，是确保公司规范日常运作，提高上市公司质量，提高公司运作透明度和增强公司核心竞争力，切实维护全体股东的合法权益，促进公司持续健康发展的重要事项。公司董事、监事、高级管理人员认真学习了《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28 号），《公司法》、《证券法》和《上市公司治理准则》等公司治理有关法律、法规文件，将开展上市公司治理专项活动，列为2007 年度公司的一项重要工作。

　　根据湖南省证监局《关于切实做好湖南上市公司治理专项活动的通知》（湘证监公司字[2007]05 号）和深圳证券交易所《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，公司于2007 年5 月11 日制订了《公司治理专项活动实施方案》报湖南省证监局，对2007 年上市公司治理专项活动具体工作及时间作出了安排。

　　为按要求完成本次公司治理专项工作，公司成立公司治理专项活动工作领导小组。董事长汤勇任组长，成员包括总经理丁亮，监事会召集人叶柏龙、董事会秘书曾三。同时成立了专项活动工作小组，组长董事会秘书曾三，成员为各部门负责人。

　　二、公司治理专项活动开展情况

　　2007 年5 月11 日，正式启动公司治理专项活动。

　　2007 年5 月至6 月，公司对照《“加强上市公司治理专项活动”自查事项说明》的100 项内容和公司治理实际情况认真开展了公司治理情况自查工作。

　　2007 年6 月28 日，公司完成《公司治理自查报告与整改计划》及《“加强上市公司治理专项活动”自查事项说明》，并提交公司第五届临时董事会会议审议。

　　2007 年6 月29日，公司第五届临时董事会会议审议通过了《公司治理自查报告与整改计划》、《“加强上市公司治理专项活动”自查事项说明》，并上报湖南省证监局、深圳证券交易所。

　　2007 年6 月29日，经湖南省证监局和深交所审核通过，《公司治理自查报告与整改计划》在《证券时报》、巨潮网上公告。自查事项相关责任人开始落实整改工作。

　　2007 年9月5 日至9 月7 日，湖南省证监局对我公司进行了公司治理现场检查。

　　目前，公司已经就湖南省证监局现场检查提出的整改事项进行了整改。

　　三、公众评议

　　本次公司治理专项活动，公司在深交所网站公司治理活动专栏公布了公司已经制订的公司治理相关制度文件供投资者和社会公众评议，并为社会公众提供公司网站、电子邮件、电话等多种评议平台。公司暂未收到社会公众关于公司治理状况的相关评议信息。

　　四、现场检查整改情况

　　根据湖南证监局对我公司进行现场检查中发现的问题，以及结合公司的实际情况，公司进行了及时整改落实。具体情况如下：

　　一、针对“内部控制需要进一步完善和改进，内控制度的执行力有待进一步加强”这一问题，整改措施及整改情况：为了加强内部控制，公司已于2007年9月30日前已陆续制定并实施了一系列内部制度，公司建立了重大事件内部报告、投资者关系管理制度、募集资金管理制度、关联交易管理制度、总经理工作细则、对外担保管理制度、对外投资管理制度等内部管理制度，并且将相关的责任落实到相关的岗位，切实从根本上加强内部控制度的执行力度。

　　二、针对“修订和完善公司会计制度，财务管理制度，加强公司内部审计力度”这一问题，整改措施及整改情况：根据新实施的《企业会计制度》、《企业会计准则》，公司已按照新颁布的《企业会计制度》、《企业会计准则》等有关规定，修订和完善了公司会计制度、财务管理制度，实现新旧准则核算的平稳过渡，加强公司的内部审计和检查监督力度。同时，公司将根据实际情况尽快完善审计体系，成立专职审计部门加强内部审计力度，控制财务风险。

　　三、针对“进一步规范和提高信息披露的质量”这一问题，整改措施及整改情况：公司根据实际情况制订了信息披露管理制度，并已经董事会审议通过。公司将严格地按照《上市规则》及《信息披露管理制度》履行信息披露义务。公司董事会将高度重视并履行信息披露职责，原董事会成员及高管因未及时履行临时报告信息披露义务而受到深圳证券交易所的公开谴责，现任董事会成员及高管将引以为戒，防止和杜绝此类行为的再次发生。同时公司加强与监管部门的沟通联络，做到信息披露的进一步规范。

　　四、针对“积极引进战略投资者，加快重组步伐，避免股票被退市的风险，同时防止重组方利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益”这一问题，整改措施及整改情况：在中国证监会湖南监管局等相关部门的大力指导下，公司目前正在积极地引进战略投资者，着力进行重组的相关工作，并且通过引进重组方，走出公司当前的困境，避免公司股票被退市的风险，公司董事会将积极地参与并高度地重视公司的重组工作。公司将采取有效的措施杜绝重组方利用资产重组等方式损害公司和其他股东的合法权益的情况发生。

　　公司董事会认为：此次中国证监会湖南监管局对公司的检查，有助于帮助公司及时发现和解决公司治理中的问题，进一步提高公司董事、监事和高级管理人员及其他相关工作人员的思想认识，促进了公司的规范化运作。公司将认真分析存在的问题，切实落实整改措施，尽快使上述问题得以解决，公司将通过此次专项检查，进一步完善内部控制制度、财务管理制度、内部约束机制和其他内部工作程序，提高公司规范运作程度，确保公司持续、健康、稳定发展。

　　创智信息科技股份有限公司董事会

　　二零零七年十月二十六日

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