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发表于 2007.10.24 06:04
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一、重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行 股份有限公司根据本基金合同规定，于２００７年１０月２３日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告期为２００７年７月１日起至２００７年９月３０日止。本报告中的财务资料未经审计。
二、基金产品概况
■
三、主要财务指标和基金净值表现
（一）主要财务指标
■
注：１、所述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
２、２００７年７月１日基金实施新会计准则后，原“基金本期净收益”名称调整为“本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额”，原“加权平均基金份额本期净收益”＝第２项／（第１项／第３项）。
（二）本报告期基金份额净值增长率
■
（三）自基金合同生效以来基金份额净值的变动情况。
基金景宏 累计份额净值增长率历史走势图
（１９９９年５月４日至２００７年９月３０日）
■
注：按基金合同规定，本基金自基金上市之日起６个月内为建仓期，截至报告日本基金的各项投资比例已达到基金合同第七条之（四）投资组合中规定的各项比例：本基金投资于股票、债券的比例，不得低于基金资产总值的８０％，投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的２０％；持有一家上市公司的股票市值不超过基金资产净值的１０％。
四、管理人报告
（一）基金经理小组简介
刘明先生，基金经理，硕士，１４年金融证券从业经历。曾任厦门证券公司鷺江营业部总经理、厦门产权交易中心副总经理及香港时富金融 服务集团投资经理，２００４年３月加盟大成基金管理有限公司，现同时任大成基金管理有限公司投资部总监和大成优选 股票型基金基金经理。
袁青先生，基金经理助理，硕士，７年证券从业经历。曾就职于平安证券综合研究所研究员，大成基金管理公司投资部研究员。
（二）基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《景宏证券投资基金基金合同》和其他有关法律法规的规定，在基金管理运作中，基金景宏的投资范围、投资比例、投资组合、证券交易行为、信息披露等符合有关法律法规、行业监管规则和基金合同等规定，本基金没有发生重大违法违规行为，没有运用基金财产进行内幕交易和操纵市场行为以及进行有损基金投资人利益的关联交易，整体运作合法、合规。本基金将继续以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，承诺将一如既往地本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，在规范基金运作和严格控制投资风险的前提下，努力为基金份额持有人谋求最大利益。
（三） 基金经理工作报告
１、本基金业绩表现
截至报告期末，本基金份额净值为３．２９３８元，本报告期份额净值增长率为３０．７０％。
２、市场回顾与操作情况
大盘上涨是三季度的主基调，但这是有基本面支撑的，上市公司中报业绩同比大幅增长７６％，超出此前分析师的预期，动态市盈率并未显著提高。市场资金向大盘蓝筹股集中，金融、地产、钢铁、有色、能源等板块的蓝筹股带动大盘越过５０００点，业绩增长与资金推动成为此轮行情的双引擎。资产价格上涨的同时，ＣＰＩ创出十年新高，显示宏观经济运行偏快迹象。央行连续三次加息２７个基点，资本市场不为所动，上涨趋势丝毫未动摇，显示了这轮大牛市有其更深层次原因，那就是企业国际竞争力加强、贸易顺差扩大以及居民投资意识的觉醒。
为回报投资人，本基金在三季度实施了一次较大比例的分红，并因此减持了部分股票，组合中股票数量有所减少，但核心组合结构的变化并不大，继续以金融行业公司为主，并辅以饮料医药等行业龙头公司，净值表现较为稳定。
３、市场展望与投资策略
在目前上证指数 接近６０００点的位置如何看待后市、如何为投资人持续创造收益成为焦点，股市作为国民经济的晴雨表，我们密切关注宏观经济与各行业的发展状况。第三季度虽然有ＣＰＩ创出新高、央行加息等负面因素，我们认为适度调控不会影响经济的总体发展趋势，作为贸易顺差较大的外向型经济，在汇率基本稳定的情况下，企业对利率提升的承受能力提高；而美元降息周期的开始是对全球流动性的又一次补充，将使得包括中国在内的新兴国家资本市场的不俗表现将得以持续。
近期新股发行加快，但市场资金面未现不利影响，资源禀赋独特的Ｈ股纷纷回归，在Ａ股市场上实现了更高的定价，同时ＱＤＩＩ募集拉开序幕，国内投资者有了更多的投资选择，香港市场也在加速上涨，香港内地股价联动效应更加明显，Ａ股、Ｈ股价差正在缩小。中国作为全球资本市场重要一员的地位更加突出，国际视野是作为新时期投资人的必备要求。在投资策略上，除继续保持对金融板块的超比例配置外，我们将加大对钢铁、机械、造纸等具有国际比较优势产业的投资，同时对医药、零售等内需型行业企业保持关注。
五、投资组合报告
（一）报告期末基金资产组合情况
■
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
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（三）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
■
（四）报告期末按券种分类的债券投资组合
■
（五）报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
■
（六）投资组合报告附注
１、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查的，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的。
２、基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。
３、基金的其他资产构成
■
４、报告期末基金持有的处于转股期的可转换债券明细
无。
５、权证投资情况
■
注：本基金本报告期投资的权证深发ＳＦＣ１ （０３１００３）、 深发ＳＦＣ２（０３１００４）为股权分置改革对价支付，非主动投资。
６、报告期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券明细
无。
７、本报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金情况
■
８、由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
六、备查文件目录
（一）备查文件目录
１、中国证监会批准设立景宏证券投资基金的文件；
２、《景宏证券投资基金基金合同》；
３、《景宏证券投资基金托管协议》；
４、大成基金管理有限公司批准文件、营业执照、公司章程；
５、本报告期内在指定报刊上披露的各种公告原稿。
（二）存放地点
本季度报告存放在本基金管理人和托管人的办公住所。
（三）查阅方式
投资者可在营业时间免费查阅，或登录本基金管理人网站ｈｔｔｐ：／／ｗｗｗ．ｄｃｆｕｎｄ．ｃｏｍ．ｃｎ进行查阅。
大成基金管理有限公司
２００７年１０月２４日
１、基金简称：
基金景宏
２、基金代码：
１８４６９１
３、基金运作方式：
契约型封闭式
４、基金合同生效日：
１９９９年５月４日
５、报告期末基金份额总额：
２，０００，０００，０００份
６、投资目标：
为投资者减少和分散投资风险，确保基金资产的安全并谋求基金长期稳定的投资收益。
７、投资策略：
本基金分别在资产配置、行业配置、个股选择三个层次上采取积极主动的策略进行投资。根据宏观经济状况和市场未来趋势进行资产配置；依据对行业景气的判断进行行业权重配置；在个股方面，选择治理结构完善、管理有方、信息透明、行业竞争力强、财务状况良好而且其内在价值被市场低估的上市公司进行投资。
８、业绩比较基准：
无
９、风险收益特征：
无
１０、基金管理人：
大成基金管理有限公司
１１、基金托管人：
中国银行股份有限公司
１
本期利润
１，６３７，１２６，２７５．２３元
２
本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额
１，１７６，７０２，１４７．４３元
３
加权平均基金份额本期利润
０．８１８６元
４
期末基金资产净值
６，５８７，６１９，８８３．７５元
５
期末基金份额净值
３．２９３８元
阶段
净值增长率①
净值增长率标准差②
过去三个月
３０．７０％
４．３３％
项目
金额（元）
占基金资产总值比例
银行存款和清算备付金合计
６０８，４７４，０７１．１２
８．４３％
股票
５，１６４，２７３，２９２．８７
７１．５８％
债券
１，３３２，６８７，６３８．００
１８．４７％
权证
０．００
０．００％
其他资产
１０９，３１６，９３８．２７
１．５２％
合计
７，２１４，７５１，９４０．２６
１００．００％
行业
市值（元）
占基金资产净值比例
Ａ 农、林、牧、渔业
０．００
０．００％
Ｂ 采掘业
７８，５３９，０８９．５８
１．１９％
Ｃ 制造业
２，１８９，７４６，８９５．０２
３３．２４％
Ｃ０ 食品、饮料
５４４，５３３，４００．００
８．２７％
Ｃ１ 纺织、服装、皮毛
０．００
０．００％
Ｃ２ 木材、家具
０．００
０．００％
Ｃ３ 造纸、印刷
０．００
０．００％
Ｃ４ 石油、化学、塑胶、塑料
２４，６５５，８００．００
０．３７％
Ｃ５ 电子
０．００
０．００％
Ｃ６ 金属、非金属
０．００
０．００％
Ｃ７ 机械、设备、仪表
４７３，７１４，６９５．０２
７．１９％
Ｃ８ 医药、生物制品
１，１４６，８４３，０００．００
１７．４１％
Ｃ９９ 其他制造业
０．００
０．００％
Ｄ 电力、煤气及水的生产和供应业
０．００
０．００％
Ｅ 建筑业
０．００
０．００％
Ｆ 交通运输、仓储业
５，２７５，０００．００
０．０８％
Ｇ 信息技术业
０．００
０．００％
Ｈ 批发和零售贸易
８３，９０９，１９６．００
１．２７％
Ｉ 金融、保险业
２，５７２，２９３，９９１．１１
３９．０５％
Ｊ 房地产业
２３４，５０９，１２１．１６
３．５６％
Ｋ 社会服务业
０．００
０．００％
Ｌ 传播与文化产业
０．００
０．００％
Ｍ 综合类
０．００
０．００％
合计
５，１６４，２７３，２９２．８７
７８．３９％
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
市值（元）
市值占基金资产净值比例
１
６０００３０
中信证券
６，６７７，０００
６４５，７３２，６７０．００
９．８０％
２
６０００３６
招商银行
１６，７２０，１９７
６３９，８８１，９３９．１９
９．７１％
３
６００１６１
天坛生物
１３，０００，０００
６３２，５８０，０００．００
９．６０％
４
６００５１９
贵州茅台
３，４３０，０００
５１６，１１２，１００．００
７．８３％
５
６００２７６
恒瑞医药
１２，３００，０００
５１４，２６３，０００．００
７．８１％
６
００１６９６
宗申动力
１７，０９１，２５０
３９５，３２０，６１２．５０
６．００％
７
０００００１
深发展Ａ
８，３００，０００
３３１，８３４，０００．００
５．０４％
８
６０１３１８
中国平安
２，１３２，０３０
２８７，７１７，４４８．５０
４．３７％
９
６０００００
浦发银行
５，４００，０００
２８３，５００，０００．００
４．３０％
１０
６０１１６６
兴业银行
４，４５６，３５９
２５１，４２７，７７４．７８
３．８２％
序号
债券品种
市值（元）
占基金资产净值比例
１
国债
１，０４６，９０５，６３８．００
１５．８９％
２
政策性金融债券
２８５，７８２，０００．００
４．３４％
合计
１，３３２，６８７，６３８．００
２０．２３％
序号
债券名称
市值（元）
占基金资产净值比例
１
０２国债⒁
３３２，１０２，６１６．３０
５．０４％
２
２０国债⑷
１８５，０８７，０９６．７０
２．８１％
３
２０国债⑽
１４６，８７４，３０５．００
２．２３％
４
２１国债⑶
１３６，８５７，０２０．００
２．０８％
５
２１国债⒂
１２８，６９４，２００．００
１．９５％
项目
金额（元）
交易保证金
１，２１８，８２６．２４
应收利息
２３，１０６，８２０．３０
待摊费用
１５，１２３．５９
应收证券清算款
８４，９７６，１６８．１４
合计
１０９，３１６，９３８．２７
权证
代码
权证
名称
期初数量
（份）
出数量
（份）
成本
（元）
期间卖出数量
（份）
卖出收入
（元）
期末数量
（份）
０３１００３
深发ＳＦＣ１
７３７，１２４
０
０．００
７３７，１２４
１２，４３２，５０７．７３
０
０３１００４
深发ＳＦＣ２
３６８，５６２
０
０．００
３６８，５６２
８，２６２，４１８．６８
０
项目名称
基金份额（份）
报告期期初持有基金份额
１２，０００，０００
报告期间买入基金份额
０
报告期间卖出基金份额
０
报告期末持有基金份额
１２，０００，０００
标签:保险 采掘 仓储 传播与文化产 大盘 电力 电子 房地产 纺织 非金属 分红 分析师 服装 更多 公开谴责 股权分置 贵州 宏观经济 化学 汇率 会计 机械 基金 基金管理公司 加息 家具 建筑 降息 交通运输 金融 金属 蓝筹 利率 零售 煤气 美元 木材 能源 皮毛 其他制造业 全球 上市公司 设备 社会服务 审计 生物制品 石油 食品 市场 塑胶 塑料 投资者 香港 新股 信息技术 央行 医药 仪表 饮料 印刷 渔业 造纸 证监会 证券公司 指数 制造业 中国 中国银行 资本市场 宗申 综合类 品种:(000001)深发展Ａ (001696)宗申动力 (031003)深发SFC1 (031004)深发SFC2 (150002)大成优选 (184691)基金景宏 (1A0001)上证指数 (600000)浦发银行 (600030)中信证券 (600036)招商银行 (600161)天坛生物 (600276)恒瑞医药 (600519)贵州茅台 (601166)兴业银行 (601318)中国平安 (601988)中国银行 (8122.HK)时富金融 |
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